2008年高校西方经济学青年骨干教师高级(彭生顺)

2008 年高校西方经济学青年骨干教师高级研修班 学习总结报告 我受经济管理学院委派，于 2008 年 7 月 20 日-25 日，在苏州参加了由教 育部人事司、教育部高等教育司主办，中国人民大学经济学院和人民大学出版 社承办的“2008 年高校西方经济学青年骨干教师高级研修班”的培训学习，现 将学习的有关情况及心得体会汇报如下。 研修班由中国人民大学出版社主任马学亮主持，由复旦大学经济学院副院 长韦森教授，南京大学经济学院产业经济学系主任郑江淮教授，浙江大学经济 学院经济学系主任叶航教授，人民大学经济学院教授、人大书报资料中心总编 孟捷教授，上海财经大学马克思主义研究院副院长冯金华教授，人民大学经济 学院教授、西方经济学教研室主任吴汉洪教授，国务院发展研究中心对外经济 研究部赵晋平研究员等专家作了专题学术报告。期间于 7 月 23 日晚 7：00- 10：00，邀请吴汉洪和孟捷教授与学员就西方经济学教学有关问题展开了对话 与讨论。 一、部分专家报告主要内容 （一）复旦大学经济学院副院长韦森教授作了题为“改革开放 30 年与未来 中国社会法治化之路”的报告。报告分三部分内容： 1、 市场深化过程与当今中国政府法治化的自然要求 韦教授认为，中国的改革开放的意义不亚于辛亥革命和新中国成立的意义， 中国市场经济的基本框架已经形成，但同时，政府被市场化了、寻租市场化了 （专门的中介公司寻租） 。中国经济的市场化，既为经济的高速增长提供了巨大 的空间和强劲的增长动力，也为当今中国社会带了许许多多的新问题和新的挑 战。在困扰着政府和学界的诸多社会问题中，社会腐败，收入分配差距继续拉 大，以及中国的高速经济增长势头能否持续，已成为目前国内外社会有识之士 所密切关注的主要现实问题。如果没有法律法规明确界定政府的职能和行政范 围，或言政府的权力是无限的，自然也就意味着不存在有效约束政府官员腐败 寻租的制度机制，因而腐败也必定伴政府管制而生。且政府的管制越多，赋予 政府机关的权力越大，政府官员手中的自由裁量权也就越多，由他们的自由意 志决定经济社会命运和市场运行的力量也就越强，腐败产生的可能性也就越高。 他从古今中外的事例分析得出，无论从人类近现代经济史的经验来看，还 是从法治与经济增长的关系进行理论梳理，我们都可以达致这样一个结论：如 果不在国家政体的基本构架和法制建设上真正有所作为，政府官员和社会上的 腐败问题将迟早会成为中国经济高速增长的羁绊，且这一天也许并不十分遥远。 2、从“法制”到“法治” 从语义上来说， “法制”即“法律制度” ，这比较简单。但是，要理解到底 什么是“法治” ，就要弄清英文中“the rule by law”和“the rule of law” 区别了。严格来说，前者只能被翻译为“依法而治”和“用法（律）来治（理 社会） ”，因而还不是真正意义上的“法治” 。只有“the rule of law”，即“法 律的统治”和“法律之下人人平等” （即“Equal Justice Under Law”） ， 才是我们所理解的“法治” 、 “法治社会”和“法治国” 。 其主要区别在于：前 者内涵着法律仅为主权者（the sovereign 主要是皇室和政府）进行社会 统治和控制的一种工具，并因而也潜含着这样一重意思：主权者永远“above laws”；而后者则内涵着“法律之下，人人平等” 的意思，即任何个人、组织 和政党都平权地受法律规则约束。 理解了“the rule by law”和“the rule of law”的这一区别，也就大 致就能认识到我们当下法律制度的基本问题到底出在哪里了，也就自然能发现， 我们当下所缺少的并不是法律法规，而真正缺少的却是“法治”即“the rule of law”这一社会共识。 法治不是政府用法律治理好社会了，或者说用法律治住了老百姓，而是选 民用宪法和其他行政法规治住了政府，使政府官员的行为是受约束和民意制约 的。 由此得出结论：只有中国社会达到了法治国阶段，种种法律法规才会发挥 其应有的约束效力，我们才有可能从根子上切断政府官员腐败寻租的经济与社 会根源，才能建构出使政府官员不敢腐败到不能腐败的制度安排，也才会真正 生成良序市场运行的机制与条件，我们未来的经济增长和社会发展才可能会是 持久的和稳定的。 