2016年基金从业资格考试模拟试题及答案VIP

网址：/2015 年基金从业资格考试模拟试题及答案一、 单选题1.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。A商业投资 B金融投资 C房地产投资 D项目投资2.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。A上市证券与非上市证券 B国内证券和国际证券 C公募和私募证券 D政府证券和公司证券3.证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（）特征。A期限性 B收益性 C流动性 D风险性4.股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的（）。A长期负债 B应付账款 C资本公积 D自有资本5.证券市场按品种结构关系，可以分为（）。A股票市场、债券市场和基金市场 B发行市场和流通市场 C集中市场和场外市场 D国内市场和国际市场6.证券自律性组织包括（）。网址：/A证券交易所和证券监管机构 B证券交易所和证券行业协会C证券监管机构和证券行业协会 D证券公司和证券行业协会7.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（）特征。A风险性 B收益性 C流动性 D参与性8.下面说法正确的是（）。A债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让 B债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让 C债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让 D债券与股票都不一定获取收益，但能进行权利的行使和转让9.先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。A多头套期保值 B空头套期保值C交叉套期保值 D平行套期保值10. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的最高权力机构是（）。A会员大会 B理事会 C专门委员会 D董事会网址：/11. 贴现债券到期时按（）偿还。A发行价格 B市场价格 C票面金额 D本息总额12. 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。A信用风险 B购买力风险 C经营风险 D财务风险13. 收益和风险的基本关系是（）。A风险越大，收益率越小 B风险越大，收益率越大C风险与收益率无关 D风险与收益率呈反向变化关系14. 在我国台湾省和日本，证券投资基金一般被称为（）。A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D私募基金15. 下面的特征中不属于证券投资基金的是（）A集合理财，专业管理 B组合投资，分散风险C严格监管，信息透明 D收益平稳，风险较小16.证券投资基金的当事人一般是指基金的（）网址：/A发起人、管理人和投资人 B管理人、托管人和份额持有人C托管人、发起人和投资人 D受益人、管理人和投资人17. 全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A 英国“海外及殖民地政府信托”B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C波土顿“马萨诸塞投资信托基金”D麦哲伦基金18. 在我国证券投资基金发展史上，“老基金”特指（）。A1949 年以前组建的基金B1979 年改革开放之前组建的基金C1991 年上海证券交易所成立之前组建的基金D1997 年 11 月 14 日证券投资基金管理暂行办法出台之前组建的基金19. 一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证 券市场的证券投资基金是（）。A全球基金 B国际基金 C离岸基金 D在岸基金网址：/20. 发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的 报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是（）。A开放式基金 B封闭式基金 C对冲基金 D契约型基金21. 主要投资于各种国债、金融债及公司债等的基金类型是（）。A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金22. 持有一定时期后(一般是 35 年，最长也可达 10 年)，投资者会获得投资本金的特定百 分比(例如 100的本金)的回报，如果运作成功，投资者还会得到额外收益的基金是（）。A成长型基金 B收入型墓金 C平衡型基金 D保本基金23. QDII 指（）A合格境外机构投资者 B合格境内机构投资者 C合格基金投资者 D合格证券投资者24. 关于交易型开放式指数基金，以下说法不正确的是（）。A以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B本质上是一种指数基金B C可以进行套利交易网址：/DETF 交易不会出现折价或溢价交易25. 有关基金评级的特点表述，不正确的有（）。A基金评级必须针对同一类型的基金来进行B基金评级是基于历史业绩的评价C五星级基金有可能在未来一段时间内表现很差D五星级基金在被评级时收益率必须为正值26. 公司型基金中持有人在基金公司中的地位类似于一般股份有限公司中的（）。A股东 B董事 C监事 D经理27. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（）人民币。A8000 万元 B1 亿元 C12000 万元 D15000 万元28. （）是基金管理公司的核心业务。A投资运作管理业务 B基金募集与销售业务C基金行政业务 D受托资产管理业务网址：/29. 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）A 有限责任公司 B合伙制 C合作制 D股份有限公司30. 以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（）。A合法、合规性原则 B全面性原则 C审慎、适时性原则 D成本效益原则31. 基金管理公司内部控制包括（）和内部控制制度两个方面。A内部控制理论 B内部控制方法 C内部控制目标 D内部控制机制32. 在我国，基金托管人由（）批准的商业银行来担任。A中国证监会 B中国人民银行C中国人民银行和中国证监会 D中国证监会和中国银监会33. 以开放式基金为例，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶段：签署基金合 同、（）、基金运作和基金终止。A 基金募集 B 基金申请 C 基金财产保管 D基金资金清算34. 基金投资活动中的核心环节是（）。A基金的募集 B基金的登记网址：/C基金的托管 D基金的交易35. 基金资产的估值是指根据相关规定对基金资产和基金负债按一定的价格进行评估与计 算，进而确定（）与单位基金费产净值的过程。A基金资本净值 B基金资产净值 C基金负债净值 D单位基金负债 净值36. 依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的（），是计算基金申购与赎回价格的基础。A基金单位资产净值 B基金单位负债净值C基金单位资本净值 D基金交易价格37. 以下（）不属于基金估值的对象。A基金所持有的股票 B估值日基金的交易额C基金所持有的债券 D基金的权证38. （）是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。A基金管理费 B基金托管费 C证券交易费 D基金运作费39. 我国基金管理费和基金托管费按照（）基金资产净值的一定比例计提。网址：/A前一日 B前一周 C上一月 D本月40. 基金会计需要（）对基金资产进行估值，并对估值结果计算基金资产净值。A逐日 B隔日 C按月 D按年41. 投资者在 2007 年 8 月 3 日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了基金份额， 那么投资者享有收益的期限至（）A8 月 3 日 B8 月 4 日 C8 月 5 日 D8 月 6 日42. 对企业投资者买卖基金份额暂免征收（）。A消费税 B房产税 C增值税 D印花税43. 对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收 个人所得税以前，暂不征收（）。A个人所得税 B营业税 C消费税 D企业所得税44. 人们的金融产品选择依赖于两个因素：（） A外在因素和内在因素 B心理因素和内在因素C个人自身的因素和内在因素 D外在因素和外部因素网址：/45. 在我国，大众投资群体仍主要以（）为主要金融资产。A股票投资 B银行储蓄 C基金 D债券46. 保守型投资者最有可能投资于（）。A股票型基金 B混合型基金C债券型基金 D