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考 试 基 本 要 求 掌握：项目及项目管理的内涵、项目的寿命周期、设备形成过程、项目管理要素、项目管理知识领域、目标管理内涵、目标的设计原则及过程、目标管理定义及模型。 熟悉：设备工程的特征、设备工程监理与项目管理关系、工作分解方法、项目目标的构成及特征、目标的评价、目标管理控制的类型、目标管理的方法与手段。 了解：项目类型、项目管理模式、项目管理方法论、项目目标的作用、项目目标体系组成及建立。,第三章 项目管理基础知识,一、项目的概念 1. 项目的定义 项目是为创造独特的产品、服务或成果而进行的临时性工作。与之相对的是持续性的工作，这类工作通常是按组织的现有程序重复进行的。由于项目的独特性，其创造的产品、服务或成果可能存在不确定性。 项目可以在所有的组织层次上进行，一个项目可能涉及一个人、一个组织单元或多个组织单元。 设备工程监理涉及的项目主要是（设备）工程项目或（设备）工程项目的某个阶段、某个组成部分和某个过程。这里的工程项目一般是指在限定的投资、时间和质量等约束条件下，以形成固定资产为明确目标的一次性任务。,第三章 项目管理基础知识,2. 项目的特点 （1）临时性：项目的临时性是指项目有明确的起点和终点。当项目目标达成时，或当项目因不会或不能达到目标而中止时，或当项目需求不复存在时，项目就结束了。 项目所创造的产品、服务或成果一般不具有临时性。大多数项目都是为了创造持久性的结果； （2）独特性：每个项目都会创造独特的产品、服务或成果。尽管某些项目可交付成果中可能存在重复的元素，但这种重复并不会改变项目工作本质上的独特性； （3）一次性：当项目从策划、论证、决策到规划、设计、施工、安装、竣工投产并形成固定资产移交生产经营后，项目的建设阶段也就随之结束；,第三章 项目管理基础知识,（4）目标性：任何项目都有明确的、贯穿项目始终的目标。由于影响项目目标的因素的多样性，因此这里的目标一般是由多个目标组成的目标系统； （5）固定性：工程项目尽管其外在形式和使用功能各有千秋，但大都要进行土建施工和设备安装（少数单纯更换设备除外），使其固定在一个地点； （6）建设周期长：一般来说，一个项目的建设期短则二、三年，长则十几年，而且在建设期内只有人力、物力、财力的大量投入，并没有相应的产出； （7）渐进明细性：由于项目的需求、所处的环境等方面的复杂性，大部分项目的整个过程往往是一个动态的、渐进的过程。在项目的规划、实施过程中，往往会根据各种因素的变化，不断调整目标、修改项目结构和变更项目的范围，项目的明确结果只有到项目最终建成，甚至到项目进入运营生产过程中才能确切地知道；,第三章 项目管理基础知识,（8）投资大、分期回收的特点：工程项目的投资少则几十万、几百万元，多则要几亿元、十几亿元甚至百亿以上。随着建设规模扩大，技术含量的提高，相当一部分大型项目的投资都在几十亿、上百亿元，一些特大型项目的投资达到几百亿、上千亿、甚至几千亿元。项目建设所投入的资金，不像生产流动资金那样能够在短期内收回，而是随着项目投产后生产的发展逐步回收； （9）系统性：工程项目是一个复杂的系统。这个系统是由人、技术、资金、各类资源、时间和空间等各种要素组合在一起，为实现特定的目标而形成的一个有机整体。项目建设既涉及中央部门，也与地方部门密切相关；既涉及工艺技术、土建施工和设备制造与安装方案、组织管理等内部因素，也与设计、施工、设备材料生产与供应商、质检等外部单位密切相关；既涉及技术、经济要求，也与政治因素密不可分。因此，必须实行有效的组织与管理。,第三章 项目管理基础知识,3. 项目的生命周期 为了对项目进行有效的管理，一般把项目划分成若干个阶段，这些项目阶段合在一起称为项目生命周期。 例如，设备工程监理项目可以划分为项目市场开发阶段、项目策划阶段、项目实施阶段和项目的收尾阶段。