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第 六 章,WTO与国际服务贸易,第一节 WTO与国际服务贸易,一、关于WTO 二、WTO体制下的服务贸易谈判,一、关于WTO,（一）WTO协定的内容 1、序言：概括了协定的宗旨和目标。 2、条款：共16项。 3、附件：共4个。,（二）WTO的机构 第一层：成员方部长级大会，每两年召开一次，是WTO的最高权力机构； 第二层：各成员方代表组成的总理事会； 第三层：包括3个专门理事会（即货物贸易理事会、服务贸易理事会和与贸易有关的知识产权理事会），以及总理事会下设的4个委员会，（即贸易与环境委员会，贸易与发展委员会，预算、财政和管理委员会以及国际收支限制措施委员会）； 第四层：上述3个专门理事会下设的专门小组和专门委员会。,（三）WTO的特点 同GATT相比，WTO主要有如下特点： 1、制度安排的正式性。 2、协定内容的广泛性。 3、完善了争端解决机制，建立了贸易政策审议机制。 4、有利于加强与其他国际机构的联系。,二、WTO体制下的服务贸易谈判,（一）乌拉圭回合服务贸易谈判产生的背景 （二）乌拉圭回合服务贸易谈判的进程和争论的焦点 1、争论的焦点 第一是服务贸易法律范围方面。 第二是在服务贸易概念方面。 第三是“货物换服务”的争论。 第四是贸易和投资的区别。,2、谈判的进程 第一阶段：1986年10月27日1988年12月，重点是讨论服务贸易的定义、统计问题、适用于服务贸易的总体原则和规则、服务贸易协定的范围、相关的现行国际规则和可纳入协定的规定、服务贸易发展与减少壁垒问题。 第二阶段：1988年12月1990年6月，谈判的重点转向部门开放问题。 第三阶段：1990年7月1993年12月，GATS的框架内容基本明朗到最终达成GATS。,第二节 服务贸易总协定,一、GATS简介 二、GATS的意义 三、GATS的原则 四、GATS的局限 五、GATS的发展前景,一、GATS简介,1994年4月15日，GATS达成。1995年1月1日与世界贸易组织同时生效。 只是一个框架协议，还有许多留待解决和进一步谈判的问题。 结构：由正文、附录和各国的具体承诺表组成。,正文,序言,范围和定义,具体承诺,逐步自由化,机制条款,最后条款,附件,各国具体承诺表,关于第2条豁免的附件,该协定下提供服务的自然人 移动的附件,空运服务附件,金融服务附件二,海运服务谈判附件,金融服务附件一,电信服务附件,基础电信谈判附件,一般义务和原则,服务贸易总协定主要组成部分,在逻辑结构上，GATS又可分为五个环节： 一般性定义（第一部分）以及适用于全体成员国的普通义务与原则（第二部分）；成员国根据其列出的细目表，对市场准入和国民待遇作出具体承诺（第三部分）；成员国就进一步扩大服务贸易自由化的谈判原则、适用范围、具体承诺的细目表以及细目表的修改作出的规定（第四部分）；组织结构条款（第五部分）和最后条款（第六部分）；各种附件。,与服务贸易相关的协议 GATS有广义和狭义之分，狭义的GATS指协定本身及其附件，广义的服务贸易总协定还包括补充协议等。 1、金融服务协议。1999年3月1日生效。具体内容有： （1）允许外国公司在国内建立金融服务机构并享受与国内公司同等的进入市场的权利； （2）取消对跨境服务的限制； （3）允许外国资本在本国投资项目中所占比例超过50%。,2、全球基础电信协议。 基础电信指电信传输网络和服务，它与增值电信共同构成完整意义上的电信服务。 1998年2月5日生效。该协议涉及话音电话、数据传输、电传、电报、文传、专线、移动电话、移动数据传输和个人通信等方面的短途、长途和国际电信服务，包括了电信市场的。