2010年证券业从业资格考试《证券交易》

2010 年证券业从业资格考试证券交易 押题试卷 考试时间 120 分钟 一、单项选择题（本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所 给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求。 ） 1比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是（ ） 。 A选续交易系统中，交易一定是连续的 B定期交易系统中，成交的时点是不连续的 C连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断的进行 D期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是 要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配 2首先要取得（ ）颁发的外汇经营许可证，境外证券经营机构才能取得 股席位。 A中国证监会 B交易所 C国家外汇管理局 D国务院 3下列说法正确的是（ ） 。 A证券投资主体只包括自然人 B证券公司只有有限责任公司一种形式 C证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者 D证券交易所是以营利为目的的公司法人 4证券经济业务的特点不包括（ ） 。 A业务对象的单一性 B证券经纪商的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的保密性 5下列属于限价委托的优点的是（ ） 。 A执行指令容易 B成交迅速 C有利于投资者实现预期投资计划 D成交率高 6假设 X 股票的收盘价为 11.65 元，Y 股票的交易特别处理属于*ST 股票，收 盘价为 8.96 元。则次一交易日 X 股票交易的价格上限为（ ）元；Y 股票交 易的价格上限为（ ）元。 A12.82；8.51 B10.49；9.41 C12.82；9.41 D10.49；8.51 7下列关于过户费的收取的说话，不正确的是（ ） 。 A上海证券交易所 A 股过户费为成交面额的 1，起点为一元 B深圳证券交易所免收 A 股过户费 C上海证券交易所 B 股结算费为成交金额的 0.5，但最高不超过 500 美元 D目前免收基金交易过户费 8假设 XX 股票某时点的买卖申报价格和数量如表一所示。 表一 XX 股票某时点申报价格和数量表 买入或卖出 申报价格（元/股） 申报数量（股） 卖三 5.40 800 卖二 5.39 300 卖一 5.38 2000 买一 5.37 1500 2 买二 5.36 800 买三 5.35 1800 假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格 5.39 元， 数量 2600 股，那么成交情况为（ ） 。 A成交 300 股，价格为 5.39 元 B成交 1800 股，价格为 5.35 元 C成交 2300 股，价格分别为 2000 股 5.38 元、300 股 5.39 元 D成交 2600 股，价格分别为 1800 股 5.35 元、800 股 5.36 元 9已知某证券专营机构的净资产为 50 亿元，固定资产净值为 6 亿元，无形资 产及递延资产为 0.5 亿元，提取的损失准备金为 1 亿元，证监会认定的其他长 期性或高风险资产为 0.4 亿元，长期投资为 0.6 亿元。该证券专营机构的净资 本是（ ）亿元。 A46.12 B46.52 C47.12 D47.52 10证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令整改；情节严重的，处以（ ）的罚款。 A1 倍以上 5 倍以下 B1 万元以上 5 万元以下 C5 万元以上 30 万元以下 D20 万元以上 50 万元以下 11下列关于申报时间的说法，错误的是( )。 A上海证券交易所接受会员竞价交易的时间为每个交易日的 915925、9301130 和 13001500 B每个交易日的 920925 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机 不接受撤单申报 C深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的 9151130 和 1300 1500 D每个交易日的 920925、14571500，深圳交易所交易主机只接受 申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理 12有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间 分别为：甲的卖出价 10.70 元，时间 1335；乙的卖出价 10.40 元，时间 1340；丙的卖出价 10.75，时间 1325；丁的卖出价 10.40，时间 1338。 那么着四位投资者交易的优先顺序为？（ ） A丁、乙、甲、丙 B丁、乙、丙、甲 C丙、甲、乙、丁 D丙、甲、丁、乙 13下列关于分红派息的说法，不正确的是。 （ ） A分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权 益的过程。 B未办理指定交易的 A 股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司 保管、计息 C未办理指定交易的 B 股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算上海分 公司保管，不计息 D分红派息的形式主要有现金股利和股票股利 14某投资者当日申报“债转股”100 手，当次转股初始价格为每股 10 元，那 么该投资者可转换称发行公司股票的股数为（ ）股。 A10000 B1000 C100 D100000 15代办股份转让服务业务是指证券公司为（ ）提供的股份转让服务业务。 3 A非上市公司 B民营企业 C境内上市公司 D海外上市公 司 1622.自然人及一般机构开立证券账户，由（ ）受理。 A证券业协会 B开户代理机构 C证券交易所 D证监会 17在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A全价交易 B市价交易 C净价交易 D议价交易 18根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首 次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发 行价格。 A中国证券业协会 B证券交易所 C个人投资者 D中国证监会规定条件的机构投资者 19召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。 A10 B15 C20 D30 20根据证券发行与承销管理办法的规定， （ ） ，投资者在指定的申购 时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行 价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。 