每个项目阶段都以一个或多个有形的、可验证的可交付成果的完成为标志，这些可交付成果可能对应的是项目管理的过程，可能是过程中产生的各类文件，可能是具体的中间产品或最终产品。,第三章 项目管理基础知识,第三章 项目管理基础知识,图3-1 项目投入在项目生命周期中的典型分布,4. 项目的类型 （1）按项目的规模划分：分为特大、大、中、小等，但规模本身有不同内涵，如产量、投资等。 （2）按项目的属性划分：分为工程类和非工程类，具体又可以分为研制、改造、引进、创新等。 （3）按项目的行业特性划分：分为冶金、石化、建筑、制造、电子、农业、金融、交通等。,第三章 项目管理基础知识,二、项目管理 1. 项目管理的定义 项目管理就是将知识、技能、工具与技术应用于项目活动，以满足项目的要求。 项目的需求体现在以下方面： (1)满足客户的要求：即项目的过程和结果应为客户认可。 (2)项目预定的各项功能的实现：项目功能是项目规划和实施目的的具体体现。这里的功能包括一般意义上的项目规模、质量、技术水平和组织，即功能实现应包括项目的工程实现（厂房、生产系统的建成）、技术实现（技术水平达到最初的设计要求，能保证系统的安全、高效运作）、经济效果实现（项目在经济上的可持续性或盈利性达到设计要求）和社会效果实现（项目最终能为社会带来效益，能与社会、环境相协调）。 (3)项目的各项目标实现：即项目在预定的时间内完成，项目的最终投资控制在预算以内，项目的质量达到规定的标准。,第三章 项目管理基础知识,2. 项目管理的功能 项目管理既有学科含义，也有活动含义，它至少具有以下几个方面的具体含义： （1）计划与组织； （2）优化与协调； （3）成果与成效； （4）知识与方法。,第三章 项目管理基础知识,3. 项目管理过程 项目管理是通过合理运用与整合多个项目管理过程来实现的。这些管理过程可以归纳为5大过程组，即： (1)启动过程组。获得授权，定义一个新项目或现有项目的一个新阶段，正式开始该项目或阶段的一组过程。 (2)规划过程组。明确项目范围，优化目标，为实现目标而制定行动方案的一组过程。 (3)执行过程组。完成项目管理计划中确定的工作以实现项目目标的一组过程。 (4)监控过程组。跟踪、审查和调整项目进展与绩效，识别必要的计划变更并启动相应变更的一组过程。 (5)收尾过程组。为完结所有过程组的所有活动以正式结束项目或阶段而实施的一组过程。,第三章 项目管理基础知识,第三章 项目管理基础知识,图3-2 项目管理过程组,4. 项目管理的特征 (1)科学化和现代化 项目管理的科学化与现代化主要体现在管理的理论、方法和手段的科学化和现代化上。 (2)标准化和规范化 项目管理是一项技术性非常强的复杂工作，为提高项目效益和项目管理水平，必须要对项目管理进行规范化和标准化，包括统一项目划分，统一项目接口，规范项目管理工作的流程，规范项目管理工作的手段、方法等。 (3)专业化 随着项目的数量越来越多、规模越来越大、复杂程度越来越高，提供项目全过程或项目某一阶段、某一专业方向的专业化的项目管理服务就变得十分必要，这样有利于项目管理经验的积累，有利于项目取得更好的效果。,第三章 项目管理基础知识,三、项目的寿命周期 项目的寿命周期是指项目从无到有，直至实现到最终结束的全过程。 （1）项目的启动期：设想、论证、确定。 （2）项目的设计期：技术原理、实现工艺、经济、管理、工作等多层面的原理方案、目标参数、实体结构、工作结构等的构想、分析验证、修改调整、最终确认与呈现。 （3）项目的成形期：是项目实体功能性成果形成的过程，是按照设计的“途径”把“图景”变成“实景”的过程。 （4）项目的结束期：三个阶段：项目功能性成果的提交与验收、项目文件与资料的整理和提交及归档、项目总结与评价。