运作部交易简报自动发送开发合同0322修订

第 1 页运作部交易简报自动发送开发合同甲方：工银瑞信基金管理有限公司乙方：北京易九州科技有限公司签订地点：北京签订时间：2013 年 月 日第 页2根据中华人民共和国合同法及有关法律法规，工银瑞信基金管理有限公司（下简称甲方）与北京易九州科技有限公司（下简称乙方）本着精诚合作、公平合理的原则，经友好协商，就甲方委托乙方开发“运作部交易简报自动发送”一事签订本协议，协议如下： 一、 项目名称运作部交易简报自动发送二、 项目实施内容实施内容详细的功能需求以交易简报自动发送需求规格书为准， 交易简报自动发送需求规格书作为本合同的附件。三、 甲方的权利1. 甲方有权要求乙方按照交易简报自动发送需求规格书在规定的时间内完成开发服务；有权要求就其服务不足之处进行限期改进和调整。2. 甲方有权利根据外包项目的工作需要制订相应的服务规范、考评办法，并及时以书面形式通知乙方执行，服务规范、考评办法的解释权在甲方；甲方有权要求乙方外包服务人员遵照甲方的服务规范和本合同的规定为甲方提供服务。甲方可根据相关服务项目的质量考核指标要求，定期对乙方的服务质量进行考核。3. 甲方有权对乙方派出的外包服务人员进行与服务项目相关的管理，并检查乙方外包服务人员的工作表现情况，包括上、下班记录、服务情况、违规违纪情况、受表扬、被投诉等。4. 甲方有权要求乙方提供外包服务人员的有关资料，包括健康证、劳务合同、社会保险证明、学历证明等。5. 甲方认为乙方有任何违反或可能违反本合同的行为，甲方有权提出书面意见要求乙方限期整改。乙方应在收到甲方的书面意见后 5 个工作日内，以书面形式将其整改的结果或整改措施回复甲方。四、 甲方的义务第 页31. 在外包服务实施过程中，甲方应为乙方提供必要的技术支持与工作指导，配合乙方履行职责。并提供适合乙方进行安装与调试工作的软硬件、数据接口及适合项目小组成员现场施工的环境，包括但不限于所需的服务器、由第三方软件组成的运行环境、投资组合数据接口，及现场施工所需的工位、电话及因特网接入等。2. 甲方有义务在“乙方”提起要求确认需求时安排时间配合乙方进行最终实施细节的确认。3. 甲方应严格执行国家劳动安全卫生规程和标准，为乙方外包服务人员提供符合国家规定的工作条件、劳动安全卫生条件，对提供给乙方的设施、设备有义务进行维护和安全检查，保证设备的正常运行，保障外部服务人员的合法权益。五、 乙方的权利1. 根据法律、法规和本合同有关规定，乙方有权要求甲方依据本合同规定保障乙方派出外包服务人员的合法权益。2. 对于甲方提出的新业务需求、乙方有权利根据自身因素（如技术能力等）决定是否进行新业务需求的实施，但仍有义务在决定前配合甲方进行技术实现方案的确定。在不能实施时应在技术实现方案确定后 2 日内书面通知甲方，并在通知里说明原因。六、 乙方的义务1. 乙方需根据甲方的服务外包要求进行外包服务，有义务向甲方提供必要的开发文档及相关资料（主要包括：功能设计文档、功能实现的代码、功能所需的环境配置说明等文件）2. 乙方为甲方提供的外包项目开发、调试与实施服务，并且在实施完成后，有义务为甲方指定的工作人员提供关于功能或系统的使用操作培训。3. 乙方应按照甲方服务需求和标准提供外包服务人员，完成甲方外包服务项目工作，必须严格遵守国家有关法律法规和行业规章制度及甲方有关规定，规范履行职责，并接受甲方的定期考核。对考核不合格者，甲方有权要求乙方应更换外包服务人员。4. 乙方负责为乙方外包服务人员依法办理劳动用工手续，在外包服务人员第 页4的聘用、辞退、工资福利、社会保险、奖惩升降、劳动保护等事项上依法保证乙方外包服务人员的合法权益，按时、足额为外包服务人员缴纳社会保险，保持外包服务人员的稳定性。5. 乙方与外包服务人员发生劳动纠纷时，乙方应直接与外包服务人员交涉解决并自行承担相关责任，处理好纠纷，以免影响甲方的外包服务工作，如出现严重影响甲方外包服务工作的，由乙方承担所有损失责任。