承包商投标风险管理研究

目 录摘要 .11 绪论 .21.1 课题研究的背景和意义 .21.2 风险管理发展及其国内外研究现状 .31.3 本文的主要研究内容 .42 工程项目投标风险管理概述 .42.1 工程投标概述 .42.2 工程项目投标风险管理概述 .83 承包商投标过程中存在的风险分析 .113.1 投标风险因素识别 .113.2 投标风险因素的评估 .133.3 投标风险的内容 .154 投标风险的应对措施 .194.1 风险分担理论概述 .194.2 工程风险处理的概述 .204.3 承包商在工程投标过程中的风险防范措施 .225 结论 .25参考文献 .26承包商投标风险管理的研究摘要：随着我国经济的不断发展，大大小小的公共基础设施以及大中型建筑也随着不断的兴起。因此工程项目建设的风险管理也越来越受到重视，尤其是承包商在进行投标过程中所进行的投标风险管理。由于一些客观的历史条件和经济条件，我国目前对工程项目的投标风险管理的研究还相对比较薄弱。本文尝试在对工程项目风险管理的概念、投标风险识别进行全面阐述、分析述评的基础上，在根据工程项目投标的各个不同阶段提出相对应的投标风险识别方法和措施。同时结合相关风险管理案例来进行更直观的分析，最后提出承包商进行投标风险管理的相关政策建议。因此，加强对工程项目投标阶段中的风险分析与研究，对我国提高工程建设的项目风险管理和投标风险管理水平，具有重要的现实意义。关键词：承包商 投标风险 风险管理Abstract：Along with the Chinese economy continues to develop，large 、 small and medium-sized public infrastructure buildings also have constant rising. Therefore，the project risk management in the construction has attracted more and more attention, especially the tender risk management during the bidding process conducted by the contractors. Since some objective historical conditions and economic conditions，our current project bidding risk management study also relatively weak. This paper attempts to proposed the different risk of identification methods and measures the different stages of the tender bid based on conduct a comprehensive exposition of the concept of project risk management and the concept of the tender risk identification, and the analysis the review，in accordance with the project combined with the risks associated with to carry out a more intuitive analysis by some management eases, at last propose the policy recommendations of the tender risk management for the contractor. Therefore, the strengthening of the project risk analysis and research of the tender phase has important practical significance on improving risk management and risk management bid of Chinese construction projects.Keywords: contractors；bidding risk；risk management1 绪论1.1 课题研究的背景和意义1.1.1 论文研究的背景由于历史等一系列的特殊原因，我国的工程项目投标阶段风险管理起步比较晚，因此在发展还不成熟的情况下还存在着诸多问题。我国工程项目的风险管理整体发展比较迟，还处于起步阶段。