A申购日之前(不含该日) B申购当日 C申购日之前(含该日) D申购次日 21某投资者于 2009 年 6 月 22 日(星期一)买入某 B 种股票，按上海、深圳 证券交易所交易规则 ，该股票的交收于（ ）办理。 A6 月 22 日 B6 月 23 日 C6 月 24 日 D6 月 25 日 22根据中国证券登记结算有限责任公诉的有关规定，每个企业年金计划通常 最多可以开立（ ）证券账户。 A1 B5 C10 D15 23下列各项中， （ ）不可进行回转交易。 AB 股 B企业债券 C权证 D基金 24关于股票交易的特别处理，下列四个表述中，正确的是（ ） 。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%,跌幅限制为 5% 25T+3 滚动交收适用于（ ） 。 AA 股 B基金 C债券 DB 股 26上海证券交易所目前公布的指数不包括（ ） 。 A上证 A 股指数 B上证综合指数 C上证 100 指数 D上证红利指数 27在询价交易中，询价方每次可以向（ ）家被询价方询价，被询价方接受 询价时提出的报价采用确定报价。询价方对被询价方提出的报价，于（ ）分 钟内决定接受与否以决定是否成交。 A5；20 B3；20 C5；30 D3；30 28有一固定收益证券的现券在固定平台上进行，上一交易日的参考价格为 8.50 元，那么今日的交易价不可能是（ ） 。 4 A9.40 元 B9.35 元 C8.25 元 D7.65 元 29.某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股，配送股方案为每 10 股送 5 股，每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为（ ）元/股。 A16.5 B17.5 C20.5 D25.5 30新股市值配售中对于预缴款的规定是（ ） 。 A冻结利息按季支付 B冻结资金计息期为 3 天 C资金冻结在指定的申购专户 D市值配售无需缴款而无资金冻结 31关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是（ ） 。 A申请材料送交日为 T-5 日前 B向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前 C公告刊登日为 T 日 D最后交易日为 T+3 日 32上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按 照（ ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例 33。证券公司自营业务的高风险特点主要指（ ） 。 A合规风险 B技术风险 C市场风险 D经营风险 34下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ） 。 A发行人的监事 B发行人的打字员 C持有公司 10股份的股东 D公司的实际控制人 35证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置 相应的（ ） 。 A风险预警指标 B风险监控阀值 C敏感性指标 D风险测量阀值 36下列（ ）不属于禁止内幕交易的主要措施。 A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 B严禁从业人员炒买炒卖股票 C必须使用专门的股票账户和资金账户 D加强监管 37证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交 易所备案。 A1 B2 C3 D5 38下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（ ） 。 A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市 场以自己名 义进行的证券自营买卖 B目前银行间市场的交易品种主要是债券 C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D交易手续简单、清晰，费时少 39证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（ ） 自主选择。 A资金数量 B交易量 C交易品种 D时间和条件 5 40如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉 的处罚是（ ） 。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务许可 41证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性 集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。 A2 B3 C5 D10 42单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超 过该集合资产管理计划资产净值的（ ） 。 A1 B2 C3 D5 43证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、 客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。 A5 B10 C15 D20 44证券公司自营业务的特点不包括（ ） 。 A决策的自主性 B交易的风险性 C收益的不稳定性 D买卖的随意性 45下面各项中属于证券公司操纵市场行为的是（ ） 。 A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B证券公司研究中心提出的对证券市场产生了一定影响的方案 C证券公司假借他人之名或者以个人名义进行自营业务 D在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量 46.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ） 。 A从证券登记结算公司的业务收入中提取 B从证券登记结算公司的收益中提取 C从证券登记结算公司的资本金中提取 D由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 47关于证券投资者，以下说法错误的是（ ） 。 A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C投资者是买卖证券的主体 D投资者是买卖证券的客体 48证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（ ）审核批准。 A交易所总经理 B交易所理事会 C交易所会员大会 D交易所会员管理部门 49提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。 A流动性 B稳定性 C有效性 D安全性 50关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（ ） 。 