电梯维保单位程序文件资料要点

工程有限公司程序文件（依据TSGZ00042007特种设备制造安装改造维修质量保证体系基本要求编制）受控状态受控编制审核批准发布日期2012年2月1日实施日期2012年2月1日目录一、文件控制程序2二、记录控制程序6三、合同控制程序8四、顾客满意程度测量程序10五、采购控制程序11六、基础设施和工作环境控制程序15修改状态首次第1页共34页七、人力资源管理控制程序17八、不合格品（项）控制程序19九、内部审核控制程序20十、管理评审控制程序23十一、质量改进与服务控制程序（纠正与预防措施）26十二、事故预防控制程序29十三、事故应急预案31十四、接受安全质量监察和监督检查控制程序32十五、不安全因素控制程序33十六、作业、检验与实验控制程序34十七、设备与实验装置控制程序36十八、许可证使用、保管换证控制程序38十九、统计技术应用规程39二十、质量管理体系目标考核办法41修改状态首次第2页共34页一、文件控制程序1目的本公司为质量管理体系运行有关的文件往来、传（借）阅、复制、更改进行控制，以确保文件在使用过程中得到识别，促进公司各部门有效沟通，并确保在各相关场所使用文件为有效版本。2范围与质量管理体系运行有关的文件。3职责31总经理负责批准发布质量管理手册及相关企业管理的规章制度性文件。32管理者代表负责组织编制、审核质量管理体系文件，其中包括质量管理手册。33各部门负责编制本部门相关文件，包括规程、流程等文件、质量运行记录的编制、使用和保管，由公司分管经理批准。34公司应由综合部建立企业总的文件清单、法律法规和其他要求清单，登记本公司所使用的所有的文件和所使用的法律法规等文件，各部门应根据各自的使用范围由各部门登记的质量管理体系受控文件清单。35综合部负责企业内各项文件的发放、登记、档案管理，适当时，应对各部门文件进行定期或不定期的评审。4程序内容41文件分类及保管修改状态首次第3页共34页411质量管理手册（包含了所有过程控制的程序文件），由综合部备案保存。412公司第二层及第三层次质量管理体系文件分为两类体系手册程序文件管理性文件及表格体系策划A第二层次文件为程序文件，其中包含了GB/T190012000质量管理体系要求规定的六个程序文件及因须制定的质量管理体系其他程序文件；B部门管理用的规章制度、根据质量管理体系制定的相应的文件及规范性的文件，由各相关部门自行保存、使用。C本公司所使用的质量管理体系各类文件，应由综合部进行备案、归档，留存一份。413公司级管理性文件，如各种行政管理制度、部分外来的管理文件，包括与质量管理体系有关的政策，法规文件等，由综合部保存。42文件的编号421质量管理体系文件的编号管理A质量管理手册公司名称代码手册代号年份号版本号。例如ZXWY/QM/201210，表示为公司2012年质量手册10版。修改状态首次第4页共34页ZXWYQM201210质量管理手册版本号质量手册发行年号质量手册代号置信科技代码B程序文件本公司代码QP发行年号版本号。例如ZXWY/QP/201220，表示公司2012年发布的程序文件。ZXWYQP201210程序文件版本号程序文件发行年号程序文件代号置信科技代码C质量支持性文件红头文件编号方法如XXXX物发2012XX号，表示置信科技公司2012年发第XX号文件；其它文件编号方法如ZXWY/QF/201210，表示2012年印发的文件。D记录编号要求体系代号与标准对应得章节号版本号顺序号例如Q74101，表示采购控制文件的第一份记录的第一版修改状态首次第5页共34页E外来文件文件号文件名文件接收顺序号例如国家/企业/行业标准为国家/企业/行业标准号标准名称本单位接受序号（如有国家/行业统一的标准号则直接引用）422各部门代号以方便、简洁为使用原则，按汉语拼音根据部门名称第一个字母排列。423分发号部门发文，须在文件上注明分发号，以表明在文件的流通管理场所印发的份数。分发号的设定，以各相关部门发放的次序为准，依次为各部门填写顺序号。43文件的编写、审核、批准、发布前应得到批准，以确保文件是适宜的A质量管理手册由综合部负责组织编写，管理者代表审核，总经理批准，综合部负责登记、发放；B部门工作管理性文件由部门负责人员组织编写、汇总，分管经理审核，总经理批准，综合部负责登记、发放；C应确保文件使用的各场所都应得到相关文件的适用版本。文件的发放、回收要填写发文稿纸和发文登记簿。44文件的受控状况文件分为“受控”和“作废供参考”两大类，凡与质量管理体系运行相关的文件应为受控，由各主管部门按规定执行。所有受控文件必须在该文件封面上加盖表明其受控状态的印章，并注明分发编号。印章的控制以“受控”为受控文件，“作废供参考”为作废仅供参考用。45文件的更改A质量管理手册若需改版，由综合部组织更改。平时进行的换页更改，均综合部负责。更改时应填写文件更改申请，分管经理审核，总经理批准后更改，修改状态首次第6页共34页由综合部发放，综合部应保留文件更改内容的记录；B其他文件的更改由各相关部门填写文件更改申请，经原审批部门审批，再由各相关部门指定人员进行更改、发放、处理，如果指定其他部门审核时，该部门应获得审批所需依据的有关背景资料；C综合部对更改前的文件进行分类后归档，每年对失效、作废文件的处理做出决定。46文件的领用A根据文件的使用及发放范围，文件使用者应填写文件发放记录，主管部门根据发放范围进行签认后方可领用。B因破损而重新领用的新文件，分发编号不变，并收回旧文件；因丢失而补发的文件，应给予新的分发编号，并注明已丢失文件的分发编号失效；发放部门做好发放签收记录。