2013年三月证券从业资格考试基础知识模拟试题一

2013年三月证券从业资格考试基础知识模拟试题一一、单项选择题以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题05分1将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按分类。AA联结的基础产品B发行方式C嵌入式衍生产品D收益保障性备注P194结构化金融衍生产品的分类2契约型基金反映的经济关系是BA产权关系B信托关系C债权债务关系D所有权关系备注P120契约型基金与公司型基金的关系3日经225股价指数是编制和公布的。AA日本经济新闻社B道琼斯公司C日本大藏省D东京证券交易所备注P256日经225股价指数4外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过。AA49B35C33D50备注P385年过渡期对外开放国内资本市场的具体内容5我国公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将交存于公司。BA股东身份证明B股票C资产证明D股东名册备注P48无记名股票的特点6按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。DA基金管理人B证券公司C证券登记公司D基金托管人备注P133基金托管人的职责7下列证券投资基金中，风险最大的基金是。DA债券基金B股票基金C货币市场基金D衍生证券投资基金备注P123125掌握债券基金，股票基金，货币市场基金及衍生证券投资基金的特征与不同之处8股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的。AA实际价值B账面价值C内在价值D清算资金备注P53掌握股票的票面价值，帐面价值，清算价值，和内在价值的定义特征及区别9我国证券法规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币。AA5000万元B3000万元C1000万元D500万元备注P274对注册资本的三个个标准要求5000万，1亿元和5亿元10我们通常所说的道琼斯指数是指。AA道琼斯工业股价平均数B道琼斯股价综合平均数C道琼斯公用事业股价平均数D道琼斯运输业股价平均数备注P254道琼斯股价平均数的考察11股票的现值就是股票未来收益的。CA期望价格B期望价值C当前价值D当前价格备注P54股票的理论价格12基金托管费是支付给的费用。BA证券监督管理机构B基金托管人C基金持有人D基金管理人备注P135对证券投资基金的费用的考核13以下有关实物债券的表述中正确的是。CA一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C一种具有标准格式实物券面的债券D以某种商品实物为本位而发行的国债备注P83无记名国债就是实物债券14由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于。CA经营风险B违约风险C财务风险D政策风险备注P268非系统风险信用风险，经营风险，财务风险15非累积优先股票的特点是股息分派以为界，当年结清CA每个经营周期B每个分配年度C每个营业年度D每个生产周期备注P69非累积优先股票和累积优先股票的定义和特征16财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业。CA销售收入B产品价格C利润股息D资产总额备注P60财政政策对股票价格的影响17中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展业务。BA投融资B公开市场C套期保值D盈利性备注P60货币政策18普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司的基础BA虚拟资本B注册资本C货币资金D负债备注P43股票的性质19有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、18亿股和19亿股，某计算日它们的收盘价为1630、1120元和700元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是。BA1059元和1150元B1150元和1059元C105元和1159元D1159元和1059元备注P239简单算术股价平均数16311270/31150行量为权数的加权股价平均数16311120187019/1181910587220看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会。AA上涨B下跌C不变D难以判断备注P174看涨期权和看跌期权的定义21向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币B万元的，应当由承销团承销。A1亿B5000万元C3000万元D2000万元备注P203证券的承销制度包销，代销22中国网络股进入NASDAQ的主要形式是。CA无担保ADRB一级ADRC二级ADRD三级ADR备注P186存托凭证在中国的发展23按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指。AA附息债券B缓息债券C贴现债券D零息债券备注P82按照付息方式分为零息债券，附息债券和息票累计债券24金融期权的卖方履行合约。CA有权利而无义务B有权利也有义务C有义务而无权利D无义务也无权利备注P172期权的特征25下列关于国际债券的表述不正确的有。CA发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金B国际债券资金来源广、发行规模大C不存在汇率风险D国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家备注P109国际债券的定义和特征26只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是。CA可转换公司债券B信用公司债券C收益公司债券D保证公司债券备注P102对定义的考察27股票投资风险的内涵是指预期收益的。CA确定性B永久性C不确定性D可接受性备注P44股票的五大特征的风险性，收益性，流动性，永久性和参与性28自律性组织包括证券交易所和。AA证券业协会B证券公司C会计师事务所D证券信用评级机构备注P16自律性组织29当市场利率下调时，国债基金的收益会。AA上升B不变C下降D不确定备注P123债券基金与市场利率是反向运动的30利率互换市场属于。