A与他人共用一个席位 B会员转让其所有席位 C将席位出租 D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位 51某结算参与人 4 月份买入证券总金额为 500 万元，4 月份交易天数为 20 天， 中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 10%，则 5 月份改结算参与人 结算账户中的最低结算备付金应为（ ）元。 6 A23255 B25000 C20000 D19866 52某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 11.27。当日该公司有现金余额 4000 万元；买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新股 600 万股，价格每股 6 元。为保证当日资金清算和教授，改公 司需要回购融入资金为（ ）万元。库存国债（ ）融入资金。 A4600；足够 B600；足够 C4600；不足够 D600；不足 够 53上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为 （ ） 。 A2003 年 1 月 3 日和 2002 年 12 月 30 日 B2002 年 12 月 3 日和 2003 年 1 月 30 日 C2003 年 12 月 30 日和 2002 年 1 月 3 日 D2002 年 12 月 30 日和 2003 年 1 月 3 日 54可用余额=账户余额+（ ）实收实付冻结金额最低备付限额。 AT-1 日 BT 日 CT+1 日 DT+2 日 55有一笔金额为 25 万元、资金年收益率为 15%的 105 天国债回购，如果一年 的天数按 365 天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（ ）万元。 A29.387 B28.565 C26.525 D30.959 56融资融券业务合同中融资融券最长期限不得超过（ ）个月。 A2 B3 C6 D12 57机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料 不包括（ ） 。 A法定代表人授权书 B专用于信用交易的银行卡 C填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表” 、 “信用资金账户开户申 请表” D营业执照副本等有效身份证明文件原件及复印件 58在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内， 其中：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（ ） 。 A5% B10% C15% D20% 59设 2009 年 6 月底某品种国债的现货收盘价为 188.37 元，折算率定为 1.25，有一客户拥有该债券面值 10000 手，则该客户可融入的资金量为（ ） 元。 A15069600 B18837000 C12336500 D32575500 60某国债面值为 150 元，票面利率为 10%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18 日。则已计息天数是 136 天。交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。 A5.59 B5.62 C1.50 D3.65 二、多项选择题（本大题共 40 小题，每小题 1 分，共 40 分。以下各小题所给 出的 4 个选项中，至少有两项符合题目要求。 ） 1证券交易必须遵循的原则是（ ） 。 7 公开原则 B公平原则 C公允原则 D公正原 则 我国的证券交易所管理办法对证券交易所的职能的规定有哪些？（ ） A组织、监督证券交易 B发布对证券价格进行预测的文 字和资料 C管理和公布市场信息 D提供证券交易的场所和设施 3下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是（ ） 。 A有符合法律、行政法规规定的公司章程 B有符合证券法规定的注册资本 C董事、监事、高级管理人员具备任职资格；从业人员具有证券业从业资格 D有完善的风险管理和内部控制制度 4证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据 需要采取的措施有（ ） 。 A口头警告 B暂停受理或者办理相关业务 C专项调查 D要求整改 5目前，证券交易所采用的竞价方式有（ ） 。 A集合竞价方式 B.连续竞价方式 C.单线竞价方式 D.多线竞价方 式 6 （ ）是网上证券委托的有效身份识别证件。 A计算机 IP 地址 B投资者证券账户卡号 C数字证书 D网上委托通讯密码 7投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是（ ） 。 A佣金 B过户费 C印花税 D风险保证金 8可以买卖 B 股的投资者包括（ ） 。 A境内居民个人 B . 外国法人、自然人和其他组织 C中国港澳台地区的法人、自然人和其他组织 D定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者 9证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采 取的措施主要有（ ） 。 A要制定完善的风险防范制度 B要制定完善的内部控制制度 C要建立完善的结算参与人准入标准 D要建立完善的结算参与人风险评估体系 10下面属于证券交易基本过程的有（ ） 。 A开户 B委托 C转让 D结算 11新股网上竞价发行的优点有哪些？（ ） A市场性 B. 连续性 C. 经济性 D. 公平性 12 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交 易的不同之处在于（ ） 。 A挂牌公司属性不同 B转让方式不同 C信息披露标准不同 D结算方式不同 13证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中， 8 属于法律规定协议应载明的内容是（ ） 。 A执行期货保证金安全存管制度的措施 B报酬支付和相关费用的分担方式 C介绍业务的范围 D为客户从事期货交易提供担保 14上市公司出现以下（ ）情形，证券交易所对其股票交易实行退市风险警 示。 A最近 2 年连续亏损（以最近 2 年年度报告披露的当年经审计净利润为依据） B因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监 会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近 5 年连续亏损 C因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在 规定期限内未改正，且公司股票已停牌 2 个月 D在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2 个月 15协议平台接受交易用户申报的类型包括（ ） 。 A意向申报 B定价申报 C双边报价 D成交申报 16连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括（ ） 。 