47文件的保存、作废与销毁、借阅与复制471文件的保存A综合部对质量管理体系文件的保存、归档进行管理。B与质量管理体系相关的文件应分类存放在干燥通风、安全的地方；C各相关部门文件自行保管。综合部对文件保管情况进行不定期的检查；D各部门对本部门需使用的受控文件应及时填写受控文件清单。E任何人不得在受控文件上乱涂画改，不准私自外借，确保文件的清晰、易于识别和检索。472文件的作废与销毁A所有失效或作废文件由相关部门及时从所有发放或使用场所撤出，加盖“作废供参考”印章，确保防止作废文件的非预期使用；修改状态首次第7页共34页B为某种原因需保留的任何已作废的文件，都应进行标识；C对要销毁的作废文件，由相关部门填写文件销毁申请，经管理者代表批准后，由综合部授权相关部门或人员进行销毁。473文件的借阅、复制在借阅、复制质量管理体系有关的文件时，应及时填写文件借阅、复制记录，由相关部门负责人按规定权限审批后借阅、复制。借阅、复制的受控文件必须登记编号。48外来文件的控制481收到外来文件的部门，需识别其适用性，并控制分发以确保其有效。按来文时间填写文件处理单，并填写收文登记簿。482外来文件中，与公司有关的法律法规要单独控制。控制方式为A各部门识别并收集与自身业务有关的法律法规，将清单报综合部汇总，综合部编制公司总清单，格式采用受控文件清单，并发布至有关部门。B综合部每年初组织各部门对法律法规进行补充识别和更新，确保其适宜、充分。各部门于日常须关注法律法规信息，将新识别的法律法规信息报综合部以便对公司法律法规清单补充更新。C获取有关法律法规的方式有互联网、书刊、上级下发的文件、报纸等。483各部门要把上述要求及其他与质量管理体系有关的外来文件填入部门受控文件清单。49由综合部组织对现有质量管理体系文件进行定期评审，各部门结合平时使用情况进行适时评审，必要时予以修改，执行45条款规定。410对承载媒体不是纸张的文件的控制，也应参照上述规定执行。411记录是一种特殊类型的文件，作为记录的控制应执行记录控制程序。修改状态首次第8页共34页5相关文件51记录控制程序6记录61发文稿纸62文件处理单63发文登记簿64文件记录借阅记录65部门受控文件清单66文件更改申请67文件销毁申请68收文登记簿二、记录控制程序1目的根据质量安全管理体系所要求的范围、本企业应对所使用的记录予以控制。2范围适用于为证明所提供服务符合要求和质量安全管理体系有效运行的证据所需的记录。3职责31综合部负责监督、管理各部门的记录，建立公司总的质量记录清单，对本公司所有使用的质量运行记录进行登记，以便于管理。各部门根据记录保存期限对记录进行管理。32各部门负责收集、整理、保管本部门的记录，建立部门质量记录清单。4程序内容修改状态首次第9页共34页41各部门负责收集、整理、保存本部门的记录。42记录编号记录的编号按文件控制程序的规定执行。43记录填写431记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；如因某种原因不能填写的项目，应说明理由，并将该项用单杠划去或加盖“空白处无要求”印章；各相关栏目负责人签名不允许空白。432如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用单杠线划去原数据，在其上方写上更改后的数据，加盖或签上更改人的印章或姓名及日期。44记录的保存、保护441电梯维保公司必须把所有的与维保有关的记录分类，依日期顺序整理好，存放于通风、干燥的地方，所有的记录保持清洁，字迹清晰。各部门按规定的期限保存记录。442综合部资料员应收集汇总企业所有质量管理体系的记录，并编制公司记录清单，将公司所有与质量管理体系运行有关的记录汇总，包括名称、编号（版本）、保存期、使用部门等内容，交管理者代表审批，并汇集备案记录的原始样本。电梯维保公司应将本部门使用的记录清单作为部门工作的附录，并汇总本部门的记录原始样本。443综合部要定期或不定期检查电梯维保记录的使用、管理情况。45记录发放、借阅和复制A电梯维保公司按记录控制程序及其他文件要求，向公司综合部领用所须记录空白表；修改状态首次第10页共34页B各部门保管的记录应便于检索，需借阅或复制者要经相应部门负责人批准并填写文件借阅、复制记录，由各部门资料员登记备案。46记录的销毁处理记录如超过保存期或其他特殊情况需要销毁时，由综合部文件主管人员填写文件销毁申请交部门负责人审核，报管理者代表批准，由授权人执行销毁。47记录格式471各部门的记录格式，由各部门负责人组织编制并进行批准，交综合部备案。472各相关部门可根据工作需要提出记录格式设计更改，执行文件控制程序有关文件更改的规定。5相关文件51文件控制程序6记录61记录清单62文件发放、回收记录63文件借阅、复制记录64文件销毁申请三、合同控制程序1目的对确保客户的需求和期望得到充分理解的过程做出规定，并加以实施和保持。2适用范围适用于公司参与的所有电梯维保投标、各类合同要求的确定、评审及与客户的沟通。3职责修改状态首次第11页共34页31综合部A负责特殊合同的归口管理；B负责就有关合同事宜代表公司与顾客沟通。3电梯维保公司A负责维保公司内对顾客服务项目的归口管理；B负责就有关合同事宜代表公司与顾客沟通；33管理者代表负责对标书、合同评审的审核。34总经理负责批准投标书并签订各类合同。35各相关部门参加评审人员按各自职责参与合同的评审。