公共管理视阈下文档管理理论与实践范式研究综述.docx

公共管理视阈下文档管理理论与实践范式研究综述公共管理视阈下文档管理理论与实践范式研究综述 随着我国经济水平的不断提高、改革的深入和和谐社会的建设，文档作为一种独具特色的信息记录方式不断得到社会公众的认可，档案部门在社会的影响力不断扩大，文档管理的作用越来越为社会所重视，这就需要我们应从不同的视角去重新审视和反思文档管理理论与实践，从而满足社会发展对文档管理新的要求。文书与论文联盟档案管理即文档管理与公共管理存在着密不可分的关系。从文档管理来看，公共管理属于其上位，文档管理处于公共管理大环境中，公共管理的一些理念、思维、方法可以对文档管理进行有效的指导。从公共管理来看，文档管理作为一种管理工具出现在公共管理过程中，受公共管理理论的影响，是公共管理过程中不可或缺的一部分。所以，从公共管理视阈审视和研究文档管理的理论与实践是可行的，它可以为文档管理理论研究和实践提供新的思路。本文针对国内学者发表的有关从公共管理视阈下或运用公共管理理论来研究文档管理理论与实践的论文，在定量研究的基础上对研究内容进行了简要的评述。 1论文统计分析 由于有些研究文档管理论文的内容只部分涉及公共管理方面，关键词不能完全体现出其含有这部分内容，所以，为了提高论文的查全率，本文选择多组检索词，分别是公共管理与文档管理、公共管理与档案管理、公共管理与文档、公共管理与档案、官僚制与文档等，以关键词和主题为检索项，选择在中国知网CNKI的总资源库进行查询调研。笔者通过调研发现，一部分学者是在论述公共档案馆的职能和服务功能的基础上对档案馆的公共管理属性进行阐释，这部分论文大多以公共档案馆建设为主题，故没有算在内。经过剔除重复、整理得到，从公共管理视阈研究文档管理理论与实践的论文41篇，以下是详细的统计分析。 1.1论文发表时间与数量分析 通过对论文发表时间进行分析，可以反映出这一领域的研究状况和进展。根据本文的检索方法，从中国知网CNKI的总资源库中检索出有关论文41篇，其中硕士论文9篇。其时间分布如表1、图1所示。 表1 发表文章的年度分布表 从发文总数量看，从公共管理学角度探讨档案学及文档管理策略的文章还比较少，专门论述的就更少。从发文数量的整体走势来看，研究起步于2004年，相对于一些传统档案学理论研究较晚，2009年的研究成果最多。自2004年以来，广东省档案馆、上海市档案馆、深圳市档案馆、沈阳市档案馆等进行了新一轮的档案馆建设，使档案馆不断向真正意义的公共档案馆靠近。同时，自2003年开始，对公共档案馆建设的理论讨论氛围也逐渐形成，如2003 年上海举办新时期公共档案馆建设论坛、2004 年上海举办面向未来的城市档案馆国际学术研讨会、2005 年沈阳举办公共档案馆建设专题报告会、2006 年陕西省举办公共档案馆档案资源建设研讨会、2009年上海3+1档案论坛举办的以档案馆建设发展的经验、方向和对策作为主题的研讨会等。正是随着政府和学界对公共档案馆建设的重视以及公共档案馆公共性的思考，以公共管理为视角的文档管理研究才开始出现并逐渐增多，可以说公共档案馆建设理论与实践为从公共管理角度审视文档管理提供了一定的理论基础。可以看出，随着我国公共档案馆建设不断深入以及社会化发展，从公共管理视角研究文档管理的论文还会不断增多。 思想汇报 1.2论文来源期刊的分布 通过对发表论文来源期刊的分布和期刊类型的分析，可以为研究人员提供阅读指导，还可以揭示出研究该方向的学科领域。期刊来源分布如表2和表3所示。 表2发表文章的期刊分布 表3 发表文章所载期刊类型分布 从表2可以看出，档案学通讯和档案学研究是登载有关从公共管理视角研究文档管理论文最多的两个期刊。档案学通讯和档案学研究是我国档案学科中最具影响力的学术期刊，其发文数量和发文导向都一定程度上反映出档案学科现实研究水平以及未来研究方向。