证券投资与管理复习资料及答案VIP

1证券投资与管理复习资料一、单项选择1证券必须同时具备的两个基本特征是（ B ） 。A法律特征和经济特征 B法律特征和书面特征C经济特征和书面特征 D经济特征和权益特征2证券发行市场又称为（ A ） 。A一级市场 B二级市场C流通市场 D次级市场3股票实质上代表了股东对股份公司的（ D ） 。A产权 B债券C物权 D所有权4股份公司解散或破产清偿时，权益人的清偿顺序为（ C ） 。A债券持有者、普通股持有者、优先股持有者B优先股持有者、普通股持有者、债券持有者C债券持有者、优先股持有者、普通股持有者D优先股持有者、债券持有者、普通股持有者5证券经营机构最多可同时承销股票（ C ） 。5 P116A2 只 B3 只C4 只 D5 只6有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（ C ） 。A可转换优先股票 B不可转换优先股票C参与优先股票 D非参与优先股票7下列属于证券经营机构的是（ A ） 。A证券公司 B证券交易所C会计师事务所 D资产评估事务所8我国上海证券交易所的组织形式是（ B ） 。A公司制 B会员制C注册制 D核准制9证券交易的各种方式中，最古老最普通的交易方式是（ A ） 。A现货交易 B期货交易C信用交易 D期权交易10证券交易所属于（ D ） 。A场外交易市场 B店头市场C柜台市场 D场内交易市场11目前我国证券交割对 A 股实行（ A ） 。7 P183AT+0 BT+1CT+2 DT+412以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的是（ D ） 。 P196A技术分析 B学术分析C行为分析 D基本分析213具体运营基金的操作机构是( C )。A基金托管人 B基金投资者C基金管理者 D证券公司 14一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（ C ） 。A不变 B不确定C下跌 D上涨15下列市场类型中，生产的产品同质且无差别的是（ A ） 。A完全竞争市场 B垄断竞争市场C寡头垄断市场 D完全垄断市场16我国证券市场的自律组织不包括( D )。A证券交易所 B证券登记结算公司C中国证券业协会 D证监会17应收账款周转率的计算公式为（ A ） 。A销售收入/平均应收账款 B平均应收账款 /销售收入C销售成本/平均应收账款 D平均应收账款/销售成本18某一行业有如下特征：由于一定程度的垄断，企业的利润达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。这一行业最有可能处于生命周期的（ C ） 。A初创期 B成长期C稳定期 D衰退期19决定公司竞争能力的首要因素是（ D ） 。A公司的管理水平 B市场开拓能力C资本与规模收益 D企业的技术水平20下列关于风险的说法中，正确的是（ A ） 。A风险是客观存在的B风险具有不可测定性C预期结果与实际结果间的变动程度越大，风险越小D风险具有正面性1下列属于有价证券的是（ D ） 。A收据 B供应证C购物券 D股票2与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是（ C ） 。A资金实力薄弱 B抗风险能力较弱C投资分析和决策能力强 D对证券市场影响力较小3证券市场是指（ B ） 。A证券投资者博弈的场所 B证券发行与交易的市场C证券交易市场 D证券发行市场4债券按计息方式不同有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ B ） 。A单利债券 B复利债券C贴现债券 D累进利率债券5扬基债券所吸收的主要是（ D ） 。A第三国资金 B美国资金3C国际金融机构资金 D国际资金6政府发行证券的品种仅限于（ C ） 。A银行票据 B基金C债券 D股票7以下有价证券中，兼有债权和股权双重性质的是（ B ） 。A普通股 B可转换公司债券C累积优先股 D参与优先股8我国证券投资基金管理暂行办法规定封闭型基金的存续期限不得少于（ D ） 。A2 年 B3 年C4 年 D5 年9投资基金起源于（ B ） 。A美国 B英国C荷兰 D日本10证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（ D ） 。A债权关系 B所有权关系C综合权利关系 D委托代理关系11债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（ A ） 。A偿还性 B流动性C安全性 D收益性12综合类证券公司的注册资本最低限额为（ D ） 。A人民币 5000 万元 B人民币 1 亿元C人民币 2 亿元 D人民币 5 亿元13会员制证券交易所的决策机构是（ A ） 。A会员大会 B董事会C理事会 D监事会14下列不属于技术分析假设的是（ A ） 。 P217A价格随机波动 B市场行为涵盖一切信息C价格沿趋势运动 D历史会重演15行业完整的生命周期中，显示出高风险高收益特征的是（ B ） 。P206A初创期 B成长期C稳定期 D衰退期16下列财务指标中，体现公司偿债能力的是（ C ） 。A存货周转率 B总资产报酬率C流动比率 D销售利润率17由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定，此类风险是（ C ） 。A利率风险 B汇率风险C购买力风险 D流动性风险18下列关于证券投资组合的收益与风险的说法，正确的是（ C ） 。A证券组合的风险等于单个证券风险的加权平均B证券组合的风险不可能比组合中任何一种证券的风险都小C证券投资组合扩大了投资者的选择范围D证券投资组合减少了投资者的投资机会419美国证券经营机构的设立监管采用（ A ） 。 （我国采用审批制）A注册制 B审批制C特许制 D会员制20为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了（ A ） 。A股票发行审核委员会 B证券业协会C交易所监督部 D证券登记机构1通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为( A ) 。A股票 B公司债券C商业票据 D金融证券2某股份公司因 2008 年度出现亏损，董事会提议 2008 年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( B ) 。