ISO14001审核各部门注意点（谷风课堂）

1、) ISO14001ISO14001审核各部门注意点审核各部门注意点1听雨书屋B) 最高管理者最高管理者注意事项注意事项： 了解公司环境管理体系的范围即覆盖的区域了解公司环境管理体系的范围即覆盖的区域 熟悉公司环境方针的含义和公司贯标的目的或动机熟悉公司环境方针的含义和公司贯标的目的或动机 清楚在公司环境管理体系推进过程中的职责清楚在公司环境管理体系推进过程中的职责 了解公司推进环境管理体系都做了那些具体的策划工作了解公司推进环境管理体系都做了那些具体的策划工作 清楚公司都有那些重大环境因素清楚公司都有那些重大环境因素 清楚公司都制定了那些环境目标指标以及环境管理方案清楚公司都制定了那些环境目

2、标指标以及环境管理方案 清楚公司环境管理体系评审的有关规定及其有关资料清楚公司环境管理体系评审的有关规定及其有关资料 清楚适用的环境法律法规对公司的要求清楚适用的环境法律法规对公司的要求 明确公司已采取那些措施保证相关方能够及时获取公司的环境方针明确公司已采取那些措施保证相关方能够及时获取公司的环境方针 清楚告诉环境管理方案的目前执行情况清楚告诉环境管理方案的目前执行情况 清楚告诉目前在环境法律法规的遵守情况清楚告诉目前在环境法律法规的遵守情况 被审核要点被审核要点：4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.2/4.6/4.1/4.2/4.3.1/4.

3、3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.2/4.6/2听雨书屋B) 管理者代表管理者代表职责：职责： 清楚自己在环境管理体系中的职责和公司环境管理体系覆盖的过程及含清楚自己在环境管理体系中的职责和公司环境管理体系覆盖的过程及含盖的认证产品范围盖的认证产品范围 制作欢迎标语：建议制作欢迎标语：建议“热烈欢迎审核专家莅临审核热烈欢迎审核专家莅临审核” 打印公司管理层名单一览表，以备认证审核用打印公司管理层名单一览表，以备认证审核用 外审前一天组织相关部门负责人对公司进行卫生大检查，包括各部门办外审前一天组织相关部门负责人对公司进行卫生大检查，包括各部门办公室、生产现场的物品摆放、文件管

4、理等。公室、生产现场的物品摆放、文件管理等。 策划审核员的接送、生活安排工作策划审核员的接送、生活安排工作 指定审核陪同人员，多少以认证公司的审核计划分组情况为准，指定审核陪同人员，多少以认证公司的审核计划分组情况为准，陪同人陪同人员最好是熟悉公司的业务及环境管理体系运行情况的人员。员最好是熟悉公司的业务及环境管理体系运行情况的人员。 3听雨书屋B) 管理者代表管理者代表职责：职责： 准备环境管理手册、程序文件及相关的工作文件，份数以认证公司参准备环境管理手册、程序文件及相关的工作文件，份数以认证公司参加审核的审核员人数为准。加审核的审核员人数为准。 请准备好审核员办公的地方和中午休息的地方。

5、请准备好审核员办公的地方和中午休息的地方。 确保公司参加审核首末次会议的人员准时到场，至少应提前比审核员到确保公司参加审核首末次会议的人员准时到场，至少应提前比审核员到场，场，并带好笔和本并带好笔和本，严禁有迟到现象。，严禁有迟到现象。 确保公司参加审核首末次会议的人员要穿戴干净整齐确保公司参加审核首末次会议的人员要穿戴干净整齐 认证审核两天建议由管理者代表组织召开动员大会，一是方便各相关部认证审核两天建议由管理者代表组织召开动员大会，一是方便各相关部门作好充分准备，二是消除大家的紧张感和压力。门作好充分准备，二是消除大家的紧张感和压力。4听雨书屋B) 管理者代表管理者代表职责：职责： 对认证

6、公司的审核计划进行确认和反馈，若对计划有异议或疑义请提前对认证公司的审核计划进行确认和反馈，若对计划有异议或疑义请提前与认证公司沟通协调与认证公司沟通协调 确保各相关职能部门负责人审核期间都能够在场，工作正常运转确保各相关职能部门负责人审核期间都能够在场，工作正常运转 认证审核前建议由管理者代表对各相关职能部门的文件管理情况组织一次认证审核前建议由管理者代表对各相关职能部门的文件管理情况组织一次抽样检查，以防作废或无效文件在现场流通使用。抽样检查，以防作废或无效文件在现场流通使用。 组织好审核首末次会议的拍照工作以及审核完毕领导层与审核员的合影。组织好审核首末次会议的拍照工作以及审核完毕领导层

7、与审核员的合影。 5听雨书屋B) 管理者代表管理者代表 熟悉公司的环境因素及重大环境因素熟悉公司的环境因素及重大环境因素 熟悉公司的环境方针熟悉公司的环境方针环境目标环境目标环境管理方案及执行情况环境管理方案及执行情况 了解公司适用的环境法律法规对公司的要求了解公司适用的环境法律法规对公司的要求 了解公司目前适用环境法律法规的遵守情况了解公司目前适用环境法律法规的遵守情况 熟悉作为管理者代表在环境管理体系中的职责熟悉作为管理者代表在环境管理体系中的职责 被审核要点：被审核要点： 4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.3/4.4.4/4,5,44.1