4程序41合同公司所签定的电梯维保合同及与电梯有关的合同由电梯维保公司负责。42与服务有关要求的确定电梯维保公司根据自己的分工负责确定客户对服务的需求与期望，根据客户规定的服务要求，如合同草案等填写在维保合同客户要求评审表中。服务要求一般包括A客户明示的服务要求，包括对服务质量、服务提供及服务提供后活动的要求；B客户没有明确要求，但预期或规定的目的所必要的服务要求；这是一类习惯上隐含的潜在要求，公司为满足客户要求应做出承诺；C客户没有规定，但国家强制性标准及法律法规规定的要求；D公司确定的任何附加要求。421特殊服务要求的确定各责任部门在拟定投标方案之前，应搜集、分析与投标相关的各种信息，如招标书提出的要求、到招标现场调研、设法掌握其他单位以往报价的信息资料，为拟定投标方案提供足够的信息，并对这些资料进行整理、修改状态首次第12页共34页分析。422合同签订前，均需确定与顾客有关的明示的和隐含的要求、法律法规要求、公司附加的要求。43对服务要求的评审431在公司向客户做出提供服务的承诺之前（如提交标书、接受合同及接受合同的更改等），应对已确定的客户要求及本公司确定的附加要求实施评审。432对服务要求的评审应确保A服务要求（包括客户的要求和公司自行确定的附加要求）得到规定；B与以前表述不一致的合同要求、投标或报价单已予以解决；C公司有能力满足规定的要求。433对于电梯维保合同，由电梯维保公司分别对服务能力、服务提供日期、价格等进行评审，由负责人填写评审表并签名确认；然后综合部综合各部门意见，并对服务条款的适用性、完整性、明确性、服务提供能力（包括对客户潜在要求及与服务有关的法律法规要求）、确保服务质量要求的监视能力进行评审，并填写相关栏目，管理者代表最后评审。434对于口头订单（如电话报请服务等），业务人员负责将相关内容填写在服务登记表中，根据需要分别执行433的有关规定。435综合部、电梯公司按权责负责保存各自分工范围内的合同及其他相关文件，包括对于评审过程中提出问题的解决及评审结果的实现等跟踪措施的记录。44合同的签订和实施441对服务要求评审后，对电梯维保合同，由总经理代表公司签订。442合同签订后，综合部、相关部门办理合同人员负责将相关的文件或合同信息，根据需要发到相关部门或人员，作为提供服务的依据。修改状态首次第13页共34页443综合部负责合同执行情况的监督，各部门根据需要及时将信息与顾客沟通。45服务要求的变更当服务要求由于某种原因需要变更时，相应的文件（如合同、服务登记表等）应得到修改，应把变更的要求与客户协商一致，并通知相关部门和人员，执行文件控制程序的有关规定。必要时，对更改的内容还需再评审，评审程序同43。46综合部、电梯维保公司负责在各自分工范围内与顾客的沟通。461在服务提供前及提供过程中，综合部、电梯维保公司可通过多种渠道（如服务宣传栏、业主大会等）向客户介绍服务能力，回答客户的咨询，并予以记录。必要时，将合同的执行情况随合同的进展反馈给客户，包括服务要求方面的更改，要与公司内部相关部门及顾客协调一致。462服务完成后，要搜集客户的反馈信息，妥善处理客户投诉，以取得客户的持续满意，执行顾客满意程度测量程序的有关规定。5相关文件51文件控制程序52顾客满意程度测量程序修改状态首次第14页共34页四、顾客满意程度测量程序1目的测量质量管理体系的业绩。2适用范围运用于对顾客满意程度的测量。3职责31电梯维保公司A负责与顾客联络，有效处理顾客的意见，负责保存相关服务记录；B负责组织对顾客满意程度进行测量，确定顾客的需求和潜在需求。32综合部将各分公司汇总来的反馈信息进行分析，确定责任部门并监督实施。4程序41顾客信息的收集、分析与处理411各部门在各自的业务范围内负责监视顾客满意或不满意的信息，作为对质量管理体系业绩的一种测量。412对顾客面谈、信函、电话、传真等方式的进行的咨询、提供的建议，综合部和各分公司要有专人解答、收集，并记录在值班记录上，暂时未能解答的，要详细记录并与有关部门研究后予以答复。413各责任部门应负责有效处理顾客意见。执行合同控制程序的有关规定。42顾客满意程度测量421每年由综合部组织有关部门向顾客发送客户满意程度调查表进行调查顾客对公司服务的满意程度，收集相关意见和建议；调查表的回收率应达到75以上，以便于统计分析。修改状态首次第15页共34页422有关部门对上述调查表进行统计分析后报综合部，确定顾客的需求和期望，及公司需改进的方面并对照公司的质量目标进行考核，执行数据分析控制程序和改进控制程序的有关规定。423对顾客反映非常满意的方面，综合部应对公司相关部门或人员及时通报表扬。5相关文件51与顾客有关的过程控制程序52改进控制程序6质量记录61值班记录62顾客满意程度调查表五、采购控制程序1目的对采购过程及供方进行控制，确保所采购的产品和供方提供的服务符合规定要求。2适用范围适用于对服务所需的原材料采购、承担服务项目分包合同的服务项目供方提供服务的控制，对供方进行选择、评价和控制。3职责31综合部A负责组织对重要、大宗采购物资及承担分包合同的供方进行评价，编制合格供方名录，对供方的供货、服务业绩定期进行评价，建立供方档案；B负责审核采购计划，向分管经理报审。修改状态首次第16页共34页32总经理批准采购计划。33采购物资、接受服务的部门责任人员负责对采购物资的质量进行检测，对供方提供的服务质量及有关服务要求符合情况进行监督。4程序41采购物资411采购物资分类。