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C13050 整治利用网络等媒体从事非法证券活动案例判解 一、多项选择题 1. 证券从业人员应当将整治非法证券活动纳入投资者教育各环节中，通过（ ）等多种手段，提 示投资者非法网络证券活动的手法及危害，提醒投资者注意辨别和防范非法证券活动。 A. 发放宣传材料 B. 在回访中提示 C. 在客户交易端提示 D. 委托无相关业务资格的机构代为组织投资者教育活动 您的答案：A,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 对于证券公司来说，整治非法证券活动工作可能涉及多个部门，包括（ ）等。 A. 经纪业务 B. 信息技术 C. 法律合规 D. 舆情监测 您的答案：C,B,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、判断题 3. 国务院整治非法证券活动协调小组由证监会牵头，公安部、人民银行、工商总局、银监会、 高法、高检为成员单位。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 4. 中华人民共和国刑法等相关法律法规是整非活动的刑事保障。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 对于非法证券活动，应由公安机关认定性质并依法追究刑事责任，未能构成犯罪的，由证券 监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 6. 根据证监会关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投 资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务， 应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：0.0 批注： 7. 已取得相关证券业务资格的机构或个人所从事的具体业务是否符合法律规范，通常属于合规 问题。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 根据我国刑法第二百二十五条规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险 业务的，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或 者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得 一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 在发现非法证券活动信息后，证券从业人员应当采取有效措施及时处理，降低其诈骗收益。 对已核实的非法证券活动信息，证券经营机构及其从业人员应当通过网站、短信等多种方式对该 等非法证券活动信息进行公示，提醒投资者防止上当受骗。 （ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 根据中国证券业协会的要求，各证券经营机构应当定期对其整非工作进行总结，并将相关报 告报送中国证券业协会，无需报送所在地监
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