3、未来中国政府的法治化建设的一个逻辑起点：税收法定 韦教授通过分析我国近年财政税收的一些事件认为，中国财政收入增长速 度远远高于 GDP 增长速度，2007 年中国各级政府的全部财政收入实际高达万 亿元，要占 GDP 总量的 36以上。在 2007 年，财政部还发行了 2 万多亿的国 债，加在一起来算，在 2008 年的 24.66 万亿元的 GDP 总量中，有 11 万多亿控 制在政府手中，占 GDP 总量的 44-45%。这些数字实际上说明，在近些年中国的 市场化改革进程中，政府控制社会的力量正在在急剧增强，甚至比过去计划经 济时期操控社会的能力还强大很多。 尽管在全世界的赋税痛苦指数中，中国连续几年名列前三甲（2005 年排第 二，2006 年第三） ，但是中国政府的财政收入中基本民生方面的投入占 GDP 的 比例，却在全世界排名倒数第一。与此形成鲜明对比，全国一年公款吃喝、公 车消费、党政干部公费出国考察的费用，高达数千亿元。这说明，比税收负担 更值得关注的问题是，政府在征收了税收后究竟被用到什么地方去了？ 三十年来，我国政府的行政费支出增长了近 90 倍，2004 年占财政支出总 额的 37.6%，而同期美国的这项支出的数字仅为 12.5%；三十年来，政治权力没 有丝毫后退，仍然像以前那样控制着国家的绝大部分资源。2004 年，公共服务 及社会管理支出，我国为 25%，美国为 75%。尽管 GDP 猛涨，直接维系民生的 社会保障、公共文化与公共卫生等财政投入却落在世界各国的末尾。 另一个值得人们深思的现象是，按照人民网的一篇报道，中国的富人约占 总人口的 20%，但是他们上缴的个人所得税还不到国家个人所得税收入的 10%。 因此，有经济学家称，中国富人的税收负担在世界上是最轻的 。把中国的税收 痛苦指数排名前三，政府在基本民生方面的投入占 GDP 的比例在全世界排名倒 数第一，以及中国富人的税收负担在世界上最轻这三个问题结合起来，就会知 道，真得是到了从根基层面上反思我们国家的税收制度和政治制度基本安排的 问题的时候了！ 从法学和政治学的基本原理来看，一个君主或政府任何时候的征税，从实 质上来看，都是国家政权对私人产权的一种强制剥夺和攫取，因而说到底是政 府公权力对个人私权利的某种“侵犯” 。用税法学家的专业话语来说，由于税收 是国家为实现其公共职能而凭借政治权力而依法强制、无偿地从私人和企业那 里获取财政收入的一种活动和手段，因而，对纳税人来说，税收完全是纳税人 对政府的一种无对价的给付。 即使从政治学中社会契约论以及税法学中的“利益交换说”来看待国家征 税，从而把税收视作为人民为向国家求得其产权等保护而支付的一种“必要的 价格” ，那纳税人也有权知道自己支付的税金到底被如何被使用了。因此，纳税 人通过自己所选出的代表，通过一定法定程序对政府的财政行为进行监控和审 理，以确保其使用的得当，就成了现代宪政民主政治的一种基本政治安排。通 过一定税收立法和一定的法律程序来保护纳税人的权益，也就成了现代宪政民 主政治的最基本和最核心问题。 而 CPI 是发散型，波动幅度在扩大。 2、改革开放来宏观调控的回顾与评价-5 0 5 10 15 20 25 30 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 0 1 2 3 4 5 6 7 GDP CPI 3.中 国 经 济 增 长 周 期 与 通 货 膨 胀 周 期 的 关 系 -5 0 5 10 15 20 25 30 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 0 1 2 3 4 5 6 7 GDPCPI 二 、 改 革 开 放 以 来 中 国 政 府 历 次 宏 观 调 控 的 回 顾 与 评 价 第 1次 宏 观 紧 缩1984年 12月 第 2次 宏 观 紧 缩1988年 9月 第 3次 宏 观 紧 缩1993年 10月 第 4次 宏 观 紧 缩2003年 9月 第 1次 宏 观 扩 张1987年 12月 第 2次 宏 观 扩 张1991年 2月 第 3次 宏 观 扩 张1998年 3月 我国宏观经济调控经历了四次紧缩、三次扩张。对每次他、调控的背景、 目标、措施及结果进行了分析和评价，既有成功的经验，也有失败的教训。