生产力、生产关系和生产方式(1).ppt

第1章 生产力、生产关系和生产方式,教务说明,课件请到商学院主页教师园地下载：/jxjw.php/Jly/1047 密钥：11jingji,第一节 社会再生产过程中的生产关系,在物质资料生产过程中，必然会发生两个方面的关系： 人和自然界之间的关系，称为生产力。 人们相互之间的关系，称为生产关系。 社会再生产的总过程，包括了生产、交换、分配和消费四个环节，这四个环节之间的关系，以及人们在各个环节中的关系，就是马克思主义政治经济学所研究的生产关系。,1、生产与消费的关系 生产与消费是同一的 生产是生产要素的消费 消费是劳动力的再生产 生产与消费是相互决定的 2、生产与交换的关系 生产前要进行生产要素的交换 生产后要进行产品的交换 3、生产与分配的关系 生产决定分配，以何种身份参与生产，就以何种方式参加分配 分配决定生产，分配对生产效率、生产要素的配置有激励作用 人们在每个环节中的关系,中国制造业在全球价值链中的位置,随着经济全球化进程的加快，中国的对外开放程度也在不断提高。 中国进出口贸易与GDP的比值逐年上升，对外贸易量以每年20%左右的速度在持续增长，已经超过日本，成为继美国和德国之后的世界第三贸易大国。 以长三角地区为代表的中国沿海地区经济成长的模式，是基于FDI的出口加工发展模式，这是中国沿海地区工业化道路的重要特征。 “中国制造”的标签贴遍了全世界，成就了长三角地区乃至中国经济高速增长的奇迹，然而，以下分析表明，外向型经济中的中国制造业依然处于产业链的低端位置。,1.本土企业的附加值,增加值率（即增加值占总投入的比例）可以用来反映企业的增长质量，也可以从总体上度量一个经济体投入产出效益。 上世纪90年代中期，美国、俄罗斯的增值率已经达到0.55左右，而2000年左右，日本和德国的增值率分别超过0.5。但是，此时的中国，该指标只有0.3586。 宏碁创始人施振荣曾说，在研发、制造和营销三大领域中，研发可以获得20%的利润，营销可得25%的利润，而制造业的利润只有8%-10%。,价值链各环节的附加值,在全球经济一体化背景下，各个经济主体通过各自的比较优势加入国际分工。 发达国家通过自身的高技术能力和强大的品牌优势占据附加值较高的环节。 发展中国家则通过其便宜的劳动力从而获得成本优势，大多处于一般零部件生产和加工组装环节，并且受到发达国家的阻碍而形成路径依赖，从而长期处于低附加值环节。,以iPod产品为例的价值链分解,我们以长三角地区代工较多的电子产品为例来分析代工企业的收益，选取的产品是美国苹果公司在长三角地区设立代工生产的iPod播放器。 2001年10月23日，美国苹果公司推出了第一款MP3播放器iPod，开始主导整个MP3音乐播放器市场。 2005年，iPod全球销售量高达1500万台，在美国市场占有率超过60%。 我们以iPod价值链为例，分析整个iPod生产体系中的分配情况，从而判断中国代工生产企业所处的产业链位置。,iPod的全球价值链可以分为四个环节：,首先，是产品设计环节。 时尚消费的电子产品中，出色的外观设计是吸引消费者，从而占据市场份额的最重要因素。 苹果公司在创业之初基本上是闭门造车，单纯追求技术。 如今苹果公司开始面向市场，开始注重产品外观，凭借其简约而明快的外观设计，从感官上赢得了顾客的认可。 其次，是零部件供应环节，括关键零部件和一般零部件两类。 其关键零部件主要是微型硬盘、解码器、PCB板等，都来自于日本东芝、韩国三星、荷兰飞利浦等国际知名品牌。然而，这些零部件产品大多也是通过一级发包商、二级发包商，层层外包生产而成。 一般零部件主要是非关键配件，如电池、充电器、触摸滚轮和耳机等，主要由中国台湾和大陆的企业生产。 