还可以看出，登载量在73篇的期刊全部为档案学科的核心期刊，这是由于核心期刊的载文水平较高，对一些新观点、新思路和新视角捕捉比较敏锐。从表3可以看出，我国从公共管理视角研究文档管理的论文主要集中在档案学科期刊，其载文量也是最多的，占全部文章的75.8%。除此之外，大学学报类期刊也登载了这一新视角的文档管理相关论文，这说明了我国高校已经开始注意到了文档管理研究的新视角。还有两篇论文发表在档案馆论文集，如贵州省档案局、贵州省档案学会纪念贵州省档案馆成立50周年学术交流会论文集和2009年甘肃省档案工作者年会论文集，这说明我国档案工作者在实践工作中也已经认识到从公共管理视角来分析文档管理工作。此外，其他类型的刊物，如商业、医药等，也已经登载相关论文，这说明公共管理和文档管理越来越受社会各个行业的重视。 从检索到的硕士论文的专业来看，从公共管理视角研究文档管理的相关论文9篇，其中公共管理专业的硕士论文6篇，档案学专业的2篇、行政管理的1篇。可以看出从这一视角研究文档管理的论文主要集中在公共管理专业，档案学专业的硕士研究生由于专业所限，较少地从这一新视角来研究文档管理相关问题。 1.3研究论文的主题分布 本文以论文的题名、关键词、摘要以及内容为基础对其所发的论文进行分析（对于涉及多主题的论文，依照研究重点归类），可以将从公共管理视角研究文档管理细分出10个研究主题：文档管理与公共管理基础性研究、档案文化研究、官僚制与文档管理研究、档案馆公共服务研究、档案信息资源管理研究、档案管理体制研究、档案工作管理机制研究、档案信息化建设研究、人事制度与人事档案研究、民生档案与企业档案管理研究。如表4，图2所示。 从表4、图2可以看出，目前我国从公共管理视角研究文档管理的研究主题较多，其中在官僚制与文档管理、文档管理与公共管理基础性研究、档案馆公共服务和档案管理体制四个方面研究成果较多。官僚制属于传统公共管理理论，而且官僚体制是现行通行的组织体制，这为研究官僚制下的文档管理提供了现实基础，所以研究这一方面的论文最多。文档管理与公共管理基础研究（包括文档管理与公共管理关系的界定等）是从公共管理视角研究文档管理的前提，档案管理体制又影响档案管理其他各个方面的发展，所以在这两方面的研究也较多。除此之外，在档案工作管理机制、人事档案、民生档案以及档案信息化方面以公共管理角度都有所研究。总的来说，虽然从公共管理视角研究文档管理的论文数量很少，但论文的主题研究多样而且分布十分合理，未来还会有更多研究主题，研究主题也会越来越细。 2主要研究内容简述 在上一部分文献统计可以看出，公共管理视阈下文档管理理论与实践研究主要集中在以下几个方面： 2.1文档管理与公共管理基础研究 公共管理是以政府为核心的公共部门整合社会的各种力量，广泛运用政治的、经济的、管理的、法律的等方法，强化政府的治理能力，提升政府管理效能和公共服务品质，从而推进社会整体协调发展和增进社会公共利益的实现。公共管理的主体可以分为政府和非营利组织，公共管理是以社会公共事务作为管理对象，包括公共资源、公共项目、社会问题等。 从公共管理角度研究文档管理首先应研究文档以及档案馆公共性等相关问题。曹航在关于国家档案馆公共性的理性思考中指出国家档案馆并不天然具有公共性，公共性作为国家档案馆的一种重要属性，是近代以来国家政权性质的变迁所引致的。完整意义上的国家档案馆的公共性应该体现为，国家档案馆既能为公众所有，又能为公众所用。现阶段我国各级国家档案馆仍然存在公共性缺失，为提高国家档案馆公共性就要真正树立国家档案馆为民所有，为民所用的理念；要有实现制度创新的勇气和紧迫感；要强化档案馆建设中与民众的互动；要强化法治建设。 丁华东、沙菲在公共管理背景下对档案管理实践的再思考认为档案管理在公共管理中的双重角色，是公共管理的特定对象与公共管理的践行者。除私人拥有和管理的档案信息外，档案信息资源具有明显的公共性，是公共管理不可忽略的管理对象或者说管理客体。档案管理部门承担着公共信息资源的管理和提供信息服务的职责，各级档案行政管理部门和各类档案实体管理部门都是公共管理体系内的管理主体。