根据对服务质量影响程度分为A重要物资（A类）维修建材、五金、机电设备及保安器材等及大宗采购的物资；B一般物资（B类）价值低、与质量安全环境无重大关系、零星采购的物资、器具、工作服务、保洁日常用品等。412采购物资的审批A各部门根据工作需要填写申购单，A类物资由使用部门申报经分管经理确认、总经理批准；BB类物资由部门负责人批准。C申购单应清楚写明物资名称、规格、数量、价格、申请购买时间、用途、质量要求等。413采购实施A对于重要物资，应由合格物资供方名录中选择供方。对于第一次采购的重要物资供方，应与其签订采购合同或协议，明确品名、规格、数量、质量要求、技术标准、验收条件、违约责任及供货期限等；B采购前采购员应对申购单核实，在与供方沟通前，应确保规定的采购要求是充分的。414采购物资的验证修改状态首次第17页共34页4141对采购的物资可以有如下两种验证方式A采购部门质量检查责任人员进行进货验证；B本公司在供方现场实施验证。4142验证活动可包括检验或试验、外观检查、试用、提供合格证明文件等方式。根据采购物资的特点规定适宜的验证方式。4143顾客的验证不能免除本公司提供合格物品的责任，也不能排除其后顾客拒收、拒付款的可能。415采购信息4151采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括A产品采购批准的要求；B对产品的验收要求；C供方按要求符合环境要求的内容；D适用的质量管理体系要求；E其他要求，如价格、数量、交付、人员等。4152本公司的采购文件包括申购单、采购合同及附件等，由主办部门保管。在与供方沟通前，审核人应对采购要求是否充分进行审批。42服务项目分承包421公司管理日常服务有如下分包项目A清洁、排污；B机电设备维修、保养；C绿化；D房屋本体维修、保养；422由公司接受服务的相关部门确定相应分包服务方式报总经理审批。修改状态首次第18页共34页423对供方服务的验证。由综合部对供方服务质量进行监督管理，验证方法可包括A综合部会同接受服务部门对供方服务质量要求进行验收；B征求顾客对供方服务的意见。C验证方式应在服务项目分承包合同或协议中给予明确规定。424服务项目分承包的有关信A供方法人资格证明文件；B服务业绩证明材料；C相关部门提供的服务质量报告；D服务项目分承包合同。425在与供方沟通前，应确保规定的服务要求是充分的。43对采购物资供方的评价431合格供应商的条件A具备持续稳定的合格产品供货渠道；B具有良好的供应物资业绩；C具有质量因素要求保证能力的证明（必要时）；D价格合理；E服务良好。432综合部根据采购物资要求和服务需要，通过对物资的要求、服务的质量、价格、履约率等进行比较，选择合格的供方，填写供方评定记录表。对同类的供货物资和服务，应同时选择几家合格的供方以供比较；对高值、大批量采购应采取招标方式确定供方。综合部负责建立并保存合格供方的质量记录。根据供应物资和服务的类别及其质量保证能力，明确对供方的控制方式和程度。修改状态首次第19页共34页433对有多年业务往来的重要物资供方和日常服务供方，应提供其质量证明文件，以证实其保证能力，适当时包括以下内容A质量管理体系认证证书；B本公司对供方质量管理体系进行审核的结果；C相关方对供方环境的评价因素；D本公司及供方其他顾客的满意程度调查；E供方产品或服务的质量、价格、交货、服务能力等的检查记录；434对第一次供应重要物资的供方，除提供充分的书面证明材料外，对物资应经样品检验及小批量试用，证明合格才能供货。具体步骤如下A新供方根据提供的技术要求提供少量样品；B使用部门的质量检查人员对样品进行验证，必要时，可送至有关部门，出具相应的验证报告，并填写供方评定记录表中相应栏目，反馈给热力公司；C样品如不合格可再送样，但最多不能超过两次；D样品验证合格后，综合部通知供方小批量供货，经检查人员进货验证合格后，交使用部门试用，并由使用部门出具相应试用后的验证报告，填写供方评定记录表中相关栏目，反馈给热力公司；E小批量进货验证或试用不合格则取消其供货资格。样品验证、小批量试用均合格的供方经管理者代表审核、总经理批准后，可列入合格物资供方名录；F零星采购物资供方，质量检查员对其进货验证记录即为对此供方的评价。435对连续两次供应物资有严重不合格的物资供方，应取消其供方资格。44服务供方的评价441合格服务供方应具备的条件修改状态首次第20页共34页A应在工商部门注册、具有法人资格；B有从事过类似服务项目的优良业绩；C良好的质量及环境保证能力；D有承担相应服务项目的工作条件和实力；E服务供方在提供服务之前，应向热力公司提交对分承包项目的服务报告，报告内容必须有分包方责任人、服务标准、分包服务方案、完成时间、质量保证等。442对多年已承担服务项目的供方的评价；A根据424条款规定的条件，供方应提供充分的证明材料；B采购部负责组织对其相应服务项目供方进行评价，填写供方评定记录表，对其服务质量、工作能力、等予以评价。443对第一次提供服务的供方的评价；A综合部根据服务供方的营业执照、人员素质技能证明材料、市场调查业绩及所提供服务的初次试用，进行供方的初步选择；B试用期为一个月，综合部会同接受服务的部门对其服务质量进行检查，填写供方评定记录表。444对所有合格的服务供方应列入合格服务供方名单。445对合格的服务供方在服务过程中出现的严重不合格，综合部应填写不合格服务通知单，通知服务供方限期改正。综合部应按要求跟踪验证纠正效果，如连续两次仍不符合要求，可取消该服务供方的资格。