,第三章 项目管理基础知识,四、设备形成过程 （1）设备设计过程：一般包括设备的功能设计、结构设计、材料选择、工艺设计、机电设计、投资估算、方案优化与评价等工作； （2）设备制造过程：指按照设备的总体设计图纸、技术标准、材料与质量要求、操作规程与有关工艺说明，进行详细设计，组织生产，采购、储运、加工，试验，机械电气组装与调试等工作； （3）设备安装过程：是对已到项目工地的设备进行安装的工作； （4）设备调试和试运行过程：设备调试过程是对已安装的设备进行的调试过程；设备试运行过程是对已安装、调试完毕的设备进行试运行的过程。,第三章 项目管理基础知识,五、项目管理的知识领域 图3-3是美国项目管理协会（PMIProject Management Institute）出版的项目管理知识体系指南（PMBOKProject Management Body of Knowledge）项目管理内容涉及的9大知识领域。,第三章 项目管理基础知识,1. 项目综合管理 项目综合管理就是对项目按照系统的思维与形式进行全过程、全方位的项目管理，主要内容包括： （1）制定计划：根据项目立项批准书或合同、技术规范与标准、管理制度，采用相关方法与模式，制定涉及项目全过程、全方位管理的总体流程与办法、项目整体范围、管理战略计划等规定； （2）实施管理：根据项目管理各类计划、纠正与预防措施、批准的变更请求、确认的项目缺陷补救方案及措施、项目验收及结束程序等对项目的实施进行分解、指导与监督、变更以及验收与结束项目。,第三章 项目管理基础知识,2. 项目的范围管理 项目的范围管理是指对涉及项目能顺利实现预期成果的全部工作事项及内容的管理。通常包括范围的规划、范围的定义与分解（工作结构）、范围核实、范围控制等几方面的工作管理。项目的范围管理是项目管理者制订、记载、验证、监督和控制项目范围的依据。,第三章 项目管理基础知识,3. 项目的人力资源管理 是项目管理的核心与灵魂。项目的人力资源管理包括项目团队创建和管理两大过程及相关子过程。 项目的人力资源管理过程一般包括人力资源规划、项目机构及管理团队的创建、建设与管理。,第三章 项目管理基础知识,4. 项目的沟通管理 指为了及时、合理、有效地集成、传递、存储、处置项目成果实现的各个过程、各个层次所涉及的人的行为及资源的流向，并确保他们之间的流动能彼此和谐与匹配而采用相关管理方法与手段实施有关工作的活动。包括： （1）沟通与协调规划编制； （2）信息共享； （3）项目的沟通与协调； （4）项目利益相关方的管理； （5）项目沟通与协调绩效报告。,第三章 项目管理基础知识,5. 项目的采购管理 指项目实施过程中，项目业主或其代表购买或取得为完成项目成果所需的实体性产品（包括软件）、服务或成果（包括技术性的、管理性的）而进行的一系列活动。 项目采购管理的主要过程包括： （1）制定采购计划：确定采购对象及何时、如何采购； （2）编制采购书：说明产品、服务或成果要求并确定潜在卖方； （3）询价：收集信息、报价，制作招投标书、报告或建议书； （4）选择卖方：从潜在的卖方中选择合适的卖方； （5）采购合同管理：管理合同以及买卖双方之间的关系； （6）采购结果的管理：对获取的标的物的管理，包括验收、存放、保护直至投入使用； （7）合同结束：完成并结算合同，包括解决任何未决的事项。,第三章 项目管理基础知识,6. 项目的时间管理（进度管理） 7. 项目的质量管理 8. 项目的费用成本管理（投资管理） 9. 项目的风险管理,第三章 项目管理基础知识,项目管理的要素： 1965年，部分欧洲国家成立了第一个项目管理的国际性组织-“国际项目管理协会”(International Project Management Association，IPMA)；1969年，美国也成立了一个相同性质的组织“项目管理学会”(Project Management Institute，PMI)。 两个组织有各自的知识体系，包括PMI的项目管理知识体系(Project Management Body of Knowledge，PMBOK)文件和IPMA的国际项目管理资质标准(IPMA Competence Baseline，ICB)。 