A可转换优先股 B累积优先股C股息率可调整优先股 D参与优先股3确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是( A )A股东大会制度 B董事会制度C独立董事制度 D监事会制度4下列关于债券与股票的比较，正确的是( B ) 。A债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 B债券和股票都属于有价证券C债券和股票所代表的权力义务相同D债券的利率和股票的股息红利通常都是固定的 5国债分为实物国债、货币国债和折实国债的依据是( D ) 。P65A偿还期限不同 B资金用途不同C流通与否 D发行本位不同6扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( B ) 。A同一个国家 B两个不同的国家C三个不同国家 D四个不同国家7下列说法中，是证券投资基金与股票、债券共同点的是( A ) 。A反映的经济关系相同 B风险水平相同C投资主体相同 D所筹集资金的投向相同8我国现阶段对证券发行实行( B ) 。A注册制 B核准制C登记制 D审批制9下列选项中，负责具体运营基金的机构是( C ) 。A基金托管人 B基金发起人C基金管理人 D基金投资人10股票发行公司直接与承销商协商承销价格、协商面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是( A ) 。A议价法 B竞价法C拟定法 D定价法11就我国情况而言，下列政策中会促使部分资金由股票投资转为银行储蓄，从而对证券市场的走势5产生消极影响的是( D ) 。A降低利率 B征收利息税C降低股票收益税率 D加征股票交易印花税12根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即( C ) 。A完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断 B公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断C完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断D完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断 13某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债 80 万元，流动比率为 3，速动比率为 16，销售成本 150 万元，年初存货为 60 万元，则本年度存货周转率为( B ) 。A160 次 B174 次C25 次 D303 次14下列价量关系中可视为价格将上涨的信号是( C ) 。P218A价升量减 B价格下跌突破趋势线同时放量C高位放量而价不涨 D下跌过程中，价格未创新低而量创新低15在技术分析理论中，常见且最可靠的反转突破形态是( A ) 。A头肩形态 BV 形反转C圆弧形态 D双重顶(底 )16道氏理论认为，下列所有价格中最重要的是( B ) 。A开盘价 B收盘价C最高价 D最低价17( C )属于证券市场的禁止行为。A终止上市 B暂停上市C内幕交易 D以上都不正确18关于 系数，下列说法错误的是( D ) 。A 系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 B 系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C 系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标D 系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉 19对所面临的以及潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程称为( A ) 。A风险识别 B风险估测C风险评价 D风险管理效果评价20证券业协会和证券交易所均属于( C ) 。A政府机构 B政府在证券业的分支机构C自律性组织 D证券业最高监督机构1一国发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币标明面值的债券是（ A ） 。A外国债券 B武士债券C欧洲债券 D扬基债券2某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ C ） 。A优先股股东、普通股股东、债权人 B优先股股东、债权人、普通股股东6C债权人、优先股股东、普通股股东 D普通股股东、债权人、优先股股东3以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国(含港、澳、台地区) 投资者买卖的股票称作（ B ） 。AA 股 BB 股CH 股 DS 股4( B )指将资产变成现金方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定。A财务风险 B流动性风险C经营风险 D非系统风险5通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为（ D ） 。A股票 B公司债券C商业票据 D金融证券6基金资产的名义持有人和保管人是（ D ） 。A基金发起人 B基金管理人C基金投资人 D基金托管人7有价证券分为股票、债券和其他证券，三大类的分类依据是（ D ） 。A证券发行主体不同 B是否在交易所挂牌交易C募集方式不同 D证券所代表的权利性质不同8证券交易所的决策机构是（ C ） 。A会员大会 B董事会C理事会 D总经理9向少数特定的投资者发行的证券是（ B ） 。A公募证券 B私募证券C基金证券 D非上市证券10我国现阶段对证券发行实行（ B ） 。A注册制 B核准制C登记制 D审批制11投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按指定的最低价格或高于最低价格卖出，或按指定的最高价格或低于最高价格买入的委托方式是（ D ） 。A市价委托 B柜台委托C自动委托 D限价委托12根据我国的相关法规规定，( A )不属于持续披露的信息。A上市公告书 B年度报告C临时公告 D中期报告13风险管理的基本程序是( B )。A风险识别、风险估测、选择风险管理技术、风险评价、效果评价B风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术、效果评价C风险识别、风险评价、风险估测、选择风险管理技术、效果评价D风险评价、风险识别、风险估测、选择风险管理技术、效果评价14行业的生命周期可分为四个阶段（ B ） 。