45对合格供方的定期复评451综合部每年对合格物资供方进行一次跟踪复评，填写物资供方业绩评定表，评定结果为不合格者，应取消其供货资格。修改状态首次第21页共34页452每年组织对长期服务供方进行一次跟踪复评，填写服务供方业绩评定表，评定结果为不合格者，应取消其服务资格。5相关文件51原材料采购及常用工具领用、使用管理制度原材料采购管理章节6质量记录61供方评定记录表62供方名录63申购单六、基础设施和工作环境控制程序1目的确定、提供并维护为达到工程、维保符合要求所需的基础设施、设备，确定并管理为达到工程符合要求所需的工作环境。2范围适用于本公司为达到工程、维保符合要求所需的基础设施，如工作场所、硬件和软件、工具和设备、支持性服务（如运输和通讯）等的控制；对工作环境中人和物的因素进行控制。3职责31总经理负责全公司设备、设备立项、购置计划的批准。32财务部负责设备购置、验收由维修中心负责。33电梯维保公司维保部负责设备的使用、维护和保养，负责对实现工程符合性所需的工作环境的控制。34安检部负责设备档案的管理。4程序修改状态首次第22页共34页41基础设施设备的确定、提供和维护411设施设备的确定本公司为达到工程、维保符合要求所需的设施设施包括工作场所办公场所、施工场所、设备和工具、支持性服务水、电等供应、通讯设备、运输设备等。412设备提供电梯维保公司根据施工、维保使用要求及公司发展的需要,确定所需的设备，注明设备名称、用途、型号规格、技术参数、单价、数量等经总经理审批后,组织相关人员具体实施采购。413设备的验收A采购设备,维保部确认满足要求后,在设施验收单上签字验收，并记录设备名称、型号规格、技术参数、单价、数量、随机附件及资料等内容。B）验收不合格的设备，报财务部与供方协商解决，并在设施验收单上记录处理结果。C）维保部对验收合格的设备进行编号、建立设备台帐，并在施工设备一览表上登记；备品、备件等凭设施验收单办理入库手续。并将设备台帐及设备相关资料移交安检部保管。414设备的使用、维护和保养4141维保部根据施工、维保需要组织编写设备的操作规程，发放到操作岗位，指导岗位工正确操作。对于关键过程的设备在操作规程中规定其操作人员需经岗位培训、考核合格后上岗，并作好相应的设备运行记录。4142设备的日常保养由维保部建立制度，规定保养项目、内容、频次和具体要求，岗位人员要严格按照执行，维保公司经理定期监督检查。修改状态首次第23页共34页4143设备的维修4144维保部应制定制度每年定期对施工设备进行检修，使之保持良好的工作状态，满足施工的需要。4145日常施工、维保中使用岗位无法排除的故障,应停机并报工程项目负责人组织检修，检修好的设备使用前需由使用岗位人员认可。415设备的报废对无法修复或无使用价值的设备,由维保部填写设备报废单，经总经理批准后报废，并在施工设备一览表中注明报废情况。42工作环境安检部、维保部负责确定并提供为达到产品符合要求所需的工作环境中人和物的因素,以及作业场所所需的基础设备,创造良好的工作环境,包括A为确保施工、维保现场的用电安全、施工安全所必须的安全防护措施；B）制定施工、维保现场事故预防控制措施及事故应急处理预案；C）维保部负责维持施工、维保现场的清洁卫生，确保作业人员的职业卫生和安全；D）要合理的规划作业流程，预留足够的作业空间；要考虑人体工效的要求，努力提高工作效率；E）确保员工施工符合劳动法规的要求。5记录51设施验收单52施工设备一览表53设施报废单54设备台帐修改状态首次第24页共34页七、人力资源管理控制程序1目的确保满足公司质量安全管理体系运行所需的人才，并且保证在质量安全管理体系中，承担规定职责的人员具备相应能力，提高公司全体员工的素质和质量安全意识，掌握与本岗位有关的知识与技能，满足质量安全管理体系有效运行的需要。2范围本程序适用于本公司所有与质量安全管理体系有关的人员。3职责31公司综合部为人力资源归口管理部门。负责制定电梯维保公司员工年度培训计划，并组织实施；负责上岗基础教育；负责员工能力考评及组织对培训效果进行评估。32总经理批准培训计划。4程序41人力资源的需求411综合部根据本年度的工作情况和下一年度的计划安排等，在每年年底拟定本公司培训申请单报总经理。412综合部根据总经理的审批意见，在次年1月份制定出公司员工年度教育培训计划，报请总经理批准后组织实施，并下发到各部门。42人力资源配置421从事影响产品质量工作的人员应是能胜任的,对其判断应从教育、培训、技能和经验方面考虑。43能力、意识和培训修改状态首次第25页共34页431识别并确定从事影响工程质量安全的人员的能力需求,包括1、管理人员公司级领导和各职能部门负责人2、质量检验人员专职的质量检验人员；3、安全检查人员；4、特殊工种人员电梯维修工、电工、焊接工等；5、技术人员电气、机械专业技术人员根据他们岗位规定要求实施培训。432新员工和转岗人员的培训内容1、基础教育（新员工）包括组织概况、规章制度、质量方针、目标、质量、安全、相关法律法规、等的培训，在进公司一个月内，由综合部组织进行；2、包括作业文件、注意事项、相关设备性能、操作规程、现场实际操作及紧急情况时应变措施及预防措施等培训内容，由所在岗位部门负责人组织进行书面和实际操作考核、合格者方可上岗。433在岗人员培训按培训计划对在岗人员进行质量安全意识培训、质量安全管理体系文件学习、提高技能的培训,不断提高岗位操作技能,满足工作需要。434检验人员培训专职检验人员经自治区行业主管部门培训考核合格后方可持证上岗按照培训计划公司内由工程部组织进行检验基础、相关专业知识及安全的培训。