ICB则覆盖了包括知识与经验的42个要素，其中有28个核心要素，14个附加要素，另外还有关于个人态度的8大特征和总体印象的10个方面。,第三章 项目管理基础知识,六、项目管理的模式 1. 按项目管理的主体分 （1）投资者自主管理模式：原始的管理模式，不适合大型项目； （2）承建者管理模式：常见的模式； （3）委托管理模式： 1）监理制模式； 2）代建制模式：选择专业化的项目管理单位，在合同的约定下负责项目实施的管理，项目竣工验收后移交给使用单位的模式。是一种专门用于政府投资项目的模式。该模式下代建方一般不与承包方签定合同。 3）项目管理承包（PMC）模式：与代建制不同的是项目管理承包方一般要与各分包单位签定合同。 （4）混合管理模式：在大型项目中同时采用几种模式。,第三章 项目管理基础知识,2. 按项目成形过程分 （1）全过程式管理模式：由一个或多个主体各自独立或彼此关联地对项目形成全过程实施管理，实现预期成果的管理模式。具体形式有EPC模式（设计、采购、建造交钥匙工程）、总承包模式、代建制模式、项目管理承包模式、全程监理制模式等。 （2）阶段式管理模式：由一个或多个主体各自独立或彼此关联地对项目形成过程中的单个或几个过程参与实施管理，实现预期成果的管理模式。具体形式有项目设计承揽管理模式、项目承建承揽管理模式、项目单项工程承揽管理模式、项目局部过程监理模式等。,第三章 项目管理基础知识,七、项目管理的方法 1. 系统工程方法 运用系统论的思维与方法，创造适应人们需要的各种系统或对已有系统进行改善，使其更加符合人们的需求，实现预期目标。 2. 创新工作方法 项目是独一无二的，一个项目就是一项创新工作。 创新包括实体性的创新和工作方法的创新。 所谓工作方法的创新主要是指管理的理念、思想、技巧、手段等的革新与改进。 3. 可靠性分析方法 研究可靠性的计算及可靠性的设计、预测、实验、管理等问题。,第三章 项目管理基础知识,4. 决策方法论 是一种管理理论。是为了达到预期目标，运用科学技术、理论、方法对各种备选的方案进行优选抉择，并将抉择的方案付诸实施的系统分析过程，是系统工程方法论的具体化与延伸。 决策是项目管理的核心环节。决策是程序化的，一般包括问题的提出、分析问题、解决问题等几个阶段构成的完整活动过程。,第三章 项目管理基础知识,第三章 项目管理基础知识,5. 工作分解方法（WBSWork Breakdown Structure） 工作分解方法是确定项目管理范围的重要方法。通过分解可以对项目管理做到系统化、程序化、规范化和最优化。 工作分解方法是指将对象的内在结构或实施过程按一定逻辑进行分解而形成某种树状、矩阵、星状或网状的框架结构。 项目工作的分解包括以下活动： -识别交付成果与定义有关工作； -确定工作分解结构的结构与编排； -将工作分解结构的上层分解到下层的组成部分； -为工作分解结构组成部分提出并分配标识编码； -核实工作的分解程度是否必要而又足够。,第三章 项目管理基础知识,在项目管理中往往还涉及以下领域分解结构： 组织分解结构：按照层次将工作“基本单元”与组织岗位联系起来的一种项目组织安排图形。 材料清单：将对象按照组成关系以表格形式表现出来的正式文件。 风险分解结构：按照风险类别说明已经识别的项目风险的层次结构的一种图形。 资源分解结构：按照种类和形式对资源进行划分的层次结构。,第三章 项目管理基础知识,6. 价值工程管理方法 指项目实施过程中能获取的成果目标与需要付出的努力之间的关系。具体内容见设备工程监理技术与方法。 7. 时间管理有关的方法 包括里程碑方法、甘特图法、计划评审技术、图表分析法等。具体内容见设备工程监理技术与方法。 8. 质量管理有关的方法 主要涉及质量策划的管理方法、质量监控的管理方法、质量评价与提高的管理方法等。具体内容见设备工程监理技术与方法。,第三章 项目管理基础知识,9. 费用管理有关的方法 包括资金价的管理的方法和成本管理的方法等。