第三，是代工生产环节。 美国苹果公司将iPod的代工生产资格给了四家台湾企业，分别是广达、英华达、富士康（鸿海集团）和华硕，由这四家企业生产不同系列的iPod产品。即苹果公司将设计iPod图纸交给这几家企业生产，然后向这几家企业购买所有的产成品。 而这些企业实质上是在大陆地区设置生产和组装基地，充分利用大陆丰富而廉价的劳动力资源。以富士康为例，它在深圳、昆山、北京、太原、烟台等地设有七个工业园区，雇员数超过14万。 第四是营销环节。 这个环节依靠的还是苹果公司的品牌效应。 iPod产品有三种销售途径： 首先是进入沃尔马等大型超市，这时这些大型超市可以分享价值链中的部分收益。 其次是苹果公司专门设立了专卖店，这时收益由苹果公司独享。 第三是寻求经销商和代理商，这时由于苹果公司拥有的强大的品牌优势，因此具有较高的谈判能力，因此代理商可获得的收益可能少于大型超市。,美国苹果公司iPod产品的全球价值链分解图,iPod的全球价值链各个环节的收益分配：,我们以存储量为30GB的iPod video为例，分析其全球价值链中各个环节的价值增值过程。为了简化分析，我们这里忽略零部件本身作为“子价值链”的增值过程，只考虑iPod设计、生产、品牌和营销等环节的价值分配情况。 技术标准的制定、外观的设计和品牌效应使美国苹果公司在iPod价值链中处于主导地位。 一方面，苹果公司在iPod价值链中向前控制了零部件的生产和采购。 另一方面，苹果公司在iPod价值链中向后控制了营销环节。,iPod 价值链各个环节的收益分配,美国苹果公司购买iPod的单价约为151.5美元（零部件成本加上代工企业的收益），这也是iPod进入营销环节前的成本。 营销环节中的投入包括苹果公司为其品牌持续的宣传，如广告和投入的人员等，折合到每部iPod，其宣传费约为10美元。 这也意味着如果在专卖店销售的iPod每台成本约为161.5美元，利润为137.5美元，占其总售价的45.99%。 当然，iPod的其他销售方式是进入沃尔马等大型超市经销，或者寻求全球代理商。一般而言，电子产品的经销或代理收益约占产品售价的10%左右，约为30美元。此时苹果公司每部iPod获得的收益约为107.5美元，约占其销售价格的35.95%。 如果完全从增加值的角度来衡量iPod价值链的各个环节，我们发现，从生产到销售，每部iPod去掉生产成本143.5元和宣传费用10美元，总价值增值为145.5美元，而这个附加值的分配是： 组装加工的代工企业获得5.5%的附加值，即8美元 营销环节的经销代理商获得20.6%的附加值，即30美元 苹果公司自身得73.9%的附加值（如果苹果专卖店直销则高达94.5%），即107.5（137.5）美元 以上分析表明：在代工生产模式下，中国代工企业在嵌入全球价值链过程中，长期获得较低的附加值，可能会陷入“贫困化增长”的陷阱。,第二节 所有制与产权,尽管有学者认为“马克思是第一位有产权思想的社会科学家”，但实际上马克思经济理论研究的主题是所有制理论，而非产权理论。产权理论是西方产权学派研究的范畴。 马克思所有制理论的内涵 马克思、恩格斯从物质生产和人口生产在历史上的作用出发，以生产力的发展和血缘家庭演变为基本线索，依据古希腊罗马和日耳曼时期的历史资料，对于人类历史上存在的各种不同形式的所有制进行了剖析。在各个不同的历史阶段，马克思把所有制形式分为三个阶段： 部落所有制 古代公社和国家所有制 封建的或等级的所有制 马克思认为，所有制是一定历史阶段上生产关系的总和，它反映着该历史阶段社会经济形态的本质，必须从生产过程本身来把握所有制的内涵。 