A上升阶段 下跌阶段 盘整阶段 跳动阶段B初创阶段 成长阶段 成熟阶段 衰退阶段7C主要趋势阶段 次要趋势阶段 短暂趋势阶段 微小趋势阶段D盘整阶段 活跃阶段 拉升阶段 出货阶段15在产成品周转率的计算公式为（ A ） 。A年制造总成本平均在产品余额 B销售成本平均在产品余额C销售收入平均在产品余额 D制造费用平均在产品余额16证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，其解决的主要问题是（ C ） 。A买卖何种证券 B投资何种行业C何时买卖证券 D投资何种上市公司17MACD 指标是指（ A ） 。A平滑异同移动平均线 B移动平均线C随机指数 D正负差18下列价量关系中不可视为市场反转信号的是（ A ） 。A价升量增 B价升量减C高位放量而价不涨 D下跌过程中，价格未创新低而量创新低19下列选项中，最能体现分散风险思想的投资方法是（ B ） 。A期货交易 B投资组合法C期权交易 D远期交易20证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地（ A ） 。A降低系统风险 B增加系统性收益C降低非系统性风险 D增加非系统性收益1公司为筹措资金而发行的有价证券是（ D ） 。A公债券 B政府证券C金融证券 D公司证券2下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（ A ） 。A股份有限公司通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份B股份有限公司股东的责任是无限的C股份有限公司的股票不能自由转让D股份有限公司的股权比较集中3股份有限公司的最高权力机构是（ A ） 。A股东大会 B董事会C独立董事 D监事会4下列关于债券与股票的比较，正确的是（ B ） 。A债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债B债券和股票都属于有价证券C债券和股票的收益率是相关的D债券的利率和股票的红利通常都是固定的5在所有债券中，违约风险最小的是（ A ） 。A国债 B企业债券C地方政府债券 D金融债券6武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（ B ） 。A同一个国家 B两个不同国家C三个不同国家 D四个不同国家87可转换债券的最重要性质是（ D ）A有偿性 B流通性C风险性 D可转换性8投资基金根据投资对象不同可分为（ C ） 。A开放型基金和封闭型基金 B契约型基金和公司型基金C股票基金和债券基金 D成长型基金、收入型基金和平衡型基金9基金资产的名义持有人和保管人是（ A ） 。A基金托管人 B基金发起人C基金管理人 D基金投资人10美国共同基金的主要形式是（ A ） 。A公司型开放式 B公司型封闭式C契约型开放式 D契约型封闭式11经纪类证券公司注册资本的最低限额为（ A ） 。A5000 万 B1 亿元C2 亿元 D5 亿元12下列关于公募的说法中，正确的是（ D ） 。A公募发行过程简单 B公募发行费用较低C公募证券流通性较弱 D公募发行量大13所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（ A ） 。A完全竞争 B垄断竞争C寡头垄断 D完全垄断14投资者可以随时赎回的基金是( A )。A开放式基金 B封闭式基金C公司型基金 D契约型基金15下列属于持续整理形态的是（ C ） 。A圆弧顶形态 B头肩顶形态C旗形形态 D双重底形态16当股价突破了 MA 时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了 MA 的（ A ） 。A助涨助跌性 B追踪趋势C滞后性 D稳定性17由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（ B ） 。A财务风险 B流动性风险C市场风险 D操作性风险18关于 系数，下列说法正确的是（ C ） 。A 系数是衡量证券承担非系统风险水平的指数B 系数的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大C 系数是计量单个证券随市场趋势变动的指标D 系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉19以下关于风险的描述中，( C )是不正确的。A风险具有客观性 B风险越大，收益越高C风险越高，收益越低 D风险具有可测定性20我国证券市场的监管机构是（ D ） 。9A中国人民银行 B中国证券业协会C财政部 D中国证券监督管理委员会1按照市场职能的不同，证券市场可以分为( C )。A股票市场、债券市场和基金市场 B场内交易市场和场外交易市场C发行市场和流通市场 D有形市场和无形市场2由商业银行和非银行金融机构为筹措资金发行的，承诺支付一定利息并到期偿还本金的债务凭证是( A )。A金融证券 B政府证券C公司证券 D货币证券3下面不属于优先股股票特征的是( D )。A股息固定 B股息分派优先C剩余资产分配优先 D具有优先认股权4第一家由中国人自己组织并经政府批准成立的证券交易所是( D )。A上海股票商业工会 B北京证券交易所C华商证券交易所 D上海证券交易所5在股份有限公司中履行公司日常业务经营管理职责的是( D )。A董事会 B监事会C股东大会 D总经理6由两个或多个公司分别取消各自的法人资格，组成一个新公司的合并方式称为( A )。A新设合并 B吸收合并C兼并 D重组7按票面是否标明金额，股票可分为( B )。A法人股和个人股 B有票面金额股票和无票面金额股票C记名股票和不记名股票 D普通股股票和优先股股票8国债按发行本位不同可以分为( D )。A国内债和国外债 B定期国债和不定期国债C长期国债和短期国债 D货币国债、实物国债和折实国债9以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券是( C )。A扬基债券 B武士债券C龙债券 D猛犬债券10以下属于封闭式基金特点的是( C )。A基金规模随时可变 B可随时赎回C在交易所上市 D买卖价格为基金单位的资产净值11投资基金起源于( A )。A英国 B美国C德国 D日本12会员制证券交易所的组织结构中不包括( B )。A会员大会 B董事会C理事会 D监