6. 外包服务人员因工发生伤亡事故，由乙方按国家的相关规定进行妥善处理。非因工发生的伤亡事故，乙方负责伤亡事故的处理，对发生的事故处理费用和对外包服务人员的经济补偿等由责任方承担。7. 乙方应教育、督促乙方外包服务人员在甲方提供服务期间按甲方的有关规章制度和作息时间完成相应服务工作，服从甲方人员与服务相关的管理和安排，接受甲方人员的监督和检查，以保障甲方业务的正常进行。6. 乙方外包服务人员从甲方领取的工作工具、设备和其他物品，由甲方负责登记管理，在员工离开现场或离职时，由乙方负责协助收回交还甲方。七、 服务条款1. 服务方式及要求服务方式为甲方现场服务。2. 乙方为甲方提供外包项目开发过程中，需定期向甲方提供该项目的开发进度情况（每月 10 日前向甲方提交上一个月的项目进度管理表 ） 。3. 服务响应时间甲方需书面（电子邮件）通知乙方所需外包开发人员要求及数量，乙方在接到甲方通知后，5 个工作日内完成人员调配，到达甲方现场进行开发。4. 服务联络方式热线支持服务响应时间：5 8 小时服务。联系人：胡嘉晨联系电话。电子邮件：hu_。 第 页5八、 项目验收1. 验收标准：本项目采用现场验收方式验收,验收标准以符合附件一：交易简报自动发送需求规格书所提供的功能为准。2. 验收由双方人员共同参与。系统开发或配置完成后，经乙方内部测试通过，即可按照项目进度配合甲方进行系统初验，所有系统功能模块符合附件一：交易简报自动发送需求规格书要求，能够正常运行。同时乙方须提供软件文档（主要包括：功能设计文档、功能实现的代码、功能所需的环境配置说明等文件） ，软件文档部分的验收通过后，即视为初验通过。3. 初验完成后，系统整体试运行一个月后，初验遗留问题已解决，乙方确认系统具备正常运行条件，即通知甲方系统已准备就绪，等待最终验收。当系统通过测试时即终验完毕，甲方向乙方签发终验报告。4. 系统达到验收条件后，由乙方提出验收申请。5. 甲方根据乙方提交的验收申请进行确认。6. 甲方验收不合格，应出具书面的异议；甲方怠于通知或者自验收申请收到之日起 15 日内未通知乙方的，视为自动验收合格。7. 验收分初验和终验两次，初验通过后系统至少试运行三个月以上才能进行终验。验收可进行多次，如不合格，乙方应及时加以修改纠正，直到验收合格为止。8. 系统终验通过之日起，乙方为系统提供一年的免费维护期。九、 项目周期合同签订之日起，乙方应在三个月内完成项目开发工作，并同甲方共同完成系统终验工作，并投入运营。十、 项目造价及付款方式1. 项目造价项目总造价为人民币 ￥98,000.00 元（大写金额：玖万捌仟圆整）2. 付款方式预付款:合同签订后一周内，自甲方收到乙方开具符合国家财务规定的相应数额的正式发票和付款申请后 20 个工作日内，甲方向乙方支第 页6付开发费用的 20% ，即￥19,600.00 元，人民币大写：壹万玖仟陆佰圆整。初验款：项目初验收合格后一周内，自甲方收到乙方开具符合国家财务规定的相应数额的正式发票和付款申请后 20 个工作日内，甲方向乙方支付开发费用的 70%，即￥68,600.00 元，人民币大写：陆万捌仟陆佰圆整。终验款：项目终验收合格后一周内, 自甲方收到乙方开具符合国家财务规定的相应数额的正式发票和付款申请后 20 个工作日内，甲方向乙方支付开发费用的 10%， 即￥9,800.00 元，人民币大写：玖仟捌佰圆整。十一、 违约责任1. 甲方对于应向乙方支付的任何款项，均应按照本合同的约定支付，每迟延一日，应向乙方支付相当于迟延支付部分万分之三的违约金，最高不超过项目总价的 20%。2. 如乙方在实际工作时，出现迟延，应以书面方式向甲方说明延迟原因及预计延迟时间。3. 因甲方原因不能按合同规定的时间及时支付外包费，并拖欠款项达三个月以上，致使合同无法履行，乙方有权解除合同，并依法追回欠款和违约金。4. 