因此把所有制简单地界定为生产资料或财产的归属是不合适的，所有制是各种生产关系的总和，它适用于不同的历史阶段，而非一定历史经济生活中关系的具体制度安排、行为规范和关系界定。,产权范畴的起源与界定 从产权的起源来看，资源的稀缺性和对于现实经济运行绩效的追求是其产生的根本原因。 随着人口的增长和人们需求的无限膨胀，资源稀缺愈加突出，必然会发生人们争夺稀缺资源的竞争。如果不对资源的占有、使用、支配、处置等权利加以界定，就会造成资源攫取的混乱，不但会造成资源的严重浪费，而且会导致资源价值的小三。因此，要实现资源的优化配置和人们需要最大限度的满足，就必须对资源的占有、使用、支配、处置等权利加以明确的界定，由此就产生了产权。 从产权的界定来看，产权既是一个经济学概念，也是一个法学概念。 产权安排确定了每个人相应于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或承担不遵守这种关系的成本。,两大范式的比较 区别 研究的层次和对象不同 马克思对所有制的探讨是以历史大跨度为视野的，揭示的是一种经济形态代替另一种经济形态的规律和趋势，而不是一定历史经济生活中经济关系的具体制度安排或界定，它反映的财产关系常常指社会的基本经济制度。 而西方产权学者则避开所有制及其本质，着重于把握现实运行层面，强调人与人之间经济行为关系的具体制度安排。产权界定明确旨在现行社会制度下，如何使社会化的经济生活中资源更高效配置、更方便流动、更灵活重组。 研究方法不同 马克思的所有制理论采用的是历史唯物主义方法，从对生产过程的理解出发，根植现实来把握生产关系。 产权理论则采用实证分析方法，把产权与经济效率、交易费用紧密结合起来，通过比较不同的产权安排的效益来选择效率较高的制度安排，调节现实经济的运行。,联系 无论所有制还是产权，都会涉及到财产、反映的是人们之间的经济利益关系。所有制是从政治经济学的角度展示人们之间的利益关系，而产权则是从法和经济学的角度来界定和表现这种关系。一定的产权是所有制的实现形式。 同一种所有制形式在现实生活中可以有不同的产权形态，同一具体的产权制度可以为不同性质社会经济形态所共有。,要理解新制度经济学中的产权理论，首先要从“外部性”开始。 人们影响彼此福利的不同途径 只要影响是通过价格传递的，市场就是有效率的。 通过价格传递的对福利的影响有时被称为金钱外部性。 当某一实体（一个人或一个企业）的活动以市场机制之外的某种方式直接影响他人的福利时，这种影响就称为外部性。 与通过市场价格传递的影响不同，外部性对经济效率有不良影响。,外部性的性质,外部性是没有或不能确立产权的结果。 只要某人拥有某种资源，该资源的价格就反映出它其他用途的价值，就会得到有效的使用。 共有的资源往往被滥用，因为没有人有节约使用资源的动机。 企业和消费者都可能产生外部性，并非所有的外部性都是由企业产生的。 外部性具有相互性。 外部性可能是正的。 公共物品可以被看做是一种特殊的外部性，有时候公共物品和外部性的界限有点模糊，在形式上也颇为相似。,存在外部性时私人市场产量的几点结论,与没有外部性的情况不同，私人市场不一定生产具有社会效率的产量水平。 当一种物品产生负的外部性时，相对于效率产量来说，这种物品的产量太多。 当产量从私人最优产量变为社会最优产量时，效率会提高，社会有净收益。 一般而言，污染为零并不是社会的理想状态。 要找到合适的污染量需要对成本和收益进行权衡，而权衡的结果往往是某一正的污染水平。 要求污染为零就等于禁止一切生产活动，这显然是一种无效的解决方法。 在确认和估价污染损害以确定边际损害和边际收益曲线的实际位置和形状时，存在许多棘手的实践问题，需要跨学科的方法，必须具备生物学家、工程师、生态学家、保健医生以及其他专业技术人员的专业知识。 