DA债券市场B基金市场C股票市场D衍生品市场备注P169金融互换交易31债券的价格变动风险随着期限的增加而。AA增加B不变C减少D没有影响备注P79债券的票面利率受很多因素的影响借贷资金市场利率水平，筹资者的资信，债券的期限长短，债券发行者名称32证券投资基金托管人是权益的代表。BA基金发起人B基金份额持有人C基金管理人D基金监管人备注P132对托管人的理解33证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以实现内部控制目标。BA最低成本B合理的成本C预计成本D最高成本备注P301完善内部控制机制的原则健全，合理，制衡，独立34封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的进行合理分配。DA购买日期B购买价格C类型D出资比例备注P122对封基的考察35对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集公司股本。DA短期B中期C中短期D长期稳定备注P67优先股票的特征36美国存托凭证市场最突出的特点是。AA市场容量大B市场容量较小C发行手续较复杂D参与者有限备注P185美国存托凭证的优点37申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为B类ABBBBACBBDB备注P2927大条件1最近6个月净资本均在50亿元以上2最近一次证券公司分类评价为A类3开展融资融券所学的自由资金和自有证券，自有资金占净资本的比列相对较高4已经开发完成融资融业务交易结算系统，并通过了证券交易所，证券登记结算公司组织的全网测试。5融资融券业务试点实施方案通过了中国证券会组织的专业评价6客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立，管理规范，客户资料完整真实，建立了“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系7，中国证监会规定的其他条件。38契约型基金是基于组织起来的代理投资方式。AA信托原理B公约原理C代理原理D委托原理备注P120，39证券交易通常都必须遵循。CA客户优先原则和时间优先原则B价格优先原则和数量优先原则C价格优先原则和时间优先原则D时间优先原则和价格优先原则备注P228交易原则40中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处以上以下罚金。BA3年，2万元，10万元B3年，2万元，20万元C5年，2万元，20万元D5年，2万元，10万元备注P32841无记名股票与记名股票的差别主要表现在。BA股东权利B股票的记载方式C股票名称D股票编号备注P46对定义的考察42NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的。BA场内主板市场B场外二级市场C场外主板市场D场内二级市场备注P256NASDAQ指数43根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。DA30日B15日C45日D10日备注P374中国证券业协会对从业人员的执业管理44债券利息支出属于公司的。CA营销经费B利润C费用范围D直接成本备注P85债券与股票的不同权利不同，目的不同，期限不同，收益不同，风险不同45根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过。CA1/2B1/4C1/3D2/3备注P3846债券发行的定价方式以最典型。DA溢价发行B折价发行C协商定价D公开招标备注P21147起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。CA2002年B2004年C2005年D2006年备注P113熊猫债券48狭义的有价证券是指。AA资本证券B商品证券C货币证券D凭证证券备注P249注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事业务。AA与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B证券资产管理C证券自营D证券承销与保荐备注P274对证券公司注册资本的考核50中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括。AA存款准备金制度B发行国债C调节税率D国家预算备注P60511997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的CA韩国政府被迫宣布货币贬值B俄罗斯发生债务危机C泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率D日本泡沫经济破灭备注P25金融风险复杂化52龙债券的投资者主要来自于。CA北美洲B欧洲C亚洲D南美洲备注P112龙债券是指在除日本以外地亚洲地区发行的一种以非亚洲地区国家和地区货币标价的债券。53以下哪种风险不属于系统风险。AA信用风险B利率风险C经济周期波动风险D政策风险备注P262265系统风险政策风险，经济周期风险，利率风险，购买力风险54在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的。BA存券银行发出ADRB存券银行命令托管银行移送证券C将所购买的证券存放在托管银行D投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券备注P183参与美国存托凭发行和交易的中间机构包括存券银行。托管银行和中央存托公司55我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币。AA五亿元B五千万元C一亿元D三千万元备注P27456各国对股票基金投资比例限制的主要目的是。CA提高基金的变现性B保持基金的流动性C防止基金操纵股市D防止内部人控制备注P14257根据A的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券A发行主体B付息方式C债券的形态D债券的性质备注P8258截止2010年3月，中国证监会已经于42个国家地区的证券期货监管机构签署了A个监管合作备忘录A46B52C42D37备注P3859中国指数期货是标准化合约，代号为CX,最小变动单位为DA05B01C001D005备注P25060按C不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金A投资标的B基金的组织形式C基金运作方式D投资目标备注P122二、不定项选择题（本大题共40小题，每小题L分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）1政府发行债券所筹集的资金用途包括。