船舶扣押管辖权问题研究

船舶扣押管辖权问题研究 I摘 要船舶扣押是海事请求保全中最重要的一种保全方式，它对于保障当事人合法权益、确立案件的管辖权等具有重要意义。进行船舶扣押的前提是要明确船舶扣押的管辖权，但扣船管辖相对于其他管辖有其独特的特征，且各国扣船制度也有很多不同之处，如果缺乏对各国扣船制度的了解，未能分清各种不同管辖的类型及其相应的管辖规则，当事人的合法权利就可能无法保障，甚至可能出现错误扣船的情况。而且船舶扣押管辖权对于案件的实体管辖权也会有较大的影响，所以扣押船舶常常会成为当事人择地行诉的手段。因此对于船舶扣押管辖权的研究在理论和实践中都有着重大的意义。本文共分为六个部分：引言部分，介绍了船舶扣押管辖权及相关问题的研究现状，并引出文章的写作目的。第1章是论述船舶扣押管辖权的归属问题。比较了英美法系和大陆法系不同的船舶扣押管辖权的归属及其理论基础，并介绍了国际公约和我国国内法的相关规定。随后论述了在当事人双方之间如果订立了诉讼管辖协议时，该诉讼管辖协议对船舶扣押管辖权的影响。第2章论述了船舶扣押管辖权对案件的实体管辖权的影响。也是比较论述了英美法系和大陆法系下的不同规定。英美法系在其对物诉讼的理论基础下，使得船舶扣押法院一般可以因其扣船行为而获得案件的实体管辖权；但大陆法系下，扣船法院则并不能仅因扣船行为当然地取得实体管辖权。由于英美法系和大陆法系在此问题上有着较大的分歧，所以国际公约也就对此进行了相关的规定以调和二者的矛盾，本章也给予了介绍，同时也介绍了我国国内法的相关规定。通过上述论述，得出了扣船管辖权许多情况下去都可以转化为实体管辖权的结论。但这种转化并不是绝对的，它还可能会受到其他的平行管辖、管辖协议、专属管辖、国际公约、不方便法院原则等的制约。第3章论述了错误扣船索赔诉讼的管辖权问题。本章先比较各国有关错误扣船的不同认定标准及差异，表明了错误扣船索赔诉讼管辖权研究的必要性。随后比较了船舶扣押管辖权问题研究 II有关错误扣船索赔诉讼管辖权的不同观点，并从国际私法的一般原则看其管辖权的归属。之后介绍了国际公约和我国国内法的规定，并对错误扣船索赔诉讼管辖权中可能会产生的冲突的解决提出了笔者自己的看法。第4章综合上述论述，提出了我国扣押船舶管辖权的不足之处并给与了立法建议，包括确认诉讼中扣押船舶管辖权的归属，赋予接受担保的法院以实体管辖权，明确错误扣船索赔诉讼的管辖权归属和引入不方便法院原则。结语部分总结全文，简要重申笔者观点。关键词：船舶扣押，管辖权，实体管辖权，错误扣船船舶扣押管辖权问题研究 IIIABSTRACTArrest of Ships is the most important maritime preservation, and it is also a important preservation method for the protection of legitimate rights and interests of the parties and to establish jurisdiction in such cases. The premise of arrest of ships is to identify the jurisdiction of the arrest of ships. But compared to other jurisdictions, the jurisdiction of arrest of ships has its own unique characteristics, and national arrest of ships system are also have many differences, so if the parties lack of understanding of national arrest of ships system and unable to distinguish different types of jurisdiction and the relevant appropriate rules of jurisdiction, the parties may be unable to protect the legitimate rights and may even make the wrongful arrest of ships. The jurisdiction of arrest of ships also will affect the procedural jurisdiction. So arrest of ships often become the means of Forum Shopping. Therefore, the research on the jurisdiction of the arrest of ships have great significance in the theory and practice .This article is divided into six parts：The introduction part，To introduce the research status of the jurisdiction issues relate to arrest of ships and the purpose of writing