A证券代码和简称 B当日的最高成交价格和最低成交价格 C当日累计成交数量和成交金额 D实时最高 5 个买入申报价格和数量及最低 5 个卖出申报价格和数量 17下面关于“一级交易商”的说法，错误的有（ ） 。 A一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益 平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市 B一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券 进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过 45 分钟 C一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益 率价差小于 10 个基点 D单笔报价数量不得低于 10000 手(1 手为 1000 元面值) 18在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包 括（ ） 。 A对自己购买的证券享有持有权和处置权 B寻求司法保护权 C对证券交易过程的知情权 D按规定缴存交易结算资金 19证券经纪业务中，下列各项属于证经纪商必须遵守的方面的是（ ） 。 A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人， 或者作为担保物或质押物 B不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 C不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 D不得借职务之便利用或泄露内幕信息 20股份登记包括（ ） 。 A首次公开发行登记 B除权登记 C增发新股登记 D配股登记 9 21下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ） 。 A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部 B转出证券营业部收到转托管未确认数据，不可向中国结算深圳分公司查询转 托管不成功 原因 C转托管一经申报不能撤单 D一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管， 但在不同证券公司的席位之间不能转托管 22下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有 （ ） 。 A股票上市首日开盘集合竞价的有效竟价范围为发行价的 900以内，连续竞 价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10 B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30，连续竞 价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10 C债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10，连 续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10 D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 30，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10 23下列各项中属于投资者教育应重点突出的内容的是（ ） 。 A证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保 护意识，提 高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动 B证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别， 使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征 C要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明 白“股市有风险，入市须谨慎”的警示 D要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示 证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认 24下列各项中属于基金认购方式的有（ ） 。 A网上现金认购 B网下现金认购 C网下组合证券认购 D网上组合证券认购 25下列各项属于上海证券交易所质押式企业债回购交易品种的是（ ） 。 A1 天 B3 天 C7 天 D14 天 26证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分 别开立各种账户，其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归 还的证券，用于证券买卖的账户是（ ） 。 A融券专用证券账户 B客户信用交易担保证券账户 C客户信用交易担保资金账户 D信用交易证券交收账户 27下列各项中属于金融期权的种类的是（ ） 。 A外汇期权 B股票期权 C单据期权 D股价指数期权 28下列选项中属于无形席位申报方式的申报程序有（ ） 。 A委托指令前置终端处理机和通信网络交易所主机 B委托指令交易所主机 C委托指令电话通知场内员终端机交易所主机 10 D委托指令终端机交易所主机 29证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ） 。 A全权委托 B未办妥过户手续的记名证券委托 C采取信用交易方式的委托 D已办妥过户手续的记名证券委托 30下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（ ） 。 A应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 B建立完备的业绩考核和激励制度 C建立独立的实时监控系统 D加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、 合规操作意识和风险控制意识 31使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包 括（ ） 。 A登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册 B到身份验证机构办理身份验证，激活用户名 C使用用户名、密码及附加码登录网站 D浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式 32证券公司从事证券资产管理业务，有下列（ ）情形之一的，责令改正， 给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违 法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。