435特殊工种人员培训关键工序人员由所在岗位部门负责培训，经公司考核合格后方可上岗；修改状态首次第26页共34页电梯维修工、焊接工、电工、检验人员等需取得国家授权部门相应的合格证书持证上岗。436技术人员培训专业技术及相关的新理论、新概念等新知识的培训，由综合部组织培训或外部培训。437管理人员培训由综合部负责组织有关企业管理知识的培训。44培训的实施441培训方式有举办培训班、岗位“以师带徒”、委托行业主管部门或技术机构培训、业余时间参加相关专业的学习。442培训时间新员工和转岗员工在上岗前进行,其他从事与质量有关的人员培训时间一年不少于10小时,特种工按照国家有关规定执行443每项培训必须填写培训签到表、培训记录表。记录培训人员、时间、地点、教师、内容及考核成绩。培训后将有关记录、试卷、或操作考核记录等交综合部存档。444计划外培训由相关部门以培训申请单形式提出，报总经理批准，由综合部组织实施。445考试、考核各种培训都要进行考试考核，理论知识考试用笔试方式；实际操作考核采用口试、笔试、实际操作等形式。考试考核结果登记在培训记录表上。委托外培训人员必须参加相应的考试考核，并做记录。45培训有效性评估通过理论考核、操作考核、业绩评定和观察等方法评估培训的有效性、评估修改状态首次第27页共34页被培训的人员是否具备所需要的能力，综合部应制定相应的公司员工业绩考核实施办法，对员工日常工作业绩进行评估，对不胜任本职工作的应及时暂停其工作，安排补充培训考核或转岗，使员工的能力和所从事的工作相适应。46所有有关培训的资料，包括培训计划、人员名册、培训记录、考核记录等都应由培训实施部门记录并报送综合部存档，综合部负责建立、保存员工培训档案。6记录61培训记录表62年度人员培训计划、培训申请单八、不合格品（项）控制程序1目的对工程、服务质量问题进行识别和控制，防止工程、服务质量问题的非预期使用和交付。2范围适用于对电梯维保施工工序质量、服务、工程质量及交付后的工程发生的质量问题的控制。3职责31质保工程师负责竣工工程质量问题的评审和处置。32安检部负责施工交付后质量问题的处置。33维保部和专职检验员负责采购设备不合格的识别、记录。，竣工工程质量问题的识别、记录、评审，由质保工程师和维修中心经理进行处置，质检员负责跟踪不合格和质量问题的处置结果。34质量安全体系运行过程中的不符合由综合部组织进行评审，由相关部门进行处置。4程序41不合格品和工程质量问题的识别和标识412保养的电梯，质检员到现场后检查运行情况，并做记录，对出现的故障或隐患，应在保养检查评定单上记录。414电梯工程施工过程中由维保部和安检部进行自检和专项检验检查，发现工序和工程质量问题时应及时记录并作好识别。42不合格品和工程质量问题的评审和处置422维保中出现的问题，由质检员下达整改单责成相关人员整改，整改后重新检验。422检验员检查出的工序质量问题，检验员做好记录，并报施工负责人，施工负责人组织进行返工，返工后检验员重新进行检验，涉及安全等的重大质量问题，检验员应报维保公司经理和质保工程师，由质保工程师对不合格工序质量做出处置，维保部执行处置意见，返工后检验员重新检验直至合格。修改状态首次第28页共34页424竣工检验验收中出现的质量问题由维保公司组织有关部门进行评审，并提出处置办法，填写电梯工程自检报告书。425交付使用后出现的工程质量问题,由维保公司负责追溯,由总经理组织有关人员评审和处置。交付使用后出现的工程质量问题的质量问题经仲裁确认后,按重大质量事故处理。426责任部门按照研究确定的处置方式进行处置,检验员进行监督。43由质量问题引起的纠正措施按照纠正/预防措施控制程序执行。5相关文件51质量事故的处理办法52纠正/预防措施控制程序6记录61进货验证记录62检验整改记录63电梯大中修进程及检验记录、电梯大修自检报告九、内部审核控制程序1目的验证本公司所建立的质量安全管理体系是否符合标准要求，并且达到有效地保持、实施和改进。2适用范围适用于电梯维保公司质量安全管理体系所覆盖的所有区域和标准所有要求的内容审核。3职责31总经理A）批准组织年度内审计划和审核实施计划；B）批准内部质量管理体系审核报告；C）参加评审会议；32管理者代表A）全面负责内部质量管理体系审核工作；B）选定审核组长及审核员，并制定年度内审计划、批准每次的审核实施计划和内部质量管理体系审核报告。修改状态首次第29页共34页C）定期召开管理评审会议。33内审组组长A）编写内审计划并负责组织实施；B）编写内审报告。4程序41根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由管理者代表负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法；经总经理批准后实施。每年内审至少一次，并要求覆盖公司质量管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核A）组织机构、管理体系发生重大变化；B）出现重大质量事故，或客户对某一环节连续投诉；C）法律、法规及其他要求的变更；D）在接受第二、第三方审核之前；E）在质量认证证书到期换证前。412年度内审计划内容A）审核目的、范围、依据和方法；B）受审部门和审核时间。413根据需要，可审核质量管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。