在系统终验后正式运行后的一个月内，如乙方向甲方提供的软件产品达不到本合同中约定的要求，甲方有权要求乙方进行整改至符合本合同的约定为止，并由乙方自行承担相应的费用；如因此造成甲方损失，乙方应负赔偿责任，赔偿的金额累计最高限度为本合同总金额的 100 。如因甲方原因导致乙方提供的软件产品达不到需求项目要求的，甲方应当按照乙方增加的工作量和实际开支向乙方支付费用，并且乙方的各项履约期限相应顺延。5. 乙方需严格按照合同中服务要求的规定执行，若未能按合同规定履行服务义务，乙方每次应向甲方支付当期需求服务项目总金额的千分之三作为违约金，如造成甲方损失，乙方应负赔偿责任。若由于乙方原因造成甲方系统故障一个小时以上，乙方应向甲方支付违约金，每次支付服务第 页7项目总金额的千分之三，如造成甲方损失，乙方应负赔偿责任。6. 本合同项下所有的违约条款都是相互独立的，可以累加，违约金总额不超过本合同总金额。除非法律有不同规定，一项违约条款的行使不影响另一项的行使。十二、 不可抗力甲乙双方任何一方由于不可抗力（如地震、洪水、火灾）原因不能履行合同时，应及时向对方通报不能履行或不能完全履行的理由，以减轻可能给对方造成的损失，在取得有关机构证明后，允许延期履行、部分履行或不履行合同，并根据情况可部分或全部免予承担违约责任。十三、 争议的解决双方就本合同的一切事宜如有争议，应友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向北京仲裁委员会申请仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决书应为最终裁决，对合同双方均有约束力。仲裁费由败诉方承担，仲裁裁决书另有规定除外。十四、 商业秘密1. 甲乙双方在合作过程中知悉的对方不对外公开的一切技术信息和经营信息，具体包括但不限于双方的财务数据、管理制度，甲方软件的设计思想、系统结构、产品功能以及所有档案材料等，均视为商业秘密。甲乙双方对于对方的商业秘密不得以任何方式向第三方透露，该义务不因本合同的变更、解除或终止而免除。2. 除非已经为公众知晓，乙方在本项目合同项下的服务中接触到的甲方信息，包括但不限于客户资料、统计数据、计算机运行系统的资料等，均构成甲方的商业秘密（包括因乙方违反本条的保密义务导致成为公开信息或公众知晓的任何信息） 。除非法律法规要求或取得甲方事先书面同意，乙方不得对外披露。十五、 合同权利义务转让/变更/修改/补充1未经甲方同意，乙方不得将本合同权利和义务转让第三方承担。第 页82若甲方增加本合同以外的服务内容，需向乙方另行支付费用，经甲、乙双方协商一致同意，对本合同修改或补充的条款由双方授权代表签署补充协议，费用标准及金额由双方订立的书面补充协议具体规定,成为本合同的组成部分。3如果任何权力机构下令清理乙方公司破产，需任命贷方的清理人、清算人或管理人，并且这种任命/命令在 30 天内并未解除，或将有导致这种命令/任命的形势发生；甲方可以书面形式告知立即终止本合同，而无需向乙方赔偿。4双方均可由于对方未履行其在本合同内的义务而终止本合同，但应提前一个月以书面形式通知对方。十六、 知识产权与品质保证1. 乙方在开发中所提供的自主工具软件包的知识产权归乙方所有，甲方拥有该工具软件包的免费使用权。2. 乙方保证：依本合同向甲方提供的开发成果不存在任何侵犯第三方知识产权的情形；如甲方因此遭受第三方的索赔或起诉，则乙方承诺自费就上述索赔或起诉为甲方答辩，并支付甲方因此而遭受的全部损失和费用。3. 乙方按照本合同向甲方提供外包开发服务期间，甲方向乙方提供并许可乙方使用的产品和资料只限乙方外包服务人员使用。乙方不得以任何方式提供给第三方使用，包括但不限于乙方的子公司或母公司等。4. 乙方外包人员在甲方服务期间，所产生的代码、软件、算法等技术成果的版权归甲方所有，项目开发过程中涉及的所有技术资料（包括源代码等）应移交甲方保管并对甲方技术人员进行培训，乙方有义务对项目技术、资料进行保密，由于乙方当事人泄密造成的损失由其承担全部责任。