哪些污染物有害？很难认定，而且降低污染的行为也存在新的风险。 哪些活动产生污染？很难评估。 损害的价值是多少？污染减少一般不存在明确的买卖市场，如何度量，经济计量方法大有可为，但也不能确切地确定。,避免外部性存在的私人对策,私人对策一：讨价还价与科斯定理 两个重要假设条件 各方讨价还价的成本很低 资源所有者能识别使其财产受到损害的源头且能合法地防止损害 在这些条件下，只要有人拥有产权，无论谁获得产权，问题都会得到有效解决。这一结论就称为科斯定理，它表明，产权一旦确立，就不需要政府干预来解决外部性问题。 科斯定理最适用于当事人很少且外部性来源很清楚的情况。 按照科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大环境问题。,私人对策二：合并 市场为两方的合并提供了很强的动力。 一旦两方合并，外部性就被内部化了。 结果外部效应不存在，市场也不会是无效率的。 私人对策三：社会习俗 有些社会习俗可以迫使人们考虑他们产生的外部性。 一些道德格言劝导人们为他人着想，从而把自己的行为产生的外部性内部化。这些格言具有矫正市场缺位的作用。,外部性的两个例子,正外部性的例子： 一个养蜂场和一个果园是邻居。 养蜂人在生产蜂蜜过程中却帮助果树传授了花粉。 而果园主在生产水果时为蜜蜂提供了产出蜂蜜的原料。 他们从事的这些活动却没有通过市场的方式得到补偿，因而具有正外部性。,负外部性的例子： 一个化肥厂和一个果园是邻居。 化肥厂排放的废气使得果园产量下降，果园受到损失。 果园的损失是化肥厂造成的，但这个损失却没有纳入到化肥厂的成本中，因而具有负外部性。,作业：各写一个正外部性和负外部性的例子。,新制度经济学认为，外部性带来的缺乏效率问题，是因为产权界定不清晰和不充分，可以通过界定产权来消除外部性的影响。这一解决外部性问题的现代经济思想，是科斯作出的开拓性贡献，他的理论核心命题被概括为科斯定理。 科斯第一定理：如果交易成本为零，那么无论产权如何界定，市场机制都可以实现资源的有效配置； 科斯第二定理：如果交易成本不为零，那么，不同的产权界定则意味着不同的资源配置和经济效率。,对科斯定理的案例解析,案例： 一个果园和一个化肥厂是邻居，化肥厂排放的废气使得果园产量下降受损，有两种解决污染的技术方案： 方案一：在化肥厂烟囱上安装废气处理装置，需要花费6000元的安装成本。 方案二：让果园转产蔬菜，变为菜园，则需要花费8000元的转换成本。 哪种方案成本低？,解析： 首先，这个例子说明了所有权与产权的关系。 化肥厂有权利用属于他们所有的生产设备、原材料等生产和销售化肥来获利。 果园同样有权利利用属于他们所有的土地等要素，产出和销售水果来获利。 这样化肥厂和果园在行使各自所有权的过程中就发生了冲突：一方认为自己有排污的权利；另一方认为自己有要求清洁的权利。 这样，双方在行使所有权过程中就产生了新的权利问题，也就是产权界定的问题。 问题所在是：到底是化肥厂有排污权，还是果园有清洁权，没有说清楚，也就是“产权界定不清”导致的。,其次，假设不存在协商谈判的交易成本，或者交易成本相对很小。 若产权归属化肥厂，即化肥厂有生产并排放废气的权利，那么果园就有两种选择： 选择一：掏6000元出来，和化肥厂商量，请后者安装废气处理装置。 选择二：花8000元，把果园变成菜园。 果园会选哪种方案？此时整个社会在解决这个问题上的花费是多少？ 若产权归属果园，即果园有要求清洁不被化肥厂污染的权利，那么化肥厂就有两种选择： 选择一：花6000元，安装废气处理装置。 选择二：掏8000元出来，和果园商量，请后者转产蔬菜。 化肥厂会选哪种方案？此时整个社会在解决这个问题上的花费是多少？ 