同时还提出将档案管理融入公共管理的可行性和研究意义，即档案管理由国家模式向社会模式的转变为档案管理融入公共管理提供了社会基础和发展方向的选择，公共管理理念与档案管理的融合有利于推动档案管理与信息资源管理相连的内向管理向信息资源与社会相连的外向管理转变，扩大我们的视野，增强档案领域的社会适应性和社会活力。 2.2档案文化研究 这方面研究主要集中在档案文化产业化这一个很有争议的问题上。目前，关于档案文化产业化持两种不同的观点：一种是档案馆可以将档案文化产业化，从而为档案馆创造效益，提高档案馆在文化市场中的竞争力，一种是反对将档案文化产业化，认为档案文化产业化偏离了档案馆的公益性、公共性。赵亚婷、杨立人在从新公共管理的视角审视档案文化产业化认为档案不是商品，它本身不能形成产业进入市场进行产业化经营，但档案文化可以成为商品。档案馆作为我国公益性文化事业单位，理应从新公共管理理论中汲取精华部分，把产业化经营和竞争机制引入到档案事业发展中，改变以往完全由政府主导，靠政府财政收入来发展的局面，积极地推进档案文化的产业化、市场化，充分挖掘档案资源的文化价值， 打造能够获得社会和经济效益的档案文化精品及服务来适应消费者自主选择的主体化、多样化格局，从而充分实现档案文化资源的价值，推动档案事业的和谐与可持续发展。 思想汇报 2.3官僚制与文档管理研究 虽然官僚制属于公共行政、政治社会学范畴，但也对从公共管理角度研究文档管理起借鉴作用。倪丽娟、陈辉在官僚体制下的文档工作审视认为官僚体制是现代组织普遍运用的组织体制。官僚体制的特征决定了文档工作以工具或手段的面目出现在现代官僚体制组织之中，官僚体制自身的理性化特征决定了文档工作的理性化，要求文档工作实现规范化、制度化、责任化和非人格化。在分析官僚体制下文档工作基础上，提出运用新公共管理以顾客为导向的理念创新文档工作机制以弥补官僚体制对文档工作的负面影响。 覃兆刿则通过探讨档案与官僚制合理性之间的逻辑关系，对档案双元价值观与韦伯档案观进行了分析。覃兆刿在论韦伯组织理论建构中的合理性与档案兼及韦伯档案观的双元价值分析探究认为档案是作为行为方(工具)和作为对象实体(信息)的双元价值结合体。这是因为在韦伯的理论中,档案是作为工具理性的载体，是客观性和实证主义追求的必然选择；韦伯在组织理论中强调档案要素，是因为其组织的合理性体现为以知识为依据的管理，而档案恰好是组织特有的一种元知识；韦伯组织理论的合理性体现出技术化倾向，而精通档案已被视为一种重要的行政管理技术；韦伯重视档案的情结还源自他对历史经验的借鉴。所以档案二字在韦伯的组织理论中被强调，档案在韦伯的理论中，可以认为是一种形式合理性与实质合理性相结合的管理要素。 丁梅在档案工作标准化、程序化的理性审视分析了官僚体制下的档案工作标准以及档案工作标准化，指出官僚体制的理性化特征决定了档案工作的标准化、程序化，官僚体制下的档案工作标准具有重要意义，我国档案工作标准化实施的现状是理性化缺失。 2.4档案馆公共服务研究 公共服务建设是一个公共管理问题，档案馆作为公共管理部门之一与公共服务之间自然存在一定的关系。罗洪恩在档案工作的公共服务视角审视指出从公共管理的角度审视档案工作，档案是一种公共服务产品，档案工作是使用了公共权力和公共资源的一个社会活动过程，其服务对象包括公民及其组织，所以档案工作是一项基本公共服务。公共服务是大众化、普惠性和均等化的服务，作为一项公共服务的档案工作应实现档案公共服务广覆盖性和均等化。 周林兴在公共文化服务体系建设进程中的公共档案馆职责研究中从职责的角度分析公共档案馆的公共文化服务建设，认为公共档案馆应承担着提升公民文化素养的职责、保存完整社会记忆的职责、维护社会公平公正的职责和提升国家凝聚力的职责。公共档案馆为履行好职责应改变传统服务方式，积极 走出去，请进来，照顾到弱势群体的利益，强化对强势群体的服务。 