5. 乙方在此声明其所提供的软件产品未侵害任何第三方权益，并保证甲方对软件的使用不会受到任何第三方的权利主张。甲方向乙方提供的资料如侵犯第三人知识产权而造成乙方损失的，甲方应当对乙方负赔偿责任。6. 乙方保证其交付的软件不含有或携带软件病毒如木马程序等危害和妨碍第 页9甲方系统及软件运行、系统安全、资料信息安全的程序和内容，不会将甲方资料外泄，如出现软件中包含病毒、存在安全漏洞或其他缺陷导致甲方损失，乙方应承担赔偿责任，赔偿的金额累计最高限度为本合同总金额的 100 % ，具体数额由甲乙双方根据造成的实际损失大小协商确定。十七、 其他条款1. 其他约定（1）甲乙双方全部履行合同规定的义务后，合同到期后本合同自然终止。（2）非经甲乙双方书面同意，任何一方无权转让本合同及该合同规定的全部或部分权利、义务。2. 本合同及附件一式四份，双方各执两份；每份具有同等法律效力。3. 本合同自双方授权代表签字并加盖双方公章后生效。十八、 附件附件一：交易简报自动发送需求规格书附件二：项目进度管理表附件三：付款申请附件四：相关资质文件第 页10甲方：工银瑞信基金管理有限公司 乙方：北京易九州科技有限公司地址：北京市金融大街丙 17 号北京 地址： 北京市海淀区知春路 1银行大厦 8 层 号学院国际大厦 1812电话： 8610-66583246 电话：(010) 8233-7960传真： 8610-66583251 传真：(010) 8233-7960-21开户名称：北京易九州科技有限公司开 户 行：浦发银行北京知春路支行账 号：91170154740006459甲方法定代表人/授权代表： 乙方法定代表人/授权代表：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日第 页11附件一：机构部报表概要分析设计书 0614需求规格书第 页121. 文件属性 文件属性 内容文件名称 运作部交易简报自动发送基金经理需求规格书文件编号文件版本号文件状态 初稿作 者 信息科技部文件初次发布日期 2013-01-23文件初次实施日期2. 文件变更历史清单 文档版本号 变更日期 修改人 备注1.0 2013-01-23 宋慧奇1.1 2013-2-1 贺庆洲 根据与运作部会议讨论内容整理1.2 2013-2-4 贺庆洲 根据运作部修订版整理1.3 2013-2-20 贺庆洲 根据运作部章总反馈意见整理3. 本次修改变更说明 序号 变更内容简述第 页13【目录】第 1 章 概述 141.1 编写目的 141.2 适用范围 141.3 参考资料 14第 2 章 项目综述 152.1 项目需求描述 15第 3 章 业务功能需求描述 153.1 业务流程 153.1.1 授权流程 153.1.2 正常发送流程 163.1.3 异常处理流程 173.1.4 新增基金流程 183.2 交易简报总表 203.2.1 简报表样 203.2.2 计算规则 243.3 权益投资交易简报 243.3.1 简报表样 243.3.2 计算规则 253.4 固定收益交易简报 253.4.1 简报表样 253.4.2 计算规则 263.5 指数投资交易简报 273.5.1 简报表样 273.5.2 计算规则 273.6 专户投资交易简报 283.6.1 简报表样 283.6.2 计算规则 283.7 专项子公司交易简报 293.7.1 简报表样 293.7.2 计算规则 29第 页14第 1 章 概述1.1 编写目的该需求规格说明书（以下简称本文档）是对工银瑞信“运作部交易简报自动发送基金经理的需求”和“交易简报自动生成和自动发送邮件补充需求”进行清晰、准确、全面的定义，是反映本功能需求的工作范围、约束和限制等的说明性文件，是进行系统开发的依据1.2 适用范围本文档适用于工银瑞信运作部交易简报自动发送项目的用户进行需求确认、项目开发、项目验收等过程。