8、/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.3/4.4.4/4,5,4备注：一般情况下，最高管理者和管理者代表一起审核。备注：一般情况下，最高管理者和管理者代表一起审核。6听雨书屋B) 管理者代表管理者代表重点现场重点现场: : 锅炉房锅炉房 食堂食堂 污水处理站污水处理站 危险化学品仓库危险化学品仓库 危险废弃物堆放场所危险废弃物堆放场所 空压机房空压机房 生产现场垃圾分类以及存放情况生产现场垃圾分类以及存放情况 油库油库/ /气站气站 应急设施以及检查情况应急设施以及检查情况7听雨书屋B) 各相关职能部门各相关职能部门职责：职责： 组织本部门人员在外审前再

9、次熟悉与本部门工作有关的文件，尤其环境方针、环境目标组织本部门人员在外审前再次熟悉与本部门工作有关的文件，尤其环境方针、环境目标 熟悉本部门在环境管理体系中的主要职责熟悉本部门在环境管理体系中的主要职责 组织本部门要参加审核首末次会议的人员准时到场、穿戴干净整齐。组织本部门要参加审核首末次会议的人员准时到场、穿戴干净整齐。 外审前要组织本部门人员搞好部门卫生包括文件整理，尤其外审前要组织本部门人员搞好部门卫生包括文件整理，尤其生产现场生产现场如生产设备表面、如生产设备表面、挂放的文件要干净挂放端正、物品摆放要整齐、标识正确。挂放的文件要干净挂放端正、物品摆放要整齐、标识正确。 熟悉各自岗位的环

10、境因素熟悉各自岗位的环境因素/重大环境因素以及相关的控制措施规定重大环境因素以及相关的控制措施规定 熟悉各自岗位的工作能够对环境产生的环境影响熟悉各自岗位的工作能够对环境产生的环境影响 熟悉各自岗位相关的适用环境法律法规要求以及若不遵守将会产生何环境影响熟悉各自岗位相关的适用环境法律法规要求以及若不遵守将会产生何环境影响 检查公司各环境控制点是否进行标识有无遗漏检查公司各环境控制点是否进行标识有无遗漏 8听雨书屋B) 各相关职能部门各相关职能部门职责：职责： 文件整理：文件整理：从现场撤除无效文件从现场撤除无效文件，以防误用；对有效文件进行整理、分类标以防误用；对有效文件进行整理、分类标识归档

11、，存放与易查找到的地方包括对记录的管理。识归档，存放与易查找到的地方包括对记录的管理。 对保留的有效文件编制一份清单对保留的有效文件编制一份清单/ /目录，以便查找。目录，以便查找。 审核时各部门最好指定一名熟悉本部门文件管理的人员协助被审人员查找文审核时各部门最好指定一名熟悉本部门文件管理的人员协助被审人员查找文件。件。 寻找证据时要达到快、准之效果。寻找证据时要达到快、准之效果。 9听雨书屋B) 各相关职能部门职责：职责： 审核过程中回答问题应以文件为主，以记录做证据，千万不可乱说、东审核过程中回答问题应以文件为主，以记录做证据，千万不可乱说、东拉西扯，若听不懂时，可以请审核员再重复一遍，

12、千万不可不懂装懂，乱拉西扯，若听不懂时，可以请审核员再重复一遍，千万不可不懂装懂，乱回答。回答。 回答问题时，只说自己的工作，最好不要说他人的工作。回答问题时，只说自己的工作，最好不要说他人的工作。 审核过程中提供证据时，审核员要什么提供什么，不可乱提供。审核过程中提供证据时，审核员要什么提供什么，不可乱提供。 对于没有做好的地方，千万不要和审核员争吵，此时可以虚心请教或私对于没有做好的地方，千万不要和审核员争吵，此时可以虚心请教或私下向其请教。下向其请教。10听雨书屋B) 各相关职能部门各相关职能部门注意：注意： 被审核要点：被审核要点： 职能分配表中与自己部门相关的主要过程即归口过程职能分

13、配表中与自己部门相关的主要过程即归口过程 一些通用过程如一些通用过程如4.2/4.3.1/4.3.2/4.4.1/4.4.2/4.4.5/4.5.34.2/4.3.1/4.3.2/4.4.1/4.4.2/4.4.5/4.5.311听雨书屋B) 陪同人员陪同人员职责职责： 带领审核员到各部门进行审核，向被审部门负责人和审核员相互介绍。带领审核员到各部门进行审核，向被审部门负责人和审核员相互介绍。 每一个部门审核完毕，应事先通知下一个，可以将审核员的审核特点告每一个部门审核完毕，应事先通知下一个，可以将审核员的审核特点告诉下一个部门，确保其作好充分准备。诉下一个部门，确保其作好充分准备。 审核员参