部分缔约方也提供了增值电信领域的承诺，主要涉及在线数据处理、电子邮件、在线数据库存取和话音邮件等。 主要内容有：督促各成员方向外国公司开放电信市场，并结束在国内电信市场上的垄断行为。,3、信息技术产品协议 （Information Technology Agreement，ITA）是世界贸易组织于1996年12月9日至13日达成的协议，于1997年4月1日生效。 协议的宗旨是：提高社会水平及扩大商品生产和贸易的目标，实现信息技术产品全球贸易的最大自由化，鼓励世界范围内信息技术产业的不断技术进步。,二、GATS的意义,GATS的签订是国际服务贸易发展中的一个重要里程碑，它对国际服务贸易的发展，现在和将来都会产生深远的影响。 1、国际服务贸易有了一个共同遵守的国际规则。 2、推动国际服务贸易自由化。国际服务贸易自由化是GATS的基本精神。 3、促进服务贸易自身和相关的货物贸易的发展。 4、促进国际服务交流和合作。 5、协调各成员方利益。 6、对发展中国家的特殊意义，有利于各自服务业的发展；发展中国家的服务业将从GATS中获得新的出口机会。,三、GATS的原则,最惠国待遇原则 透明度原则 逐步自由化原则 发展中国家更多参与原则 市场准入原则 国民待遇原则,（一）最惠国待遇原则 Most Favorable Nation Treatment,1、GATS第2条：每一缔约方给予任何其他缔约方的服务或服务提供者的待遇，应立即无条件地以不低于前述待遇给予其他任何缔约方相同的服务或服务提供者。 2、是对各成员方普遍适用的一项义务（一般性义务）。 3、与货物贸易规则不同 （1）不仅给予相同的服务本身，而且给予相同的服务提供者。 （2）如果希望在某个部门保留与本原则相抵触的措施，可在多边谈判中申请例外。,（二）透明度原则 Transparency,1、GATS第3条：除非在紧急情况下，任何成员应立即并最迟在其生效前，公布所有有关或影响本协定执行的相关措施（由中央政府、地方政府和非政府立法部门发布、修改并生效的法律、条例、行政规章和各种措施）。本协定成员也应公布其签署参加的有关或影响服务贸易的国际协定。 2、各成员都需要建立一个专门的咨询机构来负责。 3、与货物贸易的要求基本一致。,（三）逐步自由化原则 Gradual Liberalization,1、在适当尊重各成员的国内政策目标和发展水平的前提下，确定服务贸易自由化是一个渐进的过程。每一个成员应制定其承担具体义务的计划安排。 2、是GATS的主旨所在。希望在互利的基础上提高参与各方的利益并确保各方的权利和义务，促进贸易各方的经济增长。 3、与货物贸易规则不同。反映了各国政府既不愿意也不可能在短时期内将服务市场开放的事实，也意味着发展中国家可以根据自己的发展水平制定开放计划。,（四）发展中国家更多参与原则 More Developing Countries Involving,1、发达国家应采取措施以增强发展中国家国内服务部门的实力和竞争力，并对发展中国家的服务出口提供有效的市场准入，以促进发展中国家更多地参与国际服务贸易和服务出口的不断增长。 2、允许发展中国家开放较少的市场，逐步扩大市场的开放程度。允许发展中国家对于外国服务或服务提供者进入本国市场设置条件。 3、对最不发达国家给予特殊优惠，准许这些国家不必作出具体的开放承诺，直到其国内服务业具有竞争力。 4、与货物贸易规则不同，发展中国家和最不发达国家享有更多的区别待遇，以尽快提高它们国际服务贸易的整体水平。,（五）市场准入原则 Market Access,1、市场准入是指允许国外服务提供者进入本国市场的程度。它涉及贸易限制的各个方面，各国本着“利益互惠”的原则来达成这方面的具体承诺。 