1.3 参考资料参考文件 备注OA 信息系统业务申请书，编号 201301013关于实现交易简报自动发送基金经理的需求根据 OA 需求整理此份分析说明书OA 信息系统业务申请书，编号 201301045交易简报自动生成和自动发送邮件补充需求根据 OA 需求整理此份分析说明书第 页15第 2 章 项目综述2.1 项目需求描述根据运作部交易简报发送需要，运作部提出如下交易简报需求：1、系统自动生成并发送交易简报； 2、系统按照基金经理管理的基金每交易日早上8:30前自动发送交易简报邮件，交易简报内容为基金经理每日管理的基金申赎数据。 3、可以设置不同产品、不同格式内容发送给不同部门、不同人员；。4、可以灵活维护基金经理管理的基金，并且可支持一个基金管理多只基金或者一只基金对应多个基金经理。第 3 章 业务功能需求描述3.1 业务流程3.1.1授权流程本系统提供简报接收人员、简报类别、简报类别下的基金名称的权限对应关系界面。权限初始化工作由运作部完成，后期维护工作由运作部及相关业务部门自行协商。通过授权界面，授权流程如下图所示：第 页16交易简报 - 授权流程交易简报发送系统交易简报发送系统运作部操作人运作部操作人点击 “ 授权管理 ”菜单显示 “ 被待权人 ” 菜单选择待授权人 显示简报模板选择待发送的简报模板 ， 并点击简报名称显示简报模板下对应的基金名称列表选择简报模板下所需授权的基金 ， 点击保存结束提示保存成功3.1.2正常发送流程根据运作部要求，运作部在 T 日晚上 12 点前完成估值及 TA 处理工作，本系统通过估值及 TA 接口导入数据，根据运作部设定的发送时间于 T+1 日生成交易简报并发送相关人员。交易简报发送正常流程如下图所示：第 页17交易简报 - 正常业务处理流程交易简报发送系统交易简报发送系统运作部操作人运作部操作人根据接收人权限组装交易简报T 日晚上 1 2 点前完成T A 及估值业务处理工作邮件发送交易简报T + 1 日 T A 接口数据加载到本系统T + 1 日估值接口数据加载到本系统遍历交易简报接收人完成待接收人是否遍历完成注： 交易简报的发送无复核流程。 运作部可根据简报类别分别设置发送时间 系统支持手动发送交易简报，手动发送交易简报对象为与该类型交易简报绑定的目标对象；手动发送交易简报不影响系统自动发送交易简报的发送。3.1.3异常处理流程运作部如对估值或 TA 系统重新处理，当出现重新处理后的数据与 T+1 日系统自动发送的交易简报数据不一致情况，由运作部通过电话、邮件等方式通知相第 页18关人员。根据运作部要求，交易简报当日不再重新发送。3.1.4新增基金流程 新增已有类型基金当所新增加基金类型为现有 TA 或估值中已有类型时，本系统拟提供基金与交易简报类型对应关系维护界面，运作部可按下图流程在界面中配置基金参数，生成交易简报。在维护界面中新增基金时，可提供手动生成交易简报（不发送）功能，以核对交易简报数据是否正确，当运作部操作员核对数据无误后，点击“生效”按钮，次日自动发送的“交易简报总表”中即可展现新基金数据。如配置了相关发送目标，被发送目标也可收到对应交易简报的新增基金数据。第 页19交易简报 - 新增基金流程 ( 类型为 T A / 估值已有 )运作部操作人运作部操作人完成点击 “ 手动生成交易简报 ”配置发送目标打开 “ 基金配置页面 ”输入基金代码 、交易简报类型核对交易简报数据核对无误后点击 “ 生效 ” 按钮 新增未有类型基金当所新增加基金类型为现有 TA 或估值中没有的类型时，运作部需在 OA 中发起需求申请。