14、观现场时，向审核员介绍厂里情况。审核员参观现场时，向审核员介绍厂里情况。 负责审核过程中审核员的茶水问题。负责审核过程中审核员的茶水问题。12听雨书屋B) 陪同人员陪同人员职责：职责： 负责审核员和受审部门之间有争议时的协调工作负责审核员和受审部门之间有争议时的协调工作 熟悉公司的业务运作熟悉公司的业务运作 熟悉公司的环境管理体系运作情况熟悉公司的环境管理体系运作情况 了解各相关职能部门在环境管理体系中的主要职责了解各相关职能部门在环境管理体系中的主要职责 13听雨书屋B) 审核员审核员审核特点：审核特点： 开始正式审核前，一般情况下会让您先介绍贵部门的开始正式审核前，一般情况下会让您先介绍贵

15、部门的 职责（注：此时已经开始正式审核，只是以另外方式职责（注：此时已经开始正式审核，只是以另外方式 探路）探路） 提问过程中一般情况很少用提问过程中一般情况很少用“是否是否”字眼提问，通常以字眼提问，通常以 开放式提问问题：如您是如何开放式提问问题：如您是如何；请问当产生不合；请问当产生不合 格品时您如何处理？或请问您何时填写顾客投诉处理格品时您如何处理？或请问您何时填写顾客投诉处理 单？或请问您何时开展管理评审？等等，即遵循单？或请问您何时开展管理评审？等等，即遵循5W5W （谁谁WhoWho何时何时WhenWhen何地何地WhereWhere为什么为什么WhyWhy要做什么事要做什么事W

16、hatWhat ）1H1H（如何做如何做HowHow）, ,方便其搜集证据方便其搜集证据 14听雨书屋B) 审核员审核员审核特点：审核特点： 一般情况下，高水平的审核员会从您的答话中抓审一般情况下，高水平的审核员会从您的答话中抓审 核证据或线索。核证据或线索。 审核过程中不会告诉您做的效果如何即不会做任何审核过程中不会告诉您做的效果如何即不会做任何 评价评价15听雨书屋B) 认证审核流程认证审核流程企业选择确定认证公司企业选择确定认证公司双方联络沟通双方联络沟通企业提出申请企业提出申请填写申请表、签署合同填写申请表、签署合同调查认证公司的资质如营调查认证公司的资质如营业执照、备案证明、批准业执

17、照、备案证明、批准的业务范围的业务范围调查认证公司在行业中的调查认证公司在行业中的知名度和信誉度知名度和信誉度调查认证公司在行业中的调查认证公司在行业中的审核服务质量审核服务质量16听雨书屋B) 认证审核流程认证审核流程提交认证审核资料（提交认证审核资料（具体见认证申请须知具体见认证申请须知）认证公司审查文件认证公司审查文件 现场审核现场审核提交审核报告、开不合格报告提交审核报告、开不合格报告OKNO17听雨书屋B) 认证审核流程认证审核流程组织整改组织整改/提交整改材料提交整改材料认证公司审核组长验证认证公司审核组长验证 现场审核现场审核OKNO18听雨书屋B) 认证审核流程认证审核流程轻微

18、不合格轻微不合格严重不合格严重不合格企业整改（一般限期一个月）企业整改（一般限期一个月）企业提交整改材料企业提交整改材料颁发颁发/ /获取证书获取证书认证公司审查验证认证公司审查验证宣布不通过宣布不通过一般至少半年一般至少半年重新申请重新申请OKNO19听雨书屋B) 认证审核流程认证审核流程监督审核监督审核换发证书换发证书复评复评半年或一年进行一次半年或一年进行一次证书三年有效期到期证书三年有效期到期组织自愿申请组织自愿申请体系的有效保持性体系的有效保持性标志的使用情况标志的使用情况体系的持续改进体系的持续改进上次审核结果下次的输入上次审核结果下次的输入备注备注1:第一阶段与第二阶段一般情况相

19、差至少第一阶段与第二阶段一般情况相差至少20天天备注备注2:第一阶段与第二阶段审核组长同一人第一阶段与第二阶段审核组长同一人,审核员不一定相同审核员不一定相同20听雨书屋B) 认证申请需提交资料认证申请需提交资料组织的地理位置图组织的地理位置图厂区平面图厂区平面图主要产品工艺流程图主要产品工艺流程图污染物分布图污染物分布图地下管网图地下管网图( (指生活污水与生产污水的排放管网图指生活污水与生产污水的排放管网图) )“环评环评”批复批复( (即环境影响评价报告即环境影响评价报告) )“三同时三同时”验收报告验收报告监测报告监测报告( (指组织的废水指组织的废水/ /废气废气/ /厂界噪声等厂界噪声等, ,由环保部门进行的监测由环保部门进行的监测) )污染物排放执行标准清单。污染物排放执行标准清单。环境管理体系手册、程序及所需的相关文件以及公司受控文件单。环境管理体系手册、程序及所需的相关文件以及公司受控文件单。适用的环境法律法规清单适用的环境法律法规清单公司的环境因素清单以及重大环境因素清单公司的环境因素清单以及重大环境因素清单环境管理体系认证守法证明环境管理体系