具体内容见设备工程监理技术与方法。 10. 资源管理有关的方法 主要包括人力资源管理的方法、信息资源管理的方法、物流资源管理（包含采购管理、合同管理）的方法、无形资源管理（包含技术、知识、产权资源）的方法和资源的沟通与协调管理的方法等。 11. 风险管理有关的方法 包括投资风险管理、过程安全管理、人身安全管理、设备安全管理和环境安全管理的方法等。具体内容见第八章和设备工程监理技术与方法。,第三章 项目管理基础知识,八、项目目标的概念 1. 项目目标的定义 所谓项目目标就是实施项目所要实现的预期结果。 项目的目标分为: (1)技术性能类目标 (2)经济费用类指标 (3)质量类指标 (4)时间类指标 (5)人力资源类指标 (6)风险类指标 (7)社会与自然环境类指标等,第三章 项目管理基础知识,2. 项目目标的作用 （1）能够明确项目参与方及人员共同努力的方向，向人们展示项目的内外特征，体现项目的水准； （2）可以增强各关联方及人员之间的沟通和协调，明确自己的工作要求及相互间如何合作，找到相互间的“接口”； （3）可以激励项目参与方及人员的积极性，检验其工作状态及能力，调整其工作方法并不断提升自己，积极创新；,第三章 项目管理基础知识,（4）目标是项目实施过程中具体工作计划、方法、方案等的制定依据，目标为它们指明方向及提出具体要求； （5）目标是项目系统化、规范化、标准化、合理化的展现载体，通过各类目标的确定与取得，人们可以评价一个项目的整体与局部水平，知道一个项目的特定内涵与性能； （6）目标是项目结果的评价依据与展现形式。项目局部与整体结果的展现与验收就是对相关目标的计划值与实际值作出评价，按照预定目标值确认实际结果。,第三章 项目管理基础知识,3. 项目目标的构成 两层含义： （1）项目目标构成的体系结构，即项目目标系统的构成； （2）每个具体项目目标的构成，即单个目标如何描述。 在目前实际项目管理中，项目参与者通常关注的主要是以投资、质量、时间为主构成的目标体系，也是现行设备工程监理工作的重点工作目标。,第三章 项目管理基础知识,4. 项目目标的特性 （1）系统性：项目的系统性导致目标的系统性； （2）多元性：项目的多个要素均有自己的目标及子目标； （3）矛盾性（对立性）：某些目标会相互制约； （4）条件性（前提性）：一些目标的存在与实现依赖于其它目标的存在与实现； （5）递延性：目标之间存在一定的逻辑关系，一个目标的结果会波及关联目标的结果； （6）优化性：目标可以通过控制与调整实现更合理的结果； （7）变异性：项目目标往往随着关联目标的优化或结果的变化而变化。,第三章 项目管理基础知识,九、项目目标的设计与评价 1. 项目目标的设计原则 （1）系统性原则； （2）对象性原则； （3）清晰性原则； （4）量化性原则； （5）适宜性原则：目标应该适合项目自身的特点； （6）优化性原则； （7）裕度性原则：考虑目标的可靠性和发挥参与者的潜能； （8）创新性原则； （9）可溯性原则：目标实现的过程可以通过信息系统传递、监控和追溯。,第三章 项目管理基础知识,2. 项目目标的设计过程,第三章 项目管理基础知识,3. 项目目标的评价 （1）项目目标评价的基本原则 1）整体与局部结合的原则； 2）规范与经验结合的原则； 3）先进与适用结合的原则； 4）技术与经济结合的原则； 5）专家与群众结合的原则。,第三章 项目管理基础知识,（2）项目目标评价的内容 1）按照目标体系结构评价 包括总体目标与目标体系的评价、目标参数值的评价、目标涉及工作配置状态的评价等； 2）按照项目目标属性评价 包括目标的技术性能评价、经济性能评价、安全与风险性能评价、社会与自然性能评价等。,第三章 项目管理基础知识,（3）项目目标评价基本程序,第三章 项目管理基础知识,十、项目目标体系的建立与评价 1. 项目目标体系的建立 （1）建立项目目标体系的原则 应当遵循系统性、简洁性、合理性、协调性并重的原则。 （2）建立项目目标体