业务实施流程如下图所示：第 页20交易简报 - 新增基金流程 ( 类型为 T A / 估值没有 )信息科技部信息科技部运作部运作部完成协调厂商开发接口调整交易简报发送程序收到需求发起交易简报新增基金需求申请配置发送目标验收交易简报3.2 交易简报总表3.2.1简报表样第 页21确 认 日 期 (T+1):申 购 转 入 赎 回 转 出 近 似 轧 差 申 购 赎 回 T日总 份 额 份 额 占比 份 额净 值 累 计净 值 T日总 净 值 规 模 占 比 T+1日总 份 额 份 额 增 减 净 值 增 减工 银 价 值工 银 平 衡工 银 成 长工 银 红 利工 银 消 费 服 务工 银 量 化 策 略工 银 中 小 盘工 银 蓝 筹工 银 主 题 策 略合 计工 银 全 球工 银 全 球 精 选合 计工 银 强 债 A工 银 强 债 B小 计工 银 信 用 纯 债 B工 银 信 用 纯 债 A工 银 添 利 A工 银 添 利 B小 计工 银 双 利 B工 银 双 利 A小 计工 银 添 颐 B工 银 添 颐 A小 计工 银 纯 债工 银 四 季 (LOF)工 银 保 本 混 合合 计交 易 简 报基 金 名 称申 请 日 期 (T): YYYY-MM-DDYYYY-MM-DD T日 与 年 初 基 金 份额 、 净 值 增 减 情 况直 销 交 易 简 报 (万 元 ) 基 金 总 况 (亿 元 /份 )类型 总 体 交 易 简 报 (万 元 )主动权益QD固定收益第 页22货币 工 银 货 币工 银 7天 理 财 A工 银 7天 理 财 B小 计工 银 14天 理 财 A工 银 14天 理 财 B小 计理 财 合 计类型 基 金 名 称 申 购 转 入 赎 回 转 出 近 似 轧 差 申 /买 赎 /卖T日 日 初总 份 额份 额 占比份 额净 值还 原 累 计净 值T日 日 终 总净 值 规 模 占 比T日 日 终 总份 额 份 额 增 减 净 值 增 减工 银 沪 深 300工 银 深 红 利 联 接基 金 名 称 申 购 赎 回 买 入 /合 并 卖 出 /分拆 近 似 轧 差 申 /买 赎 /卖 T日 日 初总 份 额 份 额 占比 份 额净 值 还 原 累 计净 值 T日 日 终 总净 值 规 模 占 比 T日 日 终 总份 额 份 额 增 减 净 值 增 减深 红 利 ETF央 企 ETF工 银 中 证 500工 银 500B工 银 500A工 银 深 证 100工 银 100B工 银 100A合 计基 金 合 计指数投资短期理财第 页23类型 专 户 名 称 申 购 赎 回 /转 入 买 入 /赎 回 卖 出 /转 出 近 似 轧 差 申 /买 赎 /卖T日 日 初 账户 数份 额 占比份 额净 值还 原 累 计净 值T日 日 终 总净 值 规 模 占 比T日 日 终 账户 数 份 额 增 减 净 值 增 减专 户 产 品 合 计年 金 产 品 合 计社 保 产 品 合 计QDII专 户 合 计QFII专 户 合 计合 计专项子公司专 户 合 计注 :1.工 银 全 球 、 工 银 全 球 精 选 为 申 请 数 据 （ 未 经 确 认 ） ， 其 基 金 总 况 数 据 特 殊 ， T日 对 应 的 均 为 T-1日 数 据 。2.T+1日 总 净 值 在 该 日 计 算 ， 在 该 日 交 易 简 报 中 反 映 。3.除 工 银 全 球 、 工 银 全 球 精 选 外 直 销 申 购 资 金 T 1日 可 用 。4.ETF基 金 买 入 及 卖 出 金 额 统 计 数 据 因 交 易 所 不 提 供 数 据 ， 因 此 该 表 中 统 计 此 处 数 据 仅 供 参 考 。总 计专户5.总 份 额 与 总 净 值 中 分 别 统 计 了 红 利 ETF及 其 联 接 基 金 的 数 据 ， 未 剔 除 联 接 基 金 持 有 的 ETF基 金 数 据 。9.工 银 深 证 100为 当 日 申 请 数 据 ； 工 银 深 证 100、 工 银 100A、 工 银 100B中 E/F列 金 额 为 合 并 和 分 拆 数 据 。8.