2、GATS第16条：一缔约方应根据自己承担义务计划表中所同意的条件给予其他缔约方的服务或服务提供者以相同待遇。 3、市场准入不是一般义务，属于具体承诺义务，它不自动在所有缔约方的各个服务部门适用，而是通过缔约方之间部门对部门的互惠减让谈判方式实现的。,（六）国民待遇原则 National Treatment (NT),1、GATS第17条：在承担义务的服务部门或分部门中，一缔约方在任何条件、资格以及影响服务提供的所有措施方面给予其他缔约方的待遇应不低于给予本国的待遇。以上待遇可以形式上相同，也可以形式上不同。 2、与货物贸易规则不同。不具有普遍适用性，各成员方不但可以选择在哪些服务部门作出承诺，还可以规定一些限制性条件。,四、GATS的局限,（一）发达国家和发展中国家利益的不平衡 （二）贸易规则的约束力不强 1、国民待遇和市场准入原则不具有普遍适用性； 2、对各成员方的国内立法和政策缺乏严格约束。 （三）减让结果不尽人意 1、服务贸易减让的部门覆盖率不超过50%； 2、 服务贸易壁垒无法量化，只能通过立法手段调节，成效甚微。,五、GATS的发展前景,改善发展中国家的不利局面，建立切实可行的条款维护和增进发展中国家在服务贸易中的利益。 修改多边贸易规则 改进多边贸易减让方法 扩大多边贸易谈判成果。,补充：其他国际规则,除了GATS，以下协议中也含有有关服务 贸易的内容： 北美：北美自由贸易协定（NAFTA） 欧盟：罗马条约 东南亚：东盟服务业架构协议 亚太地区：APEC的大阪行动议程,第二节 主要国家、区域组织国际服务贸易政策 一、世界主要（区域）经济组织服务贸易政策 欧洲联盟不仅是全球最大的商品贸易集团，而且是世界上最大的服务贸易集团。因为欧盟各国的经济核心就是服务业，涵盖信息技术、咨询业务、银行业、保险、经销、运输和旅游等。其占世界份额的24%，其中，英国、德国、法国居世界服务贸易出口额的第二、三、四名。 欧盟的服务业竞争力很强，许多行业的出口占世界首位。,（一）欧盟服务贸易政策 1、欧盟内部的服务贸易政策。 -1952年，最早的共同体-欧洲煤钢共同体成立。 -欧盟内部的服务贸易一体化体现在1957年缔结的罗马条约。同时标志着欧洲经济共同体成立。 -1967年，欧洲经济共同体、欧洲煤钢共同体和欧洲原子能共同体合并成为欧洲共同体。 -1992年，单一欧洲法案中设想的真正的共同市场成为现实； -1994年1月1日，根据马斯特里赫特条约，欧洲联盟诞生了。,（1）人员的自由移动政策。 对自然人的移动设置障碍，一般涉及到来自国籍和个人专业资格方面的考虑；对企业法人的移动限制，更多集中在其职业资格的认定方面，即开业权和经营权的审定授予方面。 第52条、第48条 共同体成员国的任何一个公民都可以应聘于其他任何一个成员国的企业，可以因此而自由的迁移。企业法人也拥有在其他成员国国土上依法建立公司、设立营业所或分支机构的权力。,（2）金融政策：欧盟金融政策的内部协调开始于20世纪70年代，金融服务一体化主要解决公司设立自由和经营自由两大问题。具体有： -1977年12月12日通过的欧共体的第一项银行业指令。 -1989年12月欧共体发布了“第二项银行指令”，主要是对信贷机构的监督制度，特别是准许营业的条件作了统一规定。 （3）运输政策：1961年4月，绍斯备忘录确认了运输部门的共同运输政策。其目标为：消除在整个共同市场建设道路上运输可能设置的那些障碍；在共同体内建立运输体系的总体组织等,（4）电信政策：欧盟在电信业单一市场的建设目标是1998年1月1日前在大多数成员国之间实现电信服务、网络系统服务的自由化。