2015年上半年北京证券从业资格《证券市场》：证券市场考试试卷

2015 年上半年北京证券从业资格证券市场：证券市场 考试试卷 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、看跌期权的买方具有在约定期限内按_卖出一定数量金融资产的权利。 A协定价格 B期权价格 C市场价格 D期权费加买入价格 2、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明_。 A该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效 3、境外上市外资股以_标明面值，采取记名股票的形式发行的。 A港元 B美元 C人民币 D上市地货币 4、关于基差，以下说法不正确的是_。 A期货保值的盈亏取决于基差的变动 B当基差变小时，有利于卖出套期保值者 C如果基差保持不变，则套期保值目标实现 D基差指的是一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之 间的差额 5、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参 与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（） 。 A可转换优先股票和不可转换优先股票 B累积优先股票和非累积优先股票 C参与优先股票和非参与优先股票 D可赎回优先股票和不可赎回优先股票 6、发行人最近 1 年及 1 期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资 产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目_的，应披露被收购企 业收购前一年利润表。 A20%(含 ) B20%( 不含) C30%( 含) D30%(不含 ) 7、_年被称为“中国资产证券化元年” 。 A2003 B2004 C2005 D2006 8、我国新国民经济行业分类国家标准共有行业门类_个。 A6 B10 C13 D20 9、某有限责任公司的注册资本为 8000 万元，资产总额为 25000 万元，负债总 额为 10000 万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应 该为。 A8000 万元 B25000 万元 C15000 万元 D10000 万元 10、全球第一个公司型开放式投资基金是（） 。 A英国海外及殖民地政府信托 B富莱明创立的苏格兰美国投资信托 C波士顿 马萨诸塞投资信托基金 D麦哲伦基金 11、证券包销是指_。 A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将 售后剩余证券全部退回的承销方式 C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后 剩余证券全部自行购入的承销方式 12、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：_。 A上升 B下降 C不变 D不确定 13、目前，凭证式国债发行完全采用_方式。 A承购包销 B代销 C公开招标 D行政分配 14、根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余， 分配形式和分配方式分别是_。 A现金，每年至少一次 B基金单位，每年至少 2 次 C现金或基金单位，每年至少 2 次 D现金或基金单位，每两年至少一次 15、凭证式国债属于_。 A上市证券 B非上市证券 C公司证券 D私募证券 16、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入_制度。 A权限审批 B交易权限管理 C资格认定 D权限最小化 17、_是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则 和责任的基本约定。 A 风险提示书 B 证券交易委托代理协议 C 客户须知 D 客户交易结算资金第三方存管协议书 18、某可转换债券面额为 5000 元，规定其转换价格为 25 元，则可转换为_股 普通股票。 A50 B100 C200 D400 19、下列说法不正确的有（） 。 A如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级 B特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管 C有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级 D信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级 20、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是 _。 A合规负责人 B合规部 C证券安全监管负责人 D监事会 21、分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于 _。 A成熟、稳定 B针对性和固定性 C灵活、多变和应用面广 D步骤的科学性 22、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参 与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为_。 A累积优先股票和非累积优先股票 B参与优先股票和非参与优先股票 C可转换优先股票和不可转换优先股票 D可赎回优先股票和不可赎回优先股票 23、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是_。 A中央银行提高法定存款准备金率 B中央银行提高再贴现率 C中央银行通过公开市场业务大量买入股票 D政府大幅提高税率 24、下列属于交易所交易的衍生工具的是_。 