我们发现，只要不存在协商谈判的交易成本，通过市场交易总可以导向最有效率的资源配置安排，并且有效状态的实现（花6000元的方案一）与产权归属无关。 这就是科斯第一定理：如果交易成本为零，那么无论产权如何界定，市场机制都可以实现资源的有效配置。,第三，若存在不可忽略不计的交易成本，也就是说双方无法通过谈判协商达成交易，那么： 若把产权判给果园，则化肥厂面临的选择： 选择一：花6000元，安装废气处理装置。 选择二：花8000元的补偿费和3000元的谈判费，请果园转产蔬菜，共计11000元。 化肥厂选择哪个方案？此时整个社会在解决这个问题上的花费是多少？ 若把产权判给化肥厂，则果园面临的选择： 选择一：花6000元的补偿费和3000元的谈判费，请化肥厂安装废气处理装置，共计9000元。 选择二：花8000元，转变为菜园。 果园会选择哪个方案？此时整个社会在解决这个问题上的花费是多少？ 我们发现，当存在交易成本从而双方无法通过谈判达成交易时，产权的归属就很重要了，归属不同，最终采取的资源配置方案会不一样，从而有不同的社会福利。 这就是科斯第二定理：如果交易成本不为零，那么，不同的产权界定则意味着不同的资源配置和经济效率。产权应该界定给花费较小成本消除外部性的一方。,另外一个例子,医生和糖果厂的例子 美国某个州一个诊所的医生状告与他邻近的一家糖果厂，说糖果厂的及其轰鸣和震动干扰了他工作，特别是妨碍他使用听诊器为病人看病。 假设这个问题有两种方案： 糖果厂安装防震设备，需要花费100元； 医生搬家，另选他址，需要花费50元。 这个案例该如何分析？交易成本为零时会有怎样的结果？交易成本不为零（假设交易成本=60）时，会有怎样的结果？这时产权应该界定给谁？,作业：1. 下次课堂提问对这个问题的分析。 2. 每位同学自己写一个案例分析。,与产权界定相关的另一个现象：公共域 公共域（public domain），是指这样的自然和人造资源系统，人们无法利用明确界定的产权关系对社会成员和机构利用这些资源的获利行为加以有效的排他性限制。 例如： 牧民可以任意在一片草地上放牧，这片牧场的草资源就成为公共域； 各国渔船可以到公海任意捕鱼，公海的鱼类资源属于公共域； 人们可以无限制地到山上砍伐树木去卖，那么森林资源就成为公共域； 长江中下游河床底部的沙石具有建筑材料价值，一度可以随意采挖，沙石属于公共域。,导致资源处于公共域状态的原因是多种多样的： 对资源界定和实施产权花费成本太高，一部分权利会界定不清，形成公共域。 资源利用范围过大也可能导致公共域。 体制选择也可能导致广泛的公共域现象。,公共域现象的一个共同属性，就是通常存在对这类资源过度利用问题，即“公地的悲剧”。 对公共领域资源利用严重缺乏效率的问题，存在三种不同的解决思路或方案： 1、大政府或大国家方案 2、私有化方案 3、集体行动方案,第三节 生产力及其发展途径,生产力是人们改造自然和控制自然界的能力，它反映人和自然界之间的关系。 马克思指出：“不论生产的社会形式如何，劳动者和生产资料始终是生产的因素。但是，两者在分离的情况下只在可能性上是生产要素。凡要进行生产，就必须使它们结合起来。” 马克思在资本论里曾引用威廉配第的名言：“劳动是财富之父，土地是财富之母。” 恩格斯进一步将此解释为：劳动和自然界一起才是一切财富的源泉，自然界为劳动提供材料，劳动把材料变为财富。 如果抽去各种社会生产的特殊性，劳动者和生产资料的结合方法只是它们的自然地或技术的结合方式，生产力本身并不包含任何社会制度的属性。 生产力总是与一定的社会制度相联系，没有不与生产关系相联系的生产力。,生产力包含三个要素：人的劳动、劳动资料和劳动对象。 劳动资料包括生产工