具体步骤为： 第一步是形成电信终端及网络设备的同一流通市场； 第二步是实现电信服务经营自由化。,2、欧盟对外服务贸易政策 由于欧洲联盟成员国之间的服务贸易大于它在集团外国家的服务贸易，欧盟首先置力于内部服务贸易的自由化。 为了确保在国际服务贸易中的地位，获得更多的经济利益，欧盟积极推行全球服务贸易自由化。 （1）欧盟积极参与乌拉圭回合服务贸易多边体制谈判，并在GATS和其他相关协议中签字； （2）在服务贸易开价单中，无论是市场准入还是国民待遇，都做出了较高的开放承诺； （3）认真履行乌拉圭回合服务贸易谈判承诺义务方面，欧盟也有一定的实际表现。 对于欧盟不具有优势的服务行业，尤其是相对美国等发达国家不具有优势的服务行业，欧盟仍实行或明或暗的保护，甚至列入市场准入和国民待遇例外之列。,3、欧盟的服务贸易壁垒 国际服务贸易壁垒指一切阻碍服务贸易的限制性措施。服务贸易壁垒的形式多是采用非关税壁垒形式.具体有: （1）主体资格的限制。一般是指外国个人与组织在本国经营某种服务业的权利进行限制。,。 （2）经营权限的限制。这是通过对外国服务实体在本国的活动权利进行限制，以限制其经营范围，经营方式等。甚至干预其具体的经营决策。 （ 3）信息的限制。,（二）北美自由贸易区的服务贸易 年，美国和加拿大两国签署了美加自由贸易协定 (North America Free Trade Agreement) 。年月日，美、加、墨三国总统同时宣布，三国政府代表从同年月开始就一项三边自由贸易协定正式展开谈判。经过个月的谈判，年月日，美国、加拿大及墨西哥三国签署了一项三边自由贸易协定北美自由贸易协定。年月日，该协定正式生效。协定决定自生效之日起在年内逐步消除贸易壁垒、实施商品和劳务的自由流通，以形成一个拥有亿消费者，每年国民生产总值超过万亿美元的世界最大的自由贸易集团。,该协定的总则规定，除墨西哥的石油业、加拿大的文化产业以及美国的航空与无线电通讯外，取消绝大多数产业部门的投资限制。对白领工人的流动将予放宽，但移民仍将受到限制。总则还规定各成员国政府的采购将在年内实现全面开放，由于墨西哥为本国的公司保留了一些合同，因此，该协定将对墨西哥产生主要影响。此外，协定还规定由执行协定而产生的争执，将交付由独立仲裁员组成的专门小组解决；如果大量进口损害一国国内的工业，将允许该国重新征收一定的关税。,在服务产业方面，墨西哥将逐步对美国与加拿大投资开放其金融部门，最终到年取消壁垒。到年，北美地区的卡车可行驶到三个国家中的任何地区。该协定还对环境、劳工等问题制定了附加协定。根据协定，美国与墨西哥将建立一个北美开发银行以帮助美国边境的财务税收获利。同时，美国将需要在协定生效后最初的个月中花费千万美元重新培训因协议而失业的工人。,从年月起，美、加、墨、智国领导人决定开始就智利加入北美自由贸易协定的进行谈判。年月日，加拿大和智利在渥太华正式签署了两国自由贸易协定。协定从年月日起正式实施。该协定将成为智利最终加入北美自由贸易协定的桥梁。从年月起，洪都拉斯、危地马拉和萨尔瓦多三国也开始了通过墨西哥加入北美自由贸易协定的谈判。,北美自由贸易区服务一体化起步晚、进展快、起点高等特点。 北美自由贸易区（NAFTA）的服务贸易自由化计划具有广泛包容性的特点，除了否定清单中列出的保留限制作为未来的自由化目标外，其他均被视为自由贸易目标范围,1、金融业。 （1）主要原则。北美自由贸易协定确定了建立一个在原则上由政府调节金融服务规定的基础上的整体格局。 第一、原则。贸易的存在和跨境交易。协定规定，某一成员国的金融服务提供者可在另一缔约国开业，从事银行、保险、证券的交易和提供所在国确定的其他金融性质的服务。 第二、非歧视待遇。