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文档简介

一、单项选择题 1. 修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实 施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（ ）。 A. 30% B. 40% C. 10% D. 20% 2. 修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实 施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定 资产管理计划募集金额应不低于（ ）。 A. 4000 万元 B. 3000 万元 C. 5000 万元 D. 2000 万元 二、多项选择题 3. 证券公司客户资产管理业务管理办法及配套实施细则修 订的主要内容包括（ ）。 A. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划 B. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划 C. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案 D. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让 4. 根据证券公司客户资产管理业务管理办法第二十五条的 有关规定，下列说法正确的有（ ）。 A. 证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类 B. 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类 C. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D. 证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额 5. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制， 放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发 展”的主要内容有（ ）。 A. 部分取消投资比例限制 B. 允许集合计划份额分级和有条件转让 C. 适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式 D. 取消集合计划事前准入审批，改为事后备案 6. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管， 确保业务规范，风险可控”的主要内容有（ ）。 A. 加强对集合计划适当销售的监管 B. 加强集合计划取消审批的后续监管 C. 充实公平交易、利益冲突管理的监管要求 D. 提高资产管理业务透明度，方便社会监督 7. 根据证券公司客户资产管理业务管理办法的规定，证券 公司客户资产管理业务可以分为（ ）等。 A. 集合资产管理业务 B. 定向资产管理业务 C. 专项资产管理业务 D. 限定性集合计划 三、判断题 8. 按照修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法及配 套实施细则的相关要求，同一客户可以委托多家证券公司进行定向 资产管理。（ ） 正确 错误 9. 证券公司应建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公 平对待所管理的不同资产。（ ） 正确 错误 10. 修订后的证券公司客户资产管理业务管理办法加强了对 投资主办人的监管，要求同一投资主办人不得同时办
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