2015年下半年山东省期货从业《期货法律法规》资料：举证责任模拟试题

2015 年下半年山东省期货从业期货法律法规资料：举 证责任模拟试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，高 级管理人员包括（） 。 A总经理、副总经理 B财务负责人 C首席风险官 D营业部负责人 2、拥有外币负债的人，为防止将来偿付外币时汇价上升，可采取 。 A：空头套期保值 B：多头套期保值 C：空头掉期 D：多头掉期 3、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司 与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离_。 A人员 B经营场所 C财务 D期货行情信息 4、在芝加哥交易所的大豆期货期权合约中，_是系列期权合约。 A4 月大豆期货期权合约 B5 月大豆期货期权合约 C3 月大豆期货期权合约 D11 月大豆期货期权合约 5、期货公司从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订） ，情节显著轻 微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒， （） 。 A由中国期货业协会责成其所在机构予以批评教育 B由中国证监会直接对其予以批评教育 C中国期货业协会对其予以责罚 D免于处罚 6、下列关于交易手续费的说法，正确的有_。 A交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定 B交易手续费的高低对市场流动性有一定影响 C交易手续费过高，会扩大无风险套利区间 D交易手续费过高，会降低市场的交易量 7、_应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应 当予以配合。 A期货交易所 B中国期货业协会 C期货保证金安全存管监控机构 D期货保证金存管银行 8、基差为正且数值越来越大，或者基差从负值变为正值，或者基差为负值且绝 对数值越来越小，我们称这种基差的变化为“” 。 A：走强 B：走弱 C：平稳 D：缩减 9、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起个月内，未取得期货交易所结算 会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 A：2 B：3 C：5 D：6 10、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括 _。 A以本人名义从事期货交易 B泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 C代理客户从事期货交易 D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益 11、是期货市场的基本功能。 A：规避风险和获利 B：规避风险和价值发现 C：规避风险和价格发现 D：规避风险和套现 12、在国际上，期货市场的发展，经历了的发展过程。 A：商品期货一期货期权一金属期货 B：金属期货一商品期货一期货期权 C：商品期货一金融期货一期货期权 D：外汇期货一商品期货一期货期权 13、以下关于反向转换套利的说法，正确的有_。 A反向转换套利是先买进看涨期权，卖出看跌期权，再卖出一手期货合约的 套利 B反向转换套利中看涨期权与看跌期权的执行价格和到期月份必须相同 C反向转换套利中期货合约与期权合约的到期月份必须相同 D反向转换套利的净收益=(看跌期权权利金-看涨期权权利金)+(期货价格-期 权执行价格) 14、投资者同时买进或卖出相同标的物、相同到期日、但不同执行价格的看涨 期权和看跌期权的套利策略属于 A：垂直套利 B：水平套利 C：跨式套利 D：宽跨式套利 15、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下 列行为符合法律规定的是（） 。 A甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B甲向乙明确解释期货交易的方式、流程 C甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱 D甲隐瞒了期货交易的风险 16、许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监 会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 A15 日 B30 日 C60 日 D90 日 17、某期货公司 2009 年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公 司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股， 原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍 任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010 年 4 月，新期货公司欲申请金 融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件 的影响而不予批准_ A不受影响，应当予以批准 B受影响，应当不予批准 C受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的 才予以批准 D不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制 18、4 月 1 日，某期货交易所 6 月份玉米价格为 2.85 美元/蒲式耳，8 月份玉米 价格为 2.93 美元/蒲式耳。某投资者欲采用牛市套利 (不考虑佣金因素)，则当价 差为_美分时，此投资者将头寸同时平仓能够获利最大。 A8 B4 C-8 D-4 19、根据期货从业人员执业行为准则（修订） ，当期货从业人员发现投资者 有不诚信行为时，应当（） 。 A报告中国期货业协会 B报告中国证监会派出机构 C报告期货交易所 D及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 20、是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A：对冲基金 B：共同基金 C：对冲基金的基金 D：商品基金 21、当事人既以违约又以侵权起诉的，以_的诉讼请求确定管辖。 A：违约 B：当事人起诉状中在先 C：侵权 D：当事人选择的诉由 22、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。 A3 日 B5 日 C10 日 D30 日 23、下列例子中，体现期货市场有助于稳定国民经济的是_。 A黑龙江农垦、江西铜业、铜陵有色金属公司等大型国有企业多年利用期货 市场开展套期保值业务取得了良好的经济效益 B黑龙江等大豆主产区自 1997 年就开始参考大连商品交易所大豆期货价格 安排生产 C以芝加哥期货交易所为代表的农产品期货市场促进了美国农业生产结构的 调整 D2003 年国储局数次抛售库存天然橡胶，年末又宣布 2004 年取消进口配额 管理，同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税 24、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利 率期货两大类。下列属于短期利率期货的有_。 A商业票据期货 B国债期货 C欧洲美元定期存款期货 D资本市场利率期货 25、下列关于反向市场的说法，正确的有_。 A这种市场状态的出现可能是因为近期对该商品的需求非常迫切 B这种市场状态的出现可能是因为市场预期将来该商品的供给会大幅增加 C这种市场状态表明持有该商品现货没有持仓费的支出 D这种市场状态表明现货价格和期货价格不会随着交割月份的临近而趋同 26、期货市场