工 银 中 证 500为 当 日 申 请 数 据 ； 工 银 中 证 500、 工 银 500A、 工 银 500B中 E/F列 金 额 为 合 并 和 分 拆 数 据 。7.专 户 规 模 占 比 为 单 只 专 户 占 合 计 T日 日 终 总 净 值 的 比 例 。6.公 募 基 金 份 额 、 规 模 占 比 为 单 只 基 金 占 基 金 合 计 T日 日 初 总 份 额 、 T日 日 终 总 净 值 的 比 例 。第 24 页3.2.2计算规则基金总况-T 日总份额: TA 中本基金 T 日已确认总份额基金总况-份额占比: 本基金 T 日总份额/公募基金 T 日总份额基金总况-份额净值: TA 中本基金 T 日已确认份额净值基金总况-累计净值: TA 中本基金 T 日已确认份额累计净值基金总况-T 日总净值: TA 中本基金 T 日已确认份额总净值基金总况-规模占比: 本基金 T 日总净值/公募基金 T 日总净值基金总况-T+1 日总份额:本基金 T+1 日已确认总份额与年初基金比较-份额增减: T 日总份额-年初总份额（不满一年且未跨年的为发行初期总份额）与年初基金比较-净值增减: T 日总净值-年初总净值（不满一年且未跨年的为发行初期总净值）注：“总体交易简报(万元)” 、 “直销交易简报(万元)”计算方式见下文描述。3.3 权益投资交易简报3.3.1简报表样交 易 简 报申请日期(T): YYYY-MM-DD 确认日期(T+1): YYYY-MM-DD 总体交易简报(万元) 直销交易简报(万元)类型基金名称申购 转入 赎回 转出 近似轧差 申购 赎回工银价值 工银平衡 工银成长 工银红利 工银消费服务 工银量化策略 工银中小盘 主动权益工银蓝筹 第 25 页工银主题策略 合计 工银全球 工银全球精选 QD合计 3.3.2计算规则基金类型：主动权益、QD基金名称：参数表中配置基金类型与基金名称对应关系总体申购：TA 中本基金 T 日已确认申购金额总体转入：TA 中本基金 T 日已确认转入金额总体赎回：TA 中本基金 T 日已确认赎回金额总体转出：TA 中本基金 T 日已确认转出金额近似轧差：申购金额+转入金额-赎回金额-转出金额直销申购：TA 中本基金 T 日已确认直销申购金额直销赎回：TA 中本基金 T 日已确认直销赎回金额注：以上 QD 基金类型数据为 T 日申请数据。3.4 固定收益交易简报3.4.1简报表样交 易 简 报申请日期(T): YYYY-MM-DD 确认日期(T+1): YYYY-MM-DD 总体交易简报(万元) 直销交易简报(万元)类型基金名称申购 转入 赎回 转出 近似轧差 申购 赎回工银强债 A 工银强债 B 小计 工银信用纯债 B 工银信用纯债 A 固定收益第 26 页工银添利 A 工银添利 B 小计 工银双利 B 工银双利 A 小计 工银添颐 B 工银添颐 A 小计 工银纯债 工银四季(LOF) 工银保本混合 合计 货币工银货币 工银 7 天理财 A 工银 7 天理财 B 小计 工银 14 天理财 A 工银 14 天理财 B 小计 短期理财理财合计 3.4.2 计算规则基金类型：固定收益、货币、短期理财基金名称：参数表中配置基金类型与基金名称对应关系总体申购：TA 中本基金 T 日已确认申购金额总体转入：TA 中本基金 T 日已确认转入金额总体赎回：TA 中本基金 T 日已确认赎回金额总体转出：TA 中本基金 T 日已确认转出金额近似轧差：申购金额+转入金额-赎回金额-转出金额直销申购：TA 中本基金 T 日已确认直销申购金额直销赎回：TA 中本基金 T 日已确认直销赎回金额 第 27 页3.5 指数投资交易简报3.5.1简报表样交 易 简 报申请日期(T): YYYY-MM-DD 确认日期(T+1): YYYY-MM-DD 总体交易简报(万元) 直销交易简报 (万元)类型基金名称申购 转入 赎回 转出 近似轧差 申购 赎回工银沪深 300 工银深红利