对直 接负责的主管人员和其 他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万 元以下的罚款；情节严重的，撤 销其任职资格或者证券从业资格。 A未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 B推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向 其揭示投资风险 D未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息 查询制度 33下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有（ ） 。 A客户只能开立 1 个信用资金账户 B客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户 C证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金 D证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 34证券公司应当在每一月份结束后 10 个工作日内，向证监会、注册地证监会 派出机构和证券交易所书面报告当月的（ ）情况。 A融资融券业务客户的开户数量 B强制平仓的客户数量和交易金额 C有关风险控制指标值 D对全体客户和前 10 名客户的融资、融券余额 35最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（ ） 。 A在证券交易所上市交易的 A 股的二级市场买入金额 B买断式回购到期购回金额 C未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额 11 D债券回购初始融出资金金额和到期购回金额 36在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式 包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（ ）等。 A成交单 B电报 C信件 D合同书 37T+3 滚动交收目前不适用于我国的（ ）交易等。 AA 股 BB 股 C基金 D债券 38股份登记包括（ ） 。 A配股登记 B首次公开发行登记 C除权登记 D增发新股登记 39对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。 A口头或书面警示 B上报中国证监会查处 C要求相关投资者提交书面承诺 D报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 40中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程包括（ ） 。 A交易日（T 日）闭市后，交易所将当日交易成交数据通过交易系统发送至中 国结算上海分公司 B中国结算上海分公司的登记结算系统按照净额结算原则，对所有结算单位前 一日的证券买卖进行轧差清算，并产生清算金额（清算金额=净卖金额净买金 额） C中国结算上海分公司在进行中央清算时同时计算有关费用，产生各结算单位 的实际应收、应付金额 D中国结算上海分公司在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各结算单位提 供当日清算数据汇总表，列示结算单位当日对中国结算上海分公司的应收、应 付资金数额，即中国结算上海分公司对结算单位发出结算指令 三、判断题（本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。判断以下各小题的 对错，正确的为 A，错误的为 B。 ） 1境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的正式 成员。 （ ） 2假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行 （深圳） ，则深圳交易所的会员法人可以选择中国工商银行深圳分行作为其结算 银行。 （ ） 3封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开 设的柜台进行基金证券的转让。 （ ） 4证券交易所本身不持有证券，但是可以进行证券买卖。 （ ） 5连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时的最低买入价格 为 14.98 元，则此交易不能成交。 （ ） 6深圳证券交易所无涨幅限制证券的交易按下列方法确定有效地竞价范围：股 票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 500%以内，连续竞价、收 盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%。 （ ） 7法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资本清算 交收账户，其所属证券营业部的证券交易的清算交收均通过此账户办理。 （ 12 ） 8证券公司应当自每一会计年度结束之日起 3 个月内，向证券监管机构报送年 度报告；自每月结束之日起 10 个工作日内，报送月度报告。 （ ） 9委托人的委托如果未能成交，证券公司在委托有效期内可以继续执行，等待 机会成交，直到有效期结束。对委托人失效的委托。证券公司需及时将冻结的 资金或证券解冻。 （ ） 10优先认股权是指老股东可以根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间 长短优先认购增发的新股的权力。 （ ） 11客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根 据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结 算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交 收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。 （ ） 12证券摘牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券停牌后， 行情信息中无该证券的信息。 （ ） 13证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易 过户登记和非集中交易过户登记。 （ ） 14对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包 括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机 构投资者等机构，经向中国结算公司申请，可开立多个证券账户。 （ ） 15证券成交速度快，说明其流动性很好。 （ ） 16证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手 续 10 个工作日之前报中国证监会备案。 （ ） 17投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具备了办理证券交 易委托的条件。 （ ） 18上市开放式基金场内申购申报单位为 10000 元人民币，则赎回申报单位为 10000 份基金份额。 （ ） 19对于股东大会网路投票，上海证券交易所网络投票系统中申报 1 股代表弃 权。 （ ） 20根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF 的基金份额时： 当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的证券，同日可 以卖出，但不得用于申购基金份额。 （ ） 21证券公司申请介绍业务资格时，要配备必要的业务人员：公司总部至少要 有 5 人、拟开展介绍任务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人 员。 （ ） 22在上海证券交易所，若 B 股单笔买卖申报数量不低于 50 万股，或者交易金 额不低于 300 万元人民币，可采用大宗交易方式。 （ ） 23上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。 在最低申购金额的基础上，累加申购金额为 1000 元或其整数倍，但最高不能超 过 99999900 元。 （ ） 24证券的开盘价通过集合竞价方式产生。 （ ） 25一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价。且双边报价对应收 益率价差小于 10 个基点，单笔报价数量不得低于 5000 手（一手为 1000 元面值） 。 （ ） 26无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下 10% 13 或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 “（ ） 27报价交易中，交易上的每笔买卖报价应标明采用确定报价或待定报价，固 定收益平台对确定报价和待定报价按照价格高低顺序进行排列。 （ ） 28自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内 控不严或操作失误造成的。 （ ） 29设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于 5 亿人民币。设立非限定性 集合资产管理计划的净资产不低于 3 亿元人民币。 （ ） 30定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对 客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。 （ ） 31维持担保比例超过 200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵 保证金的有价证券。 （ ） 32全国银行间市场买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的， 交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结 果报告中国证监会。 （ ） 33质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账 户。 （ ） 34单只标的证券的融资余额降低至 25%以下时，交易所可以在次一交易日恢 复其融资买入，并向市场公布。 （ ） 35专项资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户可以是“一对 一” ，也可以是“一对多” 。 （ ） 36客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于 50。 （ ） 37客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级证券账户。 （ ） 38债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过 365 天。 （ ） 39我国香港和美国证券市场采用的滚动交收周期分别为 T+3 和 T+2。 （ ） 40根据净额清算原则，清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合 并计算。 （ ） 41质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户 中扣划与质押券欠库量等额的资金。 （ ） 42沪、深两地的证券交易所分别于 1994 年 9 月和 1995 年 7 月设立标准券。 （ ） 43证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （ ） 44证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，但这种 收益有很大的不确定性，有可能是收益，也有可能是损失。而且收益与损失的 数量也无法事先准确预计。 （ ） 45清算是交收的基础和保证。 （ ） 46深圳证券交易所 A 股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。 （ ） 47按照深圳证券交易所 A 股等品种的清算与交收流程，中国结算深圳分公司 要为结算参与人法人开立法人资金结算账户，通过该账户记录、反映结算参与 人每周结算头寸变化情况。 （ ） 48参与全国银行间债券回购交易的金融机构可直接进行债券交易和结算，也 可委托结算代理人进行债券交易和结算；非金融机构应委托结算代理人进行债 14 券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。 （ ） 49充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券初市值按相关折 算率进行折算。 （ ） 50融资保证金比例是指客户融资买入时的融资交易金额与交付的保证金的比 例。 （ ） 51证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格， 无不良行为记录，其中，具有 5 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金 管理从业经历的人员不少于 3 人。 （ ） 52集合资产管理合同是由证券公司和客户双方签署的。 （ ） 53证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理 计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊 及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 （ ） 54集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划资产中 列支（ ） 55结算备付金利息每月结息一次。 （ ） 56上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在 T+1 日 17：00 之前未能弥补，则每天按透支金额的 0.5%处以罚款。 （ ） 57结算备付金账户计息，遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按 结息日的利率计算利息不分段计算。 （ ） 58融券卖出的申报价格不得低于该证券的收盘价当天没有产生成交的，申报 价格不得低于其最新成交价。 （ ） 59集合计划审计报告应当在每年度结束之日起 90 个交易日内，按合同约定的 方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。 60投资组合设计属于集合资产管理计划说明书的内容。 （ ） 2010 年 5 月份证券业从业资格考试证券交易押题试卷 参考答案及解析 一、 单线选择题 1 【参考答案及解析】A。连续交易系统并非意味着交易一定是连续的，而是指 在营业时间里订单匹配可以连续不断的进行。 2 【参考答案及解析】A。境内券经营机构要取得 B 股席位，必须取得国家外汇 管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得 中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。 3 【参考答案及解析】。证券投资者既可以是自然人也可以是法人；证券公 司可以采用有限责任公司或者股份有限公司两种形式；证券公司可以是场外证 券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者证券交易所可以分为会员制 和公司制两种，证券交易不得直接或间接从事的事项之一便是“以营利为目的 的业务” 。 4 【参考答案及解析】A。证券经纪业务的特点是：业务对象的广泛性、证券经 纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。 5 【参考答案及解析】C。A、B、D 属于市价委托的优点。限价委托的优点是： 15 证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交；有利于客户实现预期投资计 划，谋求最大利益。 6 【参考答案及解析】C。根据涨跌幅价格的计算公式可得：涨跌幅价格=当前 收盘价（1涨跌幅比列） ，因此 X 股票的价格上限=11.65(1+10%) =12.82(元)；Y 股的价格上限=8.96（1+5%）=9.41（元） 。根据公式可知 10.49 和 8.51 分别是 X 股和 Y 股的价格下限。 7 【参考答案及解析】C。上海证券交易所和深圳证券交易所在过户费的收取上 略有不同。在上海证券交易所，A 股的过户费为成交面额的 1，起点为 1 元； 在深圳证券交易所 A 股免收过户费。对于 B 股，这项费用称为结算费。在上海 证券交易所为成交金额的 0.5，但最高不得超过 500 港元。基金交易目前不 收过户费。 8 【参考答案及解析】C。由于是限价买人指令，在限价范围内找最有利的价格 成交。所以在 5.39 元范围内，先成交 5.38 元的 2000 股，然后成交 5.39 元的 300 股。 9 【参考答案及解析】A。根据公式：净资本净资产(固定资产净值长期 投资)30%无形及递延资产提取的损失准备金证监会认定的其他长期性 或高风险资产，经计算可得：净资本50(6+0.6) 30%0.510.446.12(亿元)。 10 【参考答案及解析】。证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令整改； 情节严重的处以 20 万元以上 50 万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管 理人员和其他直接责任人员，处以 1 万元以上 5 万元以下的罚款。 11 【参考答案及解析】D。每个交易日的 925930，交易主机只接受申报， 但不对买卖申报或撤销申报做处理 12 【参考答案及解析】A。证券交易所的证券交易按照“价格优先、时间优先” 原则竞价成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优于较低价格买 入申报，较低价格卖出申报优于较高价格卖出申报；成交时时间优先的原则为： 买卖方向、价格相同的，先申报者优于后申报者。先后顺序按照交易主机接受 申报的时间确定。 13 【参考答案及解析】B。分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息 的过程，也是股东实现自己权益的过程。其形式主要有现金股利和股票股利两 种。未办理指定交易的 A 股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公 司保管，不计息。未办理指定交易及暂无指定结算证券公司（托管银行）的 B 股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息。 14 【参考答案及解析】A。可转债转换成发行公司的股票的股份数（股）的计 算公式为：可转债转换股份数（股）=转债手数1000当次初始转股价格。则 该投资者可转换称发行公司股票的股份数为：10010001010000（股） 15 【参考答案及解析】。2001 年 6 月 12 日，中国证券业协会发布了证券 公司代办股份转让服务业务试点办法 。所谓代办股份转让服务业务，是指证券 公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。 16 【参考答案及解析】B。自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构 受理；证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。 17 【参考答案及解析】C。从交易价格的组成看，债券交易有两种：全价交易 和净价交易。全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的 交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 16 在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市， 应计利息则根据票面利率按天计算。 18 【参考答案及解析】D。 关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通 知决定自 2005 年 1 月 1 日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制 度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(中国证监会 规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。 19 【参考答案及解析】D。召开股东大会的上市公司要提前 30 天刊登公告，在 公告中说明是否要进行网络投票。 20 【参考答案及解析】B。申购的操作流程，如表二所示。 表二 申购的流程操作 日期 流程内容 申购当日（T 日） 投资者申购 申购后的第一个交易日（T+1 日） 申购资金冻结、验货及配号 申购后的第二个交易日（T+2 日） 摇号抽签、中签处理 申购后的第三个交易日（T+3 日） 申购资金解冻 21 【