2012内控报告(人事)

黑龙江分公司人事行政部 人事管理 2012 年度内部控制自我评估报告 根据总公司正保发201328 号关于开展 2012 年度内部控制自我评估工作 的通知的要求，黑龙江分公司人事行政部对 2012 年度人事管理的内部控制状 况开展了自我评估，现就自我评估情况做如下汇报。 一、整体评价 （一）整体状况概述 2012 年度黑龙江分公司人事行政部人事管理工作根据公司经营发展战略， 实施人力资源发展的各项规章制度，计划、实施细则和工作流程，分公司将职 业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，重视员工培训和 继续教育，不断提升员工素质。完善员工人事信息;根据年度计划目标及月度分 解目标的完成情况,对管理层进行考核评定,并根据年终考评结果对公司各级管 理人员实施奖惩。通过不断提升人力资源对公司战略发展的支撑能力,保障了公 司经营战略的实施。 （二）2012 年度内部控制改进情况 2012 年，黑龙江分公司人事行政部人事管理工作在全力做好人事管理工作 的基础上更加重视内控建设，定期组织本单位员工认真学习各项规章制度，并 严格按照各项规章制度来开展员工招聘、培训、考核、奖励、处罚、晋升以及 干部管理等专业工作，各项专业工作的规范化水平较往去年又有了明显提高。 与 2011 年相比，黑龙江分公司人事管理内控工作改进情况更加明显，主要表现 是： 1、员工关系管理方面：依法进行劳动合同管理。根据正保发2010158 号 正德人寿保险股份有限公司劳动合同管理办法 ，人事行政部对到期合同、 试用期满等各类人员下达新签订劳动合同或者劳动变更通知，努力做到劳动合 同“不漏签、不错签、不迟签” 。对解聘、离职员工要求机构“一事一报一签” ， 对重要岗位离职人员上报总公司逐级审批，并严格审计，同时依法办法离职手 续，应对可能出现的人事法律纠纷。 2、干部管理方面：加强对分公司中层干部队伍考察考核，促进干部队伍建 设。从组织层面上保障和加强机构高管成熟度建设，保持机构高管队伍的基本 稳定，后备干部的储备和培养，为分公司持续合规经营奠定坚实的基础。 3、员工招聘、培训方面：通过各种途径、形式和方式组织员工进行各类培 训，通过培训提高员工的岗位技能，降低了核心员工的流失率。严格员工录用， 规范员工管理流程，按照岗位任职条件进行员工招聘、甄选、录用和上岗，对 员工入职、试用、转正，员工岗位调动等实施全流程管理，按照流程在用工的 各环节进行管控。 （三）存在的不足 2012 年全年黑龙江分公司人事行政部人事管理工作积极稳步推进，截止目 前黑龙江分公司无重大违规违纪事项，所辖机构人事工作无相关问责处罚，在 内控管理中还是取得一定的成绩，但依然存在如下不足： 1、人事法律风险隐患亟待关注。在公司快发展、利益大调整的背景下，为 配合撤并机构、精简人员等提高人均产能、降低人力成本的战略管理，人事法 律风险有呈高发、频发、群发的态势，需要有针对性的预案，并组建专门团队 妥善应对，提供法律援助，降低人事法律风险和降低相应的成本。 2、规章制度在执行上施之太软有待加强，管理上存在只说不管，只讲不罚。 做为公司的管理部门，执行部门，我们要从部门内部抓起，将指示精神落实到 位，将总公司人力资源部、分公司总经理安排的人事管理工作任务保质保量完 成到位。 二、具体评价 （一）内部控制环境自我评价 1、人员、机构设置与变化情况 截止至 2012 年末，分公司内设部门 5 个、所辖三级机构 8 个。截止至 2012 年末，分公司员工共计 281 人，其中内勤员工 152 人，外勤员工 129 人；年度 内勤新增人员 20 人、外勤新增 10 人，内勤减少 26 人、外勤减少 27 人，岗位 调动 24 人。 2、考核激励机制 2012 年度黑龙江分公司执行的考核办法有：正德人寿保险股份有限公司 二一一年度绩效考评管理办法 、 正德人寿保险股份有限公司银邮保险业务 人员管理办法 、 正德人寿保险股份有限公司机构荣誉分类管理办法（试行） 。 从而保障了公司整体战略实施，构建了公司自上而下以市场为导向、业绩至上 的精简、高效、科学的绩效考评体系。在合规、稳健、可持续发展的基础上， 倡导以市场为导向、业绩至上的绩效文化，强调个人绩效与组织绩效目标协调 一致，增强企业核心竞争力。 （二）风险识别与评估评价 黑龙江分公司人事行政部人事管理工作坚持对干部管理、薪酬福利、绩效 考核等人力资源系统管理方面的各项工作进行定期或不定期的梳理，查找风险 点。特别是对关键岗位轮岗、离任审计、绩效考核、持证上岗等方面存在的风 险隐患经常检查，对于已经出现的差错坚持执行防范差错重犯机制。 （三）内部控制措施 1、强化绩效考核和结果运用。 2、强化劳动合同管理。 3、鼓励员工参加从业资格考试，严格员工持证上岗。 4、抓好人事管理系统维护和管理工作，对员工花名册信息及时进行维 护、更新以及数据健康检查等工作，使员工资料进一步准确和完善并积极配合 总公司人力资源部所需要各项人事数据统计工作。 5、提高服务意识和执行力。2012 年黑分人事行政部人事管理工作依然以树 立“领导为员工服务，二线为一线服务” 服务准则，致力于搞好对各部门和全