ABCDA弥补政府预算赤字B兴建政府投资的大型基础性的建设项目C弥补战争费用D为了某种特殊政策备注P87882在期货交易中的是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。ABA限仓制度B大户报告制度C保证金制度D标准化期货合约备注P1583凭证式国债和储蓄国债电子式的不同之处有ABCA债权记录方式不同B付息方式不同C申请购买手续不同D到期前变现收益预知程度不同备注P914证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得的制度。ABCDA担任上市公司监事B担任上市公司董事C担任上市公司高级管理人员D从事证券业务备注P3425根据我国证券投资基金管理暂行办法的规定，属于基金投资的禁止行为。BCDA从事国家债券的投资业务B买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券C买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券D买卖其它基金份额备注P142证券投资基金的投资范围6股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有。ABCDA股票股息B现金股息C负债股息D建业股息备注P2582597开放式基金的特点有。ACDA没有发行规模限制B常出现溢价或折价现象C没有存续期限D每个交易日连续公布基金份额资产净值备注P1228根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是。ABCDA真实性B准确性C及时性D完整性备注P3579存托凭证一般可以代表外国。CDA票据B权证C公司债券D公司股票备注P18110证券公司监事会应当就公司的进行监督向股东会负责。BCA人事变动情况B合规情况C财务情况D经营情况备注P299监事和监事会的权利和义务11关于欧洲债券，以下说法正确的有。ACDA欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币B欧洲债券是在20世纪30年代出现的C欧洲债券是国际债券的一种D欧洲债券市场以众多创新品种而著称备注P11112赋予公司老股东优先认股权的目的是。BCA公司资产的增值B保护原普通股股东的利益C保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例D公司权益的增加备注P6613证券的场外交易市场具有以下功能。ABCA是证券交易所的必要补充B为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所C是证券发行的主要场所D是分散的有形市场备注P235三大功能14作为有价证券，债券和股票具有的相同点是。BDA筹资成本相同B都是直接融资的手段C都是间接融资的手段D都是经济主体筹措资金的手段备注P84股票和债券收益率相互影响15货币期权也可以称为。ACA外汇期权B本币期权C外币期权D资金期权备注P17516不同的标准进行分类，有价证券可分为。ABCDA上市证券与非上市证券B政府证券、政府机构证券、公司证券C公募证券和私募证券D股票、债券和其他证券备注P117根据现行规定，对证券业从业人员禁止的行为包括等ABCDA不得泄露客户的资料B不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动C不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息D不得买卖法律明文禁止的证券备注P383从业人员的一般禁止性行为18我国证券法规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。ABCDA公司有重大违法行为B公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损备注P22419证券交易所的组织形式主要有。BDA联合制B公司制C合伙人制D会员制备注P21320债券票面金额定得较小，将会。ABCDA印刷费用较高B持有者分布较广C发行工作量大D有利于小额投资者购买备注P78债券的票面价值21以下属于货币证券的是。ABCDA银行汇票B支票C银行本票D商业汇票备注P222通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是。BCDA不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿B在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券C同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高D利率风险是债券的主要风险备注P27023期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，。BCA预计价格下跌的投机者会建立期货多头B预计价格下跌的投机者会建立期货空头C预计价格上涨的投机者会建立期货多头D预计价格上涨的投机者会建立期货空头备注P16524从内容上看，中国证券市场对外开放可分为等不同层次。ABCA在国际资本市场募集资金B开放国内资本市场C有条件地开放境内企业投资境外资本市场D在国际资金市场借贷备注P374125证券服务机构主要包括等。BCDA证券业协会B证券投资咨询公司C律师事务所D证券信用评级机构备注P31026证券市场的产生和发展，主要归因于ABCDA股份制的发展B信用制度的发展C社会分工的日益复杂，商品经济日益发展D社会化大生产产生了对巨额资金的需求备注P1827以下对外国债券的描述正确的是。BCDA外国债券的发行人与发行市场属于一个国家B外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家C在日本发行的外国债券称为武士债券D在美国发行的外国债券称为扬基债券备注P11028证券公司会计系统的内部控制内容包括。ABCDA强化会计监督B提高会计信息质量C加强会计基础工作D建立健全会计核算办法备注P30329根据投资目标划分，证券投资基金可以分为。ACDA成长型基金B效益型基金C收入型基金D平衡型基金备注P12530契约型基金的当事人有。