42审核前的准备421管理者代表任命内审组长和内审组组员。内审应由与受审部门无直修改状态首次第30页共34页接关系的内审员负责。422由管理者代表策划审核，并编制本次审核实施计划，总经理批准，内审组长负责实施。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括A审核目的、范围、方法、依据；B内部审核的工作安排；C内部审核组成员；D审核时间、地点；E受审部门及审核要求；F预定时间，持续时间；G开会时间；H审核报告分发范围、日期。423在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写内审检查表，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。424内审组长于内审前十天将内审时间通知维保公司，若对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。425内部质量管理体系审核员应经体系认证咨询机构培训、考核合格后方能担任。43内审的实施431首次会议A）参加会议人员公司领导、内审组成员及电梯维保公司负责人，与会者签到，并由综合部保留会议记录。审核组长主持会议。B）会议内容由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排修改状态首次第31页共34页及其他有关事项。432现场审核A）内审组根据内审检查表对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。B）内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对不符合报告进行核对。C）内审时审核员要公正而又客观地对待问题。433审核报告4331现场审核后，管理者代表组织召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。4332审核组填写不合格项分布表，记录不合格分布情况。4333现场审核后一周内，审核组长完成内部质量管理体系审核报告，交管理者代表审核，总经理批准。审核报告内容A）审核目的、范围、方法和依据；B）审核组成员、受审核方代表名单；C）审核计划实施情况总结；D）不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；E）存在的主要问题分析；修改状态首次第32页共34页F）对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。434末次会议A）参加人员领导层、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由综合部保留会议记录。管理者代表主持会议。B）会议内容内审组长重申审核目的，宣读不符合报告；宣读内部质量管理体系审核报告；提出完成纠正措施的要求及日期。C）由综合部发放内部质量管理体系审核报告到电梯维保公司。本次内审结果要作为公司管理评审的依据。D）综合部对本次内部审核的所有材料进行保存，执行文件控制程序，适当时，对相关文件进行归档，执行档案管理制度。5相关文件51文件控制程序52记录控制程序53档案管理制度6质量记录61年度内审计划62审核实施计划63内审检查表64不合格报告65内部质量管理体系审核报告66内审首（末）次会议签到表67不合格项分布表68会议记录（首次及末次）修改状态首次第33页共34页十、管理评审控制程序1目的按计划的时间间隔评审电梯维保质量安全管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。2适用范围适用于对电梯维保公司质量安全管理体系的评审。3职责31总经理主持管理评审活动。32管理者代表负责向总经理报告质量管理体系运行情况，提出改进建议，组织编写相应的管理评审报告。33综合部负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料，负责对评审后的纠正、预防和改进措施进行跟踪和验证。34电梯维保公司负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正、预防和改进措施。4程序41管理评审计划411每年至少进行一次管理评审，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排。412综合部于每次管理评审前一个月编制管理评审计划，报管理者代表审核，总经理批准。计划主要内容包括A评审时间；B评审目的；C评审范围及评审重点；D参加评审部门（人员）；修改状态首次第34页共34页E评审依据；F评审内容；413当出现下列情况之一时可增加管理评审频次。