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文档简介

信用社合规文化建设自查报告 近年来，农村信用联社在发展业务的同时，为进 一步提高风险防范能力和竞争能力，增强全员的法制观念 和合规意识，开展了以广大员工为主体、面向业务、面向 管理、面向操作的“制度执行年”建设活动，通过学习动 员、组织考试和自查自纠各阶段的活动落实，搭建了防控 体系、优化流程、规范管理，保证业务发展质量等系列活 动的深入开展，“合规人人有责、合规创造价值“的观念已 深入人心；有章不循、违规操作、执纪不严、屡查屡犯的 顽症得到整治；基础管理工作存在的隐患得到及时消除； 整体防范风险的能力得到增强，为业务持续健康地发展创 造了良好的内部环境。 一、加强组织领导 为积极贯彻落实合规文化教育活动，联社转发了 省联社关于进一步加强合规教育创建良好合规文化的通 知文件，组织学习了中华人民共和国人民银行法等 10 余部法律、法规和商业银行内部控制评价实行办法 等监管法律；并要求全体员工通过教育活动，培育主动合 规的作风；树立“合规创造价值”和“合规人人有责”的 理念；梳理业务类制度办法，把自己的工作行为和制度要 求进行比较，对于不符合的地方要提出原因，拿出整改措 施。使合规学习活动与经营管理目标相结合、与基础管理 目标相结合、与道德风险防范相结合。 二、加大自查力度，扎实推进合规文化建设 开展合规文化教育活动以来，联社紧密联系经营 管理的实际，将合规文化教育同正在进行的规章制度学习： 对各业务线上的规章制度进行梳理和审视，查找存在的与 法律、法规、行业准则相抵触或不一致的问题，查找存在 的隐患和漏洞。全体员工对照岗位职责和相关规章制度对 自己的决策、管理、操作行为进行反思，查找存在的违规 问题。在检查中主要针对授权授信、重要空白凭证管理、 金库和查询对账和录像检查等重点环节进行重点检查。 联 社对自查发现的问题，坚持“不放过”原则，对查找出的 问题明确责任，着一落实，落实有反馈。有力纠正了各种 不规范操作的现象。对照各网点负责人与联社层层签订 党风廉政建设责任书，经济案件防范责任书、 安全保卫责任书等要求，按照这次合规文化建设的要 求，对全辖各执行党风廉政建设责任制等情况进行大检查。 通过这次大检查进一步加强我社党风廉政建设责任制的进 一步落实。并深入开展员工行为排查工作，组织人员对从 事第二职业等不良行为进行全面排查，共排查 125 人次， 及时有效地掌握员工行为表现情况。 三、夯实基础，落实整改措施 一是把合规文化教育活动与当前业务工作结合起来,便 理安排,相互促进；二是把合规文化教育活动与提高业务素 质结合起来，提高免疫力，牢固树立合规操作是岗位业务 的第一要务；三是把合规文化教育活动与改进服务态度结 合起来,树立正确为客户服务思想,查找簿弱环节,提高服务 水平；四是把合规文化教育活动与改进工作作风结合起来, 机关要为基层排忧解难,提高办事质量和效率,及时回复、 答复请求。基层要认真支行决策,完成工作计划任务,埋头 苦干,求真务实
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