任汉中在档案馆社会化服务的理论探讨指出社会记忆是档案馆的工具价值，以人为本是档案馆的服务宗旨，从而提出档案馆的管理范式公共管理。在新公共管理理论指导下的档案馆管理范式更突出管理活动中的管理主体价值取向、管理理念与管理机构、管理方法、手段的有机统一和有效动作。新公共管理下的档案管理范式要求档案服务必须以实现公共服务使命为基础；加强对运作状况的评估，强调明确的责任制、产出导向和绩效评估，追求高质量和高标准的顾客服务；加强档案馆之间和档案馆内部的竞争，把竞争机制注入到为社会公众提供服务中去；改变传统的组织文化，建立新的 心理契约。 2.5档案信息资源建设研究 除私人档案外，其他档案信息资源属于公共信息资源，档案信息资源建设与管理不仅可以更好的实现档案工作公共服务职能，又可以全面地促进整个社会的公共管理。倪丽娟在责任社会与责任档案信息资源开发中认为将反映社会组织践行责任情形的信息集中起来, 并以适当的方式供组织目标公众利用, 以便目标公众积极地选择社会组织, 以此来推动社会组织积极践行所承担的社会责任是成为推动责任社会建设的重要途径。责任档案信息形成具有相对分散性和覆盖领域的广泛性，这要求对分散形成的责任档案信息实行集中管理，并对责任档案信息进行相应的分类管理, 以实现同类责任档案信息的相对集中性。同时，组织所承担社会责任的公共性决定了组织责任档案信息的公共性。档案信息管理部门应在对责任档案信息进行数字化处理的基础上, 通过档案信息网站向社会提供相应的责任档案信息服务。 2.6档案管理体制研究 周林兴在基于政府视角下的档案馆管理体制创新中指出公共档案馆事业的发展根本在自身，责任在政府，关键在体制，出路在创新，其成败在很大程度上取决于我国政府改革的整体进程。公共档案馆作为一种公共服务部门是政府必须提供的一种制度安排，政府有责任推动档案馆管理体制创新。目前，政府推动公共档案馆管理体制创新缺少动力和制度支持，但公共档案馆可以借政务信息公开来提升自己的地位，利用政府行政管理体制改革来理顺政府与自己的关系，明确主体责任进行体制创新。 简历大全 邱源在对社会共有性档案管理体制创新的探讨中指出随着我国社会发展，旧的公共管理模式受到冲击和挑战，政府担负公共管理职能的各种弊端也逐渐暴露出来，社会共有性档案管理制度的改革与创新势在必行。旧公共管理模式下造成了我国社会共有性档案管理总体上呈现矛盾态、真空态、流失态，这就需要档案管理体制改革和创新。根据新的公共管理模式，政府虽然还是专门的公共管理机构，但却不是唯一机构，把由政府直接承担的社会共有性档案转移给政府外的民间非营利组织，实现社会共有性档案管理社会化，而这些承担社会共有性档案的非政府的非营利组织合情合理合法地引入竞争机制，从而使档案公共服务更加多样化、服务能力不断提高。 肖辉娟在关于我国档案管理体制改革的研究中指出我国现行档案管理体制自身的不足及体制改革中存在的问题，运用新公共管理理论提出政府服务应以社会和公众的需求为导向，在公共服务领域引入市场机制，充分利用市场和社会的力量，推行公共服务的社会化，按照市场化、法制化、现代化的发展方向，建立起与社会主义市场经济相适应的档案管理体制。 2.7档案工作管理机制研究 责任问题和激励问题是现代公共管理研究的重要课题。曹玉在档案工作责任建设对策分析分析在档案收集、整理与保管、鉴定、统计与编目、服务利用等工作中的责任，提出要应强化档案工作者责任理念、完善责任体系和责任评估机制、实施充分的责任追究、强化对档案工作人员的奖惩从而更好的履行档案工作责任。 蔡蓉在某市档案局公务员激励机制研究中将作为公共管理手段的激励机制引入档案部门，提出构建激励机制的具体方案：树立以人为本思想，强化人力资源管理理念；综合运用多种激励措施（公务员绩效考核激励机制、竞争激励机制、内部交流轮岗制度等），建造管理制度规范；提倡职业道德，建设新型机关文化。 2.8档案信息化建设研究 姚向征在新公共管理视角下电子文件管理研究的