A公司组织机构、服务范围、资源配置发生重大变化时；B发生重大质量事故或客户关于服务质量有严重投诉或投诉连续发生时；C当法律、法规、标准及其他要求有变化时；D与本公司环境质量相关科学技术发生重大变化时；E即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时；F质量审核中发现严重不合格时；G市场导向及公众的认可程度；42管理评审输入管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会A审核结果，包括第一方、第二方、第三方质量管理体系审核，对公司各项服务体现的质量审核反映出的结果；B客户及相关方的反馈，包括满意程度的测量结果、与客户沟通的结果及相关方对本公司的认可程度等；C过程的业绩、环境和服务的符合性，包括过程、服务及环境监视和测量的结果；D改进、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监视结果；E管理方案的实施的完成情况；修改状态首次第35页共34页F以往管理评审跟踪措施的实施及有效性；G可能影响质量管理体系的变化，包括内外环境的变化，如法律法规的变化，新服务项目的开发等；H质量管理体系运行状况，包括质量方针和质量目标的适宜性和有效性；I任何对公司管理体系改进的建议。43评审准备431预定评审前十天，综合部以书面形式向管理者代表汇报现阶段质量管理体系运行情况并提交本次管理评审计划，由管理者代表审核，总经理批准。432综合部负责根据评审输入的要求，组织评审资料的收集，准备必要的文件，评审资料由管理者代表确认。433综合部向参加评审的人员发放管理评审通知单，及本次管理评审计划和有关资料。434维保公司按要求准备本部门资料，进行管理评审前的准备。44管理评审会议A总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员对评审输人做出评价，对于存在或潜在的不合格项提出纠正、预防或改进措施，确定责任人和整改时间；B综合部负责专人对管理评审进行会议安排，其中包括记录的要求；C总经理对所涉及的评审内容做出结论（包括进一步调查、验证等）。45管理评审输出451管理评审的输出应包括以下方面有关的措施A质量管理体系及其过程的改进，包括对质量方针、质量目标及指标、修改状态首次第36页共34页组织结构、过程控制等方面的评价；B与客户要求有关的服务的改进，对现有服务符合要求的评价，包括是否需要进行服务、过程审核等与评审内容相关的要求；C相关方对公司的质量管理体系的认可程度，包括改进和其他任何因素的需求；D资源需求等。452会议结束后，由综合部根据管理评审输出的要求进行总结，编写管理评审报告，经管理者代表审核，交总经理批准，发至相应部门并监督执行。46改进、纠正、预防措施的实施和验证综合部根据纠正和预防措施控制程序的规定，对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。47如果评审结果引起文件更改，应执行文件控制程序。48管理评审产生的相关的记录应由综合部按记录控制程序保管，包括管理评审计划、评审前各部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告等。5相关文件51内部审核程序52纠正和预防措施控制程序53文件控制程序54质量记录控制程序6质量记录61管理评审计划62管理评审通知单63管理评审报告修改状态首次第37页共34页64纠正和预防措施实施评价记录65会议记录十一、质量改进与服务控制程序（纠正与预防措施）1目的为电梯维保质量管理体系采取有效的改进，实施纠正和预防措施，实现质量安全管理体系的持续改进。2适用范围适用于改进、纠正和预防措施的制定、实施与验证。3职责31综合部负责组织对体系、产品持续改进的策划，当出现存在和潜在的质量问题时发出相应的纠正和预防措施实施评价记录，并跟踪验证实施效果。32综合部负责在出现环境问题时发出相应的纠正和预防措施实施评价记录，并跟踪验证实施效果。33维保公司负责实施相应的改进、纠正和预防措施。34管理者代表全面负责监督、协调改进、纠正和预防措施的实施。35综合部负责重大和集中性顾客意见处理，监督检查维修中心顾客意见的处理。36维修负责对所提供的服务的产品提出纠正和预防措施，并监督本部门在服务过程中所采取的纠正和预防措施。4程序41持续改进的策划411公司要达到持续改进的目的，就必须不断提高质量管理的有效性和效修改状态首次第38页共34页率，在实现质量方针和目标的活动过程中，持续追求对质量管理体系各过程的改进。412日常的改进活动对日常改进活动的策划和管理参见42、43条款执行。413较重大的改进项目涉及对现有过程和产品的更改及资源需求变化，在策划和管理时应考虑A改进项目的目标和总体要求；B分析现有过程的状况确定改进方案，其中包括对环境管理方案的更改；C实施改进并评价改进的结果。414综合部通过质量方针和目标、指标的贯彻过程、审核结果、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审的结果，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面（如技术更新、操作流程优化、资源配置及环境质量的改善等），组织各部门进行策划，编制相应的文件。42纠正措施421对于存在的不合格应采取纠正措施，以消除不合格原因，防止不合格再发生，纠正措施应与所遇到问题的影响程序相适应。422识别不合格对质量管理体系各过程输出的信息进行识别；A）过程、各服务产品质量、环境因素出现重大问题，或超过公司规定时；B）管理评审发现不合格时；C）顾客对服务、环境质量投诉时；修改状态首次第39页共34页D）内审发现不合格时；E）出现重大安全、产品安全、环境事故；F）供方产品或服务出现严重不合格；G）其他不符合质量方针、目标，或质量管理体系文件要求的情况；423原因分析、措施制定、实施与验证可采用统计技术或试验的方法来确定主要原因。4231对情况A），B），G）综合部填写纠