各国应给予在其境内的金融服务提供者以国民待遇，即给予竞争机遇的待遇，以及最惠国待遇。,第三、程序的透明性。 第四、预防性措施和收支平衡的措施。 第五、磋商。,（2）各国的承诺。就金融服务而言，关键是最惠国待遇、国民待遇、市场准入三条原则如何具体适用，具体承诺为： 第一、墨西哥。主要是协议生效到2000年的过渡期内受市场的限制，2000年以后，墨西哥可以对银行和证券部门实行临时性的保护。 1、银行与交易所。 2、非银行金融公司。 3、保险公司 4、其他公司,第二，美国。 第三，加拿大。 （2）电信业。具体有： 1、公用电信电路对成员国开放使用，允许转让终端、使用专用线、建设专用通信网、提供专用通信业务和提供VAN业务。 2、在认可后，办理上还使用业务的手续应迅速简便。 3、终端的相互确认制度。 4、成员国可以保持公用电信网、公用业务的垄断等。,3、其他服务业。包括会计、广告、建筑设计和施工、广播、商业化教育、咨询、工程、增殖电讯业、环保服务业、医疗管理等。全部适用国民待遇。在企业的设立和相关管理人员流动方面，也基本采用自由入境和国民待遇。,（三）亚太经合组织的服务贸易政策。 1989年1月， 澳大利亚总理霍克访问韩国时提出“汉城倡议”，建议召开部长级会议，以讨论加强亚太经济合作问题。经与有关国家磋商，首届部长会议于1989年11月6日在澳大利亚首都堪培拉举行，澳大利亚、美国、加拿大、日本、韩国、新西兰和东盟六国（马来西亚、泰国、新加坡、菲律宾、印度尼西亚、文莱）的外交、经济部长参加了会议。亚太经济合作组织正式成立。1991年11月，APEC第三届部长级会议在汉城举行，会议一致同意接纳中国、中国台北和香港（1997年7月1日起改为“中国香港”）为成员。,2、 APEC同其他国际经济组织的区别 APEC作为一个区域性的国际经济组织， 地跨亚洲、大洋州、北美洲和南美洲四大洲， 如此地理跨度， 是任何一个其他地区性国际经济组织都无法比拟的。 成员具有极广泛的多样性， 这种多样性使得试图通过谈判来取得一致变得极为困难， 因此APEC内不 设任何谈判场所和谈判机构设施， 整个组织就象是一个巨大的论坛， 特色鲜明。尽管从根本上来说， 协商的结果不 具有法律效力， 是非约束性的， 但由于首脑们作出的承诺公布于各共同 宣言和联合生命中， 因此受到很强的道义和国家名誉上的约束力。,从APEC的宗旨来看， 它既不同于WTO这类以全球贸易自由化为目标 的国际经济组织， 也不同于欧共体、北美自由贸易区等紧密型的地区贸易集团；同石油输出国组织这样的专业性国际经济组织相比，APEC更是显得迥然不同 。可以说， APEC是在承认亚太地区地域广、民族众多的前提下， 对国际经济组织形式与开展地区合作样式的一种创新， 是本地区人们智慧碰撞的结晶。,1991年11月在韩国汉城举行的APEC第三届部长级会议，通过了汉城宣言，正式确立APEC的宗旨和目标为“相互依存，共同利益，坚持开放的多边贸易体制和减少区域贸易壁垒”。 1994年发表的茂物宣言宣布了该地区贸易与投资自由化的长远目标：发达国家不迟于年、发展中国家不迟于2020年实现贸易与投资自由化。自由化的宗旨是：减少该地区贸易与投资壁垒，促进货物、服务和资本在各成员国之间的自由流通。 1、APEC服务贸易自由化的方式：服务贸易自由化的方式与APEC的整体合作方式相同，将采取自愿与协调相结合的方式，即在协商一致的共同目标下，由 成员国自主自愿采取单边行动和执行集体行动，通过协调来推进自由化的进程。,2、大阪行动议程与服务业的自由化。1995年11月，APEC领导人非正式会议通过了大阪行动议程。为贸易、投资自由化及便利化制定了9条原则。主要体现在三个方面： （1）开放性。 （2）灵活性。 （3）渐进性。 所规定的服务业领域的自由化目标是：逐步减少服务贸易市场准入限制；逐步为服务贸易提供最惠国待遇和国民待遇等。,（2）1996年11月的马尼拉会议是APEC经济技术合作发展史上的重要一页。会议发表了APEC加强经济合作与发展框架宣言，确立了APEC经济技术合作的目标、指导原则、APEC经济技术合作的特点、经济技术合作的主题及优先领域，为新世纪亚太经济技术合作奠定了基石。 具体体现在电讯业、交通业、能源业及旅游业等方面。,二、世界主要国家服务贸易政策 （一）美国服务贸易状况 1、美国服务业的有关产业政策：服务业是美国经济快速增长的一个部门，创造了80%的就业机会，国内服务产值占GDP占60%以上，欧洲学者佩尔西.巴纳维克预言:”到2010年,美国经济构成只有10%为制造业,其余全部是服务业。具体为有竞争力的行业： 商业、音像、教育、环境、金融、保险、文化娱乐。以上方面基本上没什么限制。 特别是电信方面具有明显的优势，其电信营业额占世界的30%，美国在电信业方面提供完全的市场准入与国民待遇，没有任何限制。,比如：美国对于发展“全球信息基础结构”提出了以下五项原则： 1、鼓励私营部门投资； 2、促进竞争； 3、对所有的信息提供者和使用者开放网络； 4、建立一个灵活的环境以遍能适应迅速变化的技术和市场； 5、确保国际性的服务,（二）美国在服务贸易方面的市场准入 （1）美国大力发展本国服务业在国际上的竞争力。如: -克林顿政府执政期间提出建立信息高速公路,并制定了国家基础设施行动计划 （2）美国凭借其强大的经济实力，采取多种措施，进行经济外交。 （3）通过国内立法，把服务贸易、货物贸易、知识产权结合在一起，实行单边报复。,(三)美国的服务贸易壁垒 1、金融业。 在银行方面，主要体现在美国至今未完全履行“公开银行市场准入的资格要求，技术标准、许可条件、审批的各个环节、相关的法律法规和政策措施等。 在保险方面，由于各州立法不统一造成了保险业市场准入的一个严重障碍；另外对外国保险公司在业务经营上受到不同美国国内机构的要求。,2、航空运输业。 美国在航空运输业方面并未实现完全自由化，特别是对外国人拥有和经营的航空企业还是设有限制，国内航线也是限由国内航空企业营运。,3、海运业 海运业是美国经济中受保护程度最高的领域之一。,日本服务贸易政策 一、日本对外贸易发展历程。分四个阶段 第一个阶段：战后恢复阶段。1946年到1955年，平均增速33.5%； 第二阶段：1956年至1973年，平均增速16%； 第三阶段：1974年至1990年，平均增速12。3% 第四阶段，20世纪90年代的低迷阶段。,二、日本的国际服务贸易政策 1、日本希望凭借世界最大债权国的实力，主导亚洲地区的金融市场。 2、尽力提高日元作为国际货币的地位。 3、积极倡导作为服务贸易基础的通讯技术的发展。 4、强调双边自由化政策。,三、日本的服务贸易壁垒 1、运输服务。主要表现： （1）外方代表或外方表决权占1/3以上的公司，不同于日本法人的许可制度； （2）外国船公司只能租用码头，无权经营码头的装卸业务； （3）外资货运代理公司签发提单问题。 2、金融服务。 主要表现日本金融检查制度在实际运用中有时会对外资金融企业造成实质上的影响。,3、建筑与工程服务。 主要表现禁止单纯劳务进入日本市场。只允许中标的外国建筑公司的管理、技术人员赴日。,三、 中国服务贸易政策 一、GATS谈判双方对中国服务业的要价 1、关于市场准入。主要体现在银行、保险、证券、基础电信、海运业、旅游业、批发等业务。 2、关于国民待遇。表现为：服务市场领域；取消股权限制、地域限制、业务范围和数量上的限制、市场准入差别等 3、关于透明度。