随着在我国实行改革开放，我国的经济实现了飞速的发展，各类工程项目的数量每年都在飞速地增长着，因此我国项目管理实践在近几年也得到了很好的锻炼，引起了学术界以及企业界的关注，同时也取得了令人注目的成就。但是我国的项目风险管理理论研究，特别是招投标风险管理的理论研究是近几年才逐步发展起来的，总体而言目前还处于刚刚起步的状态。因此，总体而言我国目前工程项目的整体风险管理理论研究水平还处于比较低的位置。目前在我国一些承包商在投标阶段的风险意识还比较薄弱，风险管理水平相对比较低下。尽管一些施工企业在工程项目投标风险管理方面做了一些努力。但是大多数施工企业，特别是那些中小型施工企业，他们在对工程项目风险管理的运用方面还基本上处于空白。施工企业对于项目投标的风险管理意识还很淡薄，管理水平也很低下，这些都对对其日后的经营与发展埋下了隐患，甚至可能带来巨大的经济损失。当前条件下，我国施工企业在进行工程项目投标时，可用于参考的比较简单实用的风险分析评估方法还比较欠缺，因此大部分承包商在投标阶段根据自身积累的经验进行工程项目投标的风险评估。根据我国企业在投标风险管理的现状以及出现的问题，都在提醒我们投标风险管理理论研究的现实性和紧迫性，这也是本文的研究背景所在。1.1.2 论文研究的意义从工程项目风险管理的阶段来看，投标阶段的风险管理是其进行风险管理的第一个环节，也是十分重要的一个环节，它是以下各环节风险管理的基础。从我国目前的工程项目投标现状和招投标的具体实施情况来看，对工程项目投标风险进行研究具有十分重要的现实意义。这为以后我国施工企业投标风险管理提出一些指导性的意见和建议，为施工企业的投标风险管理理论研究以及具体实践提供一定的支持。1.2 风险管理发展及其国内外研究现状人类历史上早期风险问题的研究可追溯到公元十四世纪中叶，当时欧洲地中海沿岸各港口的海上保险揭开了人类探索风险的序幕。1.2.1 国外研究的现状在各国的风险研究中，美国的风险管理起步最早，理论研究与应用范围最高度广泛，十九世纪二十年代初，美国管理协会保险部最先倡导风险管理，并开始研究风险管理及保险问题，其后，纽约经纪人协会的成立则标志着风险管理在美国开始兴起。工程风险的理论研究是伴随着西方国家建筑市场的形成和发展而产生的，早在二战期间，在系统工程和运筹学领域就开始应用风险分析技术。而把风险分析用于工程项目管理还是在五六十年代，伴随着西方社会战后重建，特别是西欧经济的复苏而开始的，当时欧洲兴建了一大批大型水电、能源、交通项目，巨大的投资使得项口管理者越来越重视成本管理，而复杂的项目环境又使项目本身面临极多的不确定因素，为了事先预计不确定性对项目成本的影响，学者们开发研究了各种项目风险的评估技术，如项目计划评审技术、敏感性分析和模拟技术等。长期以来，英国、德国、法国都在进行风险管理的研究，并且在大型项目中进行了应用，取得了一定的经验和成果。亚洲的风险管理是从美国引进的，日本企业为了在经济动荡时代中生存和发展，开始了风险管理研究，将其作为管理企业的科学方法，并且逐步形成了一套适合本国的理论体系。种种迹象表明，在西方发达国家中，不仅风险理论的研究较为成熟，而且已经形成了包括业主、承包商、保险公司、中介咨询机构、行业协会和政府的完善的工程风险管理体系。1.2.2 国内研究的现状我国的风险管理研究刚刚起步。最早是从二十世纪八十年代开始的，主要是在金融、房地产、大型项目投资领域开展了一定的应用研究。八十年代，清华大学开始进行风险管理课题的研究和讲座，但当时尚处于概念引进和方法介绍阶段，十多年来，我国关于风险管理的探讨大都还局限在这样的层次上，没有取得较大的突破，其间工程项目风险管理的著作也很少，工程项目的风险管理一直处于在实践中摸索阶段，缺乏理论上的提升和实践的指导。在近几年，随着社会主义市场经济体制的日益完善，我国对风险管理的研究己经在学术界成为了一个热点，在大型工程项目的实践中，也取得了较为明显的效果。但是，不可否认，在工程承发包领域，风险管理的研究远远跟不上业主和承包商的需求。总的来说，无论是理论研究方面还是实践方面，我国的工程项目风险管理水平都与西方发达国家有很大的差距，值得我们进一步研究和探讨。1.3 本文的主要研究内容(1) 以当前国内外建筑业现状，结合我国国情，介绍课题研究背景、意义以及风险管理的产生和发展以及国内外工程投标风险管理的最新研究动态，并提出本文的主要研究内容。(2) 提出工程投标的定义以及工程投标风险管理的概念，同时分析投标风险管理程序。分别对投标风险识别和风险评价相关理论做简要介绍，建立风险识别流程图并提出风险评价的目的和步骤。(3) 在上述研究的基础上对承包商在投标过程中存在的风险进行分析，首先识别投标中的风险因素，然后对投标风险因素进行评价，最终总结出承包商在投标过程中的遇到的风险内容。