this articleThe first chapter discuss who have the jurisdiction of arrest of the ships. The writer compare of the common law and civil law on the jurisdiction of arrest of ships and their theoretical basis, and describes the international conventions and the relevant provisions of Chinas domestic law. Then the writer analyse when the parties entered into a jurisdiction agreement, how the jurisdiction agreement will impact the jurisdiction of arrest of ships.The second chapter discusses the impaction of the jurisdiction of arrest of ships to the procedural jurisdiction. The writer also analyse the comparison between common law and civil law under the different provisions. Common Law have its theoretics in rem, under this theory, the general court who arrest ship can be obtained procedural jurisdiction over the case ; but under the civil law, the court can not obtained the procedural jurisdiction only because of the act of arrest of ship. As the common law and civil law have a considerable 船舶扣押管辖权问题研究 IVdifference on this issue, so the International Covenant make some provisions related to these issues to reconcile the conflict between them, this article gives introduction about these provisions, also this chapter will introduced Chinas domestic law about the relevant provisions. Through this paper, it will obtained the conclusions that jurisdiction of the arrest of ships can be transformed into procedural jurisdiction. But this transformation is not absolute, it may be restricted by other parallel jurisdiction, the jurisdiction of the agreement, exclusive jurisdiction, international conventions, the principle of forum non conveniens and other constraints.The third chapter discusses the jurisdiction of the litigation claim of wrongful arrest of ships. This chapter compare the different standards of wrongful arrest of ships in different countries , that indicate the research for jurisdiction of the litigation claim wrongful arrest of ships is necessary. Then compared the different views in the jurisdiction of the litigation claim of wrongful arrest of ships, and from the general principles of private international law to identify the ownership of its jurisdiction. Then introduce the provisions in international conventions and domestic law in China. The writer also