ACDA基金管理人B基金承销人C基金托管人D基金份额持有人备注P12131金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是。ABCA金融衍生工具业务能带来手续费收入B金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况C金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源D逃避监管备注P15132中国证监会是国务院直属机构，是全国的主管部门。ABA期货市场B证券市场C货币市场D外汇市场备注P34833在我国，基金性质机构投资者包括。ABCDA证券投资基金B社保基金C社会公益基金D企业年金备注P91334在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类。BDA含A股的国内上市公司B含B股的国内上市公司C含S股的国内上市公司D在我国香港上市的内地公司备注P18635记名股票的特点包括。ABCDA可以挂失B转让相对复杂C可以一次或分次交纳出资D股东权利归属于记名股东备注P4736根据我国基金法的规定，基金托管人的职责是。ABDA对基金财务会计报告出具意见B安全保管基金财产C计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值D按照规定召集基金份额持有人大会备注P13237一般意义的收益公司债的特点有。ABCDA清偿时排序先于股票B到期日固定C债券的未付利息可以累加D公司有盈利时才付息备注P10238以下导致上市公司经营风险的内部因素有ABCDA技术更新迟缓B市场调查不充分C项目投资决策失误D销售决策失误备注P267非系统风险39开放式基金与封闭式基金的区别表现在等方面。ABCA交易费用不同B基金份额资产净值公布时间不同C投资策略不同D投资对象不同备注P12212340我国证券法规定，证券登记结算机构应履行的职责包括。ABDA证券交易所上市证券交易的清算和交收B证券持有人名册登记C为证券发行出具法律意见书D证券的存管和过户备注P378三、判断题（本大题共60题，每小题05分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，答错、放弃均不得分）1在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。正确备注P832为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。错备注P1223封闭式基金的封闭期通常在20年以上。错备注P1224与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换正确备注P1725认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。正确备注P1766债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。正确7金融期货具有发现价格的功能，但出于各种原因，期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定偏离。正确备注P1678目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。正确备注P3479私募证券一般不采取公示制度。正确备注P310无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。正确备注P4711在期货交易中，只有期货合约的买方需要缴纳保证金。错备注P15812目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。正确13我国公司法规定，公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，应依法承担赔偿责任。正确14系统风险的可分散性是通过组合投资的方式得以实现的。错备注P26215债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。错备注P7916证券交易的场内交易市场是没有固定场所的无形市场。错备注P21217证券衍生品种的发行与交易不属于我国证券法的调整范围。错备注P320证券法的调整范围涵盖了在中国境内股票。公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行，交易和监管。18由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化。错备注P8119世界上第一个股票交易所是1863年成立的美国纽约交易所错备注P1920上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。错备注P25121证券交易中操纵证券交易价格以获取不正当利益，属欺诈发行股票债券罪。错备注P32722在场外交易市场中，做市商以较低的价格买进证券，再以较高的价格卖出，一般可以从中赚取暴利。错备注P23423我国股票市场融资国际化是以A股、B股、N股等股权融资作为突破口的。错备注P7224收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。错备注P12525在场外交易市场中，由证券商决定每种证券的交易价格。错备注P23426政府债券的信誉虽高，但市场流动性较差。错备注P8627我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。正确28证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。正确备注P37829公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。正确备注P14130证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。正确备注P37831一些国家把由政府担保的债券也纳入政府债券体系。正确备注P8632证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。正确备注P433我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。正确备注P22634我国公司在美国证券市场上发行的存托凭证仅限于二级有保荐的存托凭证。错备注P18635场外交易市场是证券交易所的必