(4) 根据论文第三部分对承包商投标过程中存在的风险的分析，对投标风险的应对措施进行了研究，主要从人为可控投标风险应对措施和非人为可控投标风险应对措施研究。2 工程项目投标风险管理概述2.1 工程投标概述2.1.1 工程招投标的基本概念工程建设项目招标投标是市场经济条件下进行工程建设项目的发包与承接过程中所采用的一种交易方式，是建设市场中一对相互依存的经济活动。工程招标是指发包人(招标人)在发包建设项目之前通过公共媒介告示或直接邀请潜在投标人，根据招标文件所设定包括功能、质量、数量、期限及技术要求等主要内容的标的，提出实施方案及报价，经过开标、评标、决标等环节，从众多投标人中择优选定承包人的一种经济活动。工程投标是指具有合法资格和能力的投标人根据招标文件要求，提出实施方案和报价，在规定的期限内提交标书，并参加开标，中标后与招标人签订承包协议的经济活动。工程招标投标实质上是一种市场竞争行为。招标人通过招标活动从投标人中选定报价合理、工期较短、信誉良好的承包商来完成工程建设任务。而投标人则通过有选择地投标，竞争承接资信可靠的业主的建设工程项目，以取得较高的利润。2.1.2 工程招投标的基本原则在我国，招标投标活动应当遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。(l)公开根据现行招投标法律、法规的要求，我们在招投标活动中所遵循的公开原则包括:招标活动信息公开、开标活动公开、评标标准公开和定标结果公开等四个方面。招标活动信息公开招标人进行招标之始，就要将工程建设项口招标的有关信息按照相对集中、适度竞争、受众分布合理的原则，在招标管理机构指定的媒介上发布，以同等的信息量晓谕潜在的投标人，保证潜在投标人平等、便捷、准确地获取招标信息。公布的信息要足以使潜在的投标人做出是否参加投标的判断，并知道若要参加投标，则下一步该怎么做。开标活动公开包括开标活动过程公开和开标程序公开两方面。过程公开，就是让所有投标人都参加开标会，见证整个开标过程；开标程序公开，是指开标前就公开开标程序，包括废标认定程序、唱标程序等。评标标准公开评标标准应该在招标文件中载明，以便投标人作相应的准备，以证明自己是最合适的中标人，如果评标标准在开标后宣布，就有可能带上某种授标的倾向，使评标失去公正。定标结果公开招标人根据评标结果，确定中标人后，应在有关行政监督部门指定的媒体上公示然后才向中标人发出中标通知书。(2)公平招标人应给所有的投标人以平等的竞争机会，这包括给所有投标人同等的信息量、同等的投标资格要求，不设倾向性的评标条件。同时，招标文件中所列合同条件的权利和义务要对等，要体现承发包双方作为民事主体的平等地位。投标人不得串通打压其它投标人，更不能串通起来抬高报价损害招标人的利益。(3)公正招标人在执行开标、评标及定标程序，评标委员会在执行评标标准时都要严格照章办事，持相同尺度，不能厚此薄彼，尤其是处理迟到标、判定废标、无效标及质疑过程中更要体现公正。(4)诚实信用诚实信用是民事活动的基本原则。市场经济就是信用经济，招标投标的双方都要诚实守信，不得有欺骗、背信的行为。招标人不得搞内定的虚假招标，也不能在招标中设圈套损害承包人的利益。投标文件中所有各项都要真实，投标人不能用虚假资质、虚假标书投标。合同签订后，任何一方都要严格、认真地履行。2.1.3 工程招投标的基本程序根据我国招标投标法规定，工程项目招标可分为公开招标和邀请招标。工程公开招标一般要经历招标准备、招标(发布招标公告、进行资格预审、发售招标文件、现场勘察、标前答疑)、投标、开标、评标、定标、签约等过程，与公开招标相比，邀请招标程序仅是在招标阶段少了发布招标公告、进行资格预审的内容。具体的公开招标、投标过程分别如图 2.1、图 2.2 所示。图 2.1 公开招标过程图图 2.2 招标过程图2.2 工程项目投标风险管理概述2.2.1 工程投标风险定义工程风险是指所有影响项目目标实现的不确定因素的总和。任何一项工程，其项目立项及各种分析、研究、设计、计划都是基于对未知因素(包括政治、经济、社会、自然各方面的)预测之上，基于正常的和理想的技术、管理、组织之上。而在项目实施及运行过程中，这些因素都是有可能发生变化的。这些变化使原定的计划、方案受到干扰，甚至可能使原定目标不能实现。对工程项目这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素，称为工程项目风险。这些风险造成工程项目实施的失控，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程经济效益降低，甚至项目的失败。投标阶段可看成从决定投标开始直到业主正式确认中标与否的一个过程。这个过程一般要持续几个星期，或者由于出现持续谈判的情况，可能会持续数月。这个过程可看作由依次进行的连续两个阶段组成，一是预