对 目前正进行的调控，叶教授认为调控时机、调控手段和方法，与 1993 年开始的 紧缩相比，无论在时机选择，还是在调控手段和方法上，都有所欠缺。 3、调控政策时滞与宏观经济波动的内在机理分析。 叶教授引用 2004 年诺贝尔经济学奖获得者基德兰德和普雷斯科特的一段话 “ 如果经济政策的制定者缺乏提前作出某种特定决策能力的话 ,那么他们通常就 无法在稍后的时间里执行最理想的政策” 来说明，宏观经济调控政策的制定， 需要提前对经济形势作出准确的预测，因为从正确认识经济形势，到制定政策、 政策的实施及产生效果，都会面临“时滞”问题。 4、关于我国宏观经济发展趋势的几点预测基本判断 最后，叶教授对当前宏观经济形势作了基本判断和具体预测。认为： （1）本轮调控已经丧失了最佳时机，由此决定了调控政策的“强硬性”；它 可能会成为引发新一轮经济衰退的重要原因。 （2）今天的宏观经济形势是昨天宏观经济政策的延续，而今天的宏观经济 政策影响的却是明天的宏观经济形势；由此决定了此轮紧缩以来，我国宏观经 济一直处于高位运行； （3）由于高位运行的趋势一时难以扭转，预期央行还将采取包括连续升息 和上调存款准备金在内的一系列新的紧缩措施； （4）考虑我国调控政策的“时滞效应”和“综合效应”，2008 年我国宏观经 济将进入新一轮“衰退”期。 （三）中国人民大学经济学院教授、人大书报资料中心总编孟捷作了题为 “默会知识与现代企业理论”的学术报告 1、什么是默会知识 默会知识由迈克尔波兰尼于 1958 年在个人知识一书中提出，1967 年在默会知识论中系统论述。他认为，知识有两种，一种是通常可用书面 文字、图表来表述的，即可用符码化来表述的知识，另一种是领会能力、认识 能力，即难以用符码化来表述的知识，一般在干中学、用中学。一旦掌握了默 会知识，很难遗忘，如游泳、骑自行车、弹钢琴等，要掌握符码化知识也是通 过默会知识来掌握的。 他认为，知识是一个过程，可通过两种模式形成，即 STI 模式（S 指科学、 T 指技术、I 指创新）和 DUI（D 指做、U 指用、I 指互动）模式。STI 模式创 新的前提是掌握了多少符码化知识，DUI 模式创新的前提是“干中学、用中学” 。 一个创新好的国家、企业、组织和个人，是在 STI 模式和 DUI 模式上并重。 2、默会知识理论对经济学、管理学的影响 以纳尔逊为代表的西方学者，用默会知识论批评新古典微观经济学：（1） 把技术仅仅当作蓝图或荣誉、知识被当作摆在货架上的商品一样，想买就可买。 纳尔逊强调默会知识深深植根于集团或个人之中，离开特定的团队就会消失。 因此，符码化的知识可以买卖，但默会知识难以买卖。 （2）生产集合被用来描述企业知晓并能获得的包含企业当前选选择的元素， 也包含从未来选择的元素，所有企业面临相同的生产函数。纳尔逊认为，由于 默会知识的存在，所有企业不可能面临相同的生产函数。 （3）技术进步是专业化的活动，通过 R&D 就能产生创新的知识。这是太 简单化的想法。 3、组织知识创新的模型 日本学者野中于茨朗提出了 SECI 模型： S：社会化，从默会知识到默会知识，社会成员彼此分享默会知识。 E：外化，把默会知识转化为符码化知识。 C：组合，把已有符码化知识重新组织产生新的知识 I：内在化，把已有符码化知识转化为默会知识 松下电器公司上世纪 80 年代，为生产出自动烤面包机，专门派技术人员到 烤面包店去学习和面，感受旋转拉伸，然后把真实感受运用在烤面包机的 设计上。在日本，许多企业的新产品开发及技术创新，成立有多方人员构成的 开发小组。 （四）上海财经大学马克思主义研究院副院长冯金华教授，作了题为“西 方经济学及成本收益分析”的学术报告。 1、西方经济学基本内容和基本原理 基 本 内 容 ： （ 1） 个 人 和 企 业 如 何 决 策 ： 消 费 者 行 为 ； 生 产 者 行 为 。 （ 2） 市 场 如 何 运 行 ： 单 个 市 场 的 运 行 局 部 均 衡 分 析 ： 运 行 机 制 与 运 行 结 果 ； 总 体 市 场 的 运 行 一 般 均 衡 分 析 ： 运 行 机 制 与 运 行 结 果 。 （ 3） 政 府 如 何 调 控 ： 政 府 为 何 调 控 市 场 失 灵 问 题 ； 市 场 失 灵 的 含 义 与 原 因 。 