put forward the views on the settlement of the conflict of the jurisdiction of the litigation claim of wrongful arrest of ships.The forth chapter sum up above discussion, through analysing Chinas provisions about the jurisdiction of arrest of the ships, the writer put forward its shortcomings, and give the writers views to improve those shortcomings. These points include: confirming the jurisdiction of arrest of a ship in proceeding, giving the court which had given guarantees the procedural jurisdiction , confirming the jurisdiction of the litigation claim of wrongful arrest of ships and introducing the principle of forum non conveniens to China.The conclusion summarize the article , and the writer also reiterate the views briefly.Zhao Qingyang (International Law)Directed by Prof. Shen QiumingKEYWORDS: arrest of ships, jurisdiction, procedural jurisdiction, wrongful arrest of ships船舶扣押管辖权问题研究 V目 录 引言 1第一章 船舶扣押管辖权 2第一节 英美法系的船舶扣押管辖权 2一、对物诉讼下的船舶扣押管辖权 2二、依禁令扣押船舶时的管辖权 3第二节 大陆法系的船舶扣押管辖权 5第三节 国际公约的规定 6第四节 我国的相关规定 7一、诉讼前扣押船舶的管辖权 7二、诉讼中扣押船舶的管辖权 8第五节 诉讼管辖协议对船舶扣押管辖权的影响 9一、英美法系下诉讼管辖协议对船舶扣押管辖权的影响 10二、大陆法系下诉讼管辖协议对船舶扣押管辖权的影响 11三、我国的相关规定 11第二章 船舶扣押管辖权对实体管辖权的影响 13第一节 英美法系下船舶扣押管辖权对实体管辖权的影响 13第二节 大陆法系下船舶扣押管辖权对实体管辖权的影响 14第三节 国际公约和我国国内法的相关规定 15一、国际公约的相关规定 15二、我国的相关规定 17第四节 船舶扣押管辖权向实体管辖权转化所受到的限制 20一、受其他平行管辖的限制 21二、 受当事人诉讼管辖协议的制约 22三、 受专属管辖的制约 22四、受一些国际公约的制约 23五、 受不方便法院原则的制约 24船舶扣押管辖权问题研究 VI第三章 错误扣船索赔诉讼的管辖权 26第一节 研究错误扣船索赔诉讼管辖权的必要性 26第二节 有关错误扣船索赔诉讼管辖权的主要观点 27一、船舶扣押法院专属管辖论 27二、实体案件法院专属管辖论 28三、平行管辖论 28四、侵权行为地管辖论 28第三节 从国际私法的一般原则看其管辖权的归属 29一、错误扣船的属性 29二、错误扣船索赔案件管辖权的归属 30第四节 国际公约和我国国内法的规定 31一、国际公约的规定 31二、我国国内法的规定 32第五节 错误扣船索赔诉讼管辖权冲突的解决 34第四章 对我国扣押船舶管辖权领域的立法建议 37第一节 确认诉讼中扣押船舶管辖权归属 37第二节 赋予接受担保的法院实体管辖权 38第三节 明确我国错误扣船索赔诉讼的管辖权归属问题 39第四节 不方便法院原则的引入 39一、不方便法院原则引入的必要性 39二、适用不方便法院的裁量因素 40结语 42参考文献 43致谢 45船舶扣押管辖权问题研究 1引 言船舶扣押是最典型的海事请求保全方式。在海事诉讼特别程序法 （以下简称海诉法)颁布之前，我国有关海事请求保全的专门规定甚至就只有船舶扣押的规定，而在国际上，海事请求保全方面的国际公约也只有扣押船舶公约，所以有人干脆就认为海事请求的保全方式只有扣押船舶。这种将船舶扣押与海事请求保全方式完全等同的说法当然是错误的，但也足以看出船舶扣押在海事请求保全中的地位。在船舶扣押方面，船舶扣押的管辖权是其中的一个重要组成部分。因为在国际扣船法律关系中，船舶扣押管辖权问题往往直接涉及到申请人是否有权申请扣船、相应案件的实体管辖权 1的归属、案件应当适用的法律以及判决的执行等等重大问题。事实上，船舶扣押管辖权是个比较复杂的问题。扣船地虽然与案件实体争议的发生地不一定在一处，但扣船行为却常常能使扣船法院获得案件的实体管辖权，所以扣押船舶的管辖权对于当事人权益影响十分重大。扣押船舶可能涉及到多个国家的管辖问题，各国海事管辖制度差异较大，每个国家适用的管辖规则不尽相同。所以在实践中，如果不了解各国的扣船管辖权制度，无法分清不同类型的管辖问题及应适用的管辖规则，当事人的正当权利就可能无法保障，还有可能造成错误扣船。