A在期货交易所交易的期货合约 B公司债券条款中包含的转股条约 C公司债券条款中包含的返售条约 D公司债券条款中包含的赎回条约 25、基本分析的缺点主要是_ A预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测 的精确度相对较低 B考虑问题的范围相对较窄 C对市场长远的趋势不能进行有益的判断 D预测的时间跨度太短 26、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。 A风险评价 B业绩评价 C资产评价 D负债评价 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立_。 A存管部 B股份结算部 C资金交收部 D投资咨询部 2、可以召集基金份额持有人大会的有_。 A基金管理人 B基金托管人 C代表基金份额 10%以上的基金份额持有人 D基金管理公司董事会 3、公开募集证券说明书所引用的_，应当由有资格的证券服务机构出具，并由 至少 2 名有从业资格的人员签署。 A资产评估报告 B盈利预测审核报告 C审计报告 D资信评级报告 E招股说明书 4、看跌期权的买方对标的金融资产具有_的权利。 A买入 B卖出 C持有 D以上都是 5、关于金融期货交易结算所，下列说法正确的有_。 A结算所以公司形式组建 B结算所是金融期货的专门清算机构 C结算所附属于交易所 D结算所实行有负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度 6、下列关于 ETF 的说法，正确的是_。 AETF 是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基 金” ，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金” BETF 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式 CETF 结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，既可以像封闭式基金一 样在交易所二级市场进行买卖，又可以像开放式基金一样申购、赎回 D这种交易方式使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止 类似封闭式基金的大幅折价现象 7、在我国，基金的会计核算由_负责。 A证券公司 B中国证券登记结算公司 C基金管理公司 D基金托管银行 8、在证券经纪业务中，包含的要素有_。 A委托人 B证券经纪商 C证券交易所 D证券交易的对象 9、下列各项中，属于需办理席位变更的原因有_。 A公司更名 B更换席位使用单位 C转让席位 D营业部迁址 10、标准券的折算率是指_的比率。 A债券面值折算成债券回购业务标准券 B债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C债券的票面利率折算成债券市场价格 D债券市值折算成债券面值 11、下列基金类别中，_的管理费率最高。 A证券衍生工具基金 B货币市场基金 C股票基金 D债券基金 12、基金年度报告披露的主要内容包括_。 A基金财务指标 B基金净值表现 C基金投资组合报告 D管理人报告 13、局域网安全管理重点是（） 。 A用户权限设定和限制 B系统管理员用户口令及权限限制 C网络入侵防范 D数据备份管理 14、下列对非上市证券认识正确的有_。 A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B非上市证券不允许在证券交易所内交易 C非上市证券可以在其他证券交易市场交易 D普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券 15、证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（） 。 A个人真实姓名 B机构名称 C机构地址 D机构联系电话 16、下列行为_是证券从业人员保证性的行为。 A热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密 B遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 C积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉 D服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序 17、取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要 符合的条件包含_。 A已被机构聘用 B最近 1 年未受过刑事处罚 C品行端正，具有良好的职业道德 D未被中国证监会认定为证券市场禁人者 18、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以 下哪几个条件_ A存在一个理性的无摩擦市场 B市场处于均衡状态 C期货价格与现货价格具有稳定关系 D市场化程度极高 19、企业发行企业债券所筹资金可用于（） 。 A房地产买卖 B本企业的生产经营 C股票买卖 D期货交易 20、BSt3 公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票。该公司正在考虑以 5 元 的价格发行 200000 张权证，使得持有者以每股 40 元的价格购买。则 BSB 公司 由权证的发行和执行所集的资金分别为（） 。 A3000000 元和 200000 元 B500000 元和 200000 元 C500000 元和 8000000 元 D1000000 元和 8000000 元 21、股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（） 。 A资本市场 B货币市场 C证券市场 D金融市场 22、人们(特别是短期债权人)，希望获得比流动比率更进一步的有关变现能力 的比率指标。这个指标称为_。 A保守速动比率 B资产负债比率 C速动比率 D流动比率 23、关于股票投资风格管理，下列说法正确的有_。 A股票投资风格管理是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类 型的一种组合管理模式 B对于消极的股票风格管理而言，选定一种投资风格后，不论市场发生何种 变化均不改变这一选定的投资风格 C消极的股票风格管理可以节省投资的交易成本、研究成本、人力成本 D