政 府 如 何 调 控 政 策 分 析 问 题 （ 微 观 政 策 ； 宏 观 调 控 ； 其 他 政 策 ） 基 本 原 理 ： 成 本 收 益 分 析 “边 际 成 本 ” “边 际 收 益 ” “边 际 成 本 ” “边 际 收 益 ” 个 人 、 企 业 、 市 场 和 政 府 行 为 “边 际 成 本 ” “边 际 收 益 ” 个 人 的 效 用 最 大 化 企 业 的 要 素 最 优 组 合 、 利 润 最 大 化 市 场 的 供 求 均 衡 政 府 行 为 分 析 2、基本原理的具体应用：个人的最优决策（略） 3、基本原理的具体应用：要素的最优组合（略） 4、基本原理的具体应用：企业的利润最大化（略） 5、基本原理的具体应用：市场均衡分析（略） 6、基本原理的具体应用：政府政策分析（略） （五）中国人民大学经济学院教授、西方经济学教研室主任吴汉洪作了题 为“企业并购的经济学分析”的学术报告。 1、引言：并购作为一种经济现象，不管是在世界还是我国，都非常引人注 目。1990 年，全世界并购略 5000 亿美元，1996 年为 1 万亿美元，2000 年达到 3.3 万亿美元。在我国，2005 年境内并购 1876 户，交易额 618 亿美元，2006 年 2263 户，交易额 1038 亿美元。典型的并购如 2002 年一汽购买夏利 50%的股 权，2006 年由六家航空公司组建国航、东航、海航三大航空公司等。 2、并购悖论： 吴教授用一个例子说明，并购对消费者而言不是好事，因为并购后企业产 量更低而价格却更高；兼并对没兼并的厂商而言是好事，价格上升，利润增加； 但兼并后厂商的利润比未兼并前两个厂商的利润总和要少。对这一悖论，吴教 授运用经济学原理和数学方法进行了分析（具体分析略） 。 3、兼并的效率改进（略） 4、并购的反竞争效应（略） 5、与并购相关的竞争政策（略） （六）国务院发展研究中心对外经济研究部研究员赵晋平作了题为“美国 次贷危机的新进展及其影响”的学术报告。 1、美国次贷危机仍在蔓延 （1）美国次贷证券价格持续下跌； （2）最近美国两大房贷公司出现财务危机，消费者信心指数下降到 66 年 来最低点； （3）美元贬值仍在持续； （4）世界性的通货膨胀； （5）全球商品价格进入快速上升时期。 2、世界经济增长减缓严重 （1）全球性金融机构“惜贷”严重； （2）2008 年世界经济增长明显放缓：IMF 预测 2008 年世界经济增长放缓 1.2 个百分点； （3）美国经济对世界经济放缓的影响达 0.45 个百分点 3、多重因素导致我国出口面临困难 4、我国应转变经济发展方式。 二、讨论主要内容 7 月 23 日晚 7：00-10：00，吴汉洪和孟捷教授与学员就西方经济学教学有 关问题展开了对话与讨论。讨论主题是如何搞好西方经济学的教学，专家及学 员的主要观点: 1、如何解决西方经济学复杂而庞大的体系与课堂教学时间有限的问题。多 数学员认为，无论是国内编辑的教材还是引进的国外教材其内容庞杂，但有内 在的逻辑联系，课堂教学时间有限，如何安排好教学内容，既照顾体系的完整 性和逻辑的严密性，又要突出重点。 通过讨论，较为一致的看法是，大学教学，教师主要是讲重点、难点问题， 要善于引导学生自学，基于此观点出发，微观经济学重点是个人（消费者） 、企 业（生产者）如何在市场上谋求效用（效益）最大化、市场如何运行以实现帕 累托最优及市场失灵问题，教学内容按此安排；宏观经济学重点是国民收入是 如何决定的、总需求与总供给的决定、政府宏观经济调控的目标、政策。 2、如何将西方经济学理论与我国经济生活实际结合。学员普遍认为，我国 西方经济学引进历史不长，更重要的是我国经济运行环境与西方国家有较大差 异，同时我国的大学生几乎都是从学校到学校，社会实践经验少，使学生（甚 至包括部分缺乏实践经验的老师）难以将理论与实践结合，如何解决这一问题。 吴教授认为，目前完全解决这一问题的难度较大，包括国内著名高校也一 定程度存在这一问题，但可从三方面去逐步解决：一是教师方面，除了加深对 西方经济学理论的认识外，教师本身应更多参与社会经济实践活动，如参与相 关课题研究、在外挂职兼职等；二是学生方面，老师应鼓励学生参与社会实践 活动；三是在课堂教学中，多用引导式、启发式教学，鼓励学生与老师、学生 与学生之间对社会经济热点问题展开讨论。 3、有关重点和精品课程建设问题。许多学校把西方