但是在理论研究方面，专门针对扣船管辖权的研究并不十分多见。而在相关国际立法方面，扣船管辖权相关问题并没有专门的国际公约予以规定，只是散见于一些船舶扣押的公约中。有鉴于此，本文拟对扣船管辖权、扣船地的实体管辖权和错误扣船索赔诉讼管辖权等几个问题进行系统的研究、论述，并提出相应的自己的看法。1 “实体管辖权”是指法院对案件实体审理行使的管辖权。船舶扣押管辖权问题研究 2第 1 章 船舶扣押管辖权 船舶扣押作为一种保全措施，一般来说由被扣押船舶所在地法院管辖比较方便、快捷。因此属地管辖原则往往成为船舶扣押管辖权的基本原则。1952年在布鲁塞尔第九届海洋法外交会议通过的统一海船扣押某些规定的国际公约 （以下简称1952年 扣船公约 ）和1999年由联合国贸发会议和国际海事组织合设的政府间专家组通过的国际扣押船舶公约 （以下简称1999年扣船公约 ）都确认了船舶所在地法院对扣押船舶有管辖权。 但由于各国扣船制度各异，扣押船舶管辖权的问题并未因此达成完全的一致，不同法系、不同国家的扣船管辖权往往有着不同的特色。第一节 英美法系的船舶扣押管辖权一、对物诉讼下的船舶扣押管辖权在英美法系中，船舶扣押会在对人诉讼（action in personam)和对物诉讼(action in rem)中出现。对人诉讼的目的是迫使船东出现，而对物诉讼的目的是直接确立对物的管辖权。英国在17世纪以前对船舶的扣押采用的是对人诉讼中的海事财产扣押的方式，但后受英国海事法院与普通法院争夺管辖权的影响，英国在17世纪对诉讼作出了对人诉讼和对物诉讼的区分，以此来限制海事法院的管辖权。普通法院通过禁审令（order of prohibition)来限制海事法院的对人诉讼的管辖权的范围，使海事法院只能处理对物的诉讼。海事法院对人诉讼的减少最终导致了对人诉讼下的海事财产扣押制度的衰退。 2 后海事法院通过将“船舶拟制为被告” ，使本来由普通法院管辖的对“船舶所有人”的诉讼，转变为由海事法院管辖的对物的诉讼，即对“船舶”的诉讼，以便将此类案件纳入其管辖权。所以在此关于对物诉讼，我们可以将其定义为：“在法律规定范围内，法院通过扣押“被诉船舶”或其他财产而取得管辖权，迫使对物诉讼的相对人提供担保，或在不提供担保的情况下，将船舶或财产拍卖，以拍卖所得价金为限偿付债务的诉讼方式” 3。在英国，根据对物诉讼理论，船舶就是被告，法院管辖权就是建立在对船舶的属地管辖基础上，船舶扣押是对物诉讼的必然组成部分。在英国提起对物诉讼，原2 Willam Tetley. Arrest, Attachment and Related Maritime Law Procedures, (1999)73 Tul. L. Rev. 1895-1985, P19733 张丽英. 船舶扣押及相关法律问题研究. 法律出版社，2009. P3船舶扣押管辖权问题研究 3告应向英国高等法院海事法庭签发对物传票（writ of rem) ，虽然法院的对物管辖权自传票签发之日起成立，但该传票签发的条件是：船舶已经处于或者即将进入其辖区。 4签发对物诉讼传票并送达之后，原告就可以申请法院扣押船舶了。也就是说船舶扣押只能发生在对物诉讼的管辖权确立之后，亦即船舶扣押以对物诉讼管辖权的确立为前提，没有对物管辖权就不能扣押船舶。 5 所以在英国对物诉讼下要扣押船舶，必须保证法院有对该物的管辖权，具体到船舶上，即为船舶必须在该法院管辖范围内，如果但如果该船舶在法院管辖范围之外，法院则无法对船舶进行扣押。美国也是如此。在美国，由于其没有加入1952年扣船公约 ，因而船舶扣押程序须根据联邦民事诉讼规则 “海事补充规则”中的“C规则”进行。 6 该“C规则”第2条规定：在海事对物诉讼中，诉状必须陈述作为诉讼客体的船舶的合理特征，并说明船舶在法院管辖区域内，或在诉讼未决期间将在法院管辖区域内。而法院必须对诉状和其他证据文件予以审查。如果对物诉讼的条件可能存在，法院则必须签发命令指示书记官签发对作为诉讼客体的船舶或其他财产加以扣押的令状。 7 据此可见，在美国的对物诉讼条件下，法院行使船舶扣押的管辖权，也是以作为扣押对象的船舶在该法院的管辖区域内为条件的。当船舶不在法院管辖区域内时，法院则不能行使针对船舶的扣押措施的管辖权。综上所述，对物诉讼中的扣船管辖具有严格的属地性，法院只能针对停泊在其管辖范围内的船舶进行扣押，位于法院管辖区域外的被告的船舶不受对物诉讼下扣船措施效力的支配。所以在英美法系的对物诉讼条件下扣押船舶的管辖权毫无疑问地归船舶所在地法院享有。二、依禁令扣押船舶时的管辖权英美法系除了可以通过对物诉讼扣押船舶，也可以在对人诉讼中扣押船舶。其对人诉讼中主要是通过禁令的方式实现。禁令指的是法院签发的，要求或禁止当事人做某一行为的命令。广义地说，法院所签发的命令都可以称作为禁令。 8 玛瑞瓦4 张湘兰. 海商法问题专论. 武汉大学出版社，2007. P1185 李海. 船舶物权研究. 法律出版社，2002. P2836 李海. 船舶物权研究. 法律出版社，2002. P2797 转引自：贺万忠. 当代国际海事诉讼的理论与实践. 知识产权出版社，2006. P2548 关正义. 扣押船舶法律制度研究. 法律出版社，2007. P253船舶扣押管辖权问题研究 4禁令就是英国扣押船舶方面常常使用的禁令的一种，指的是法院签发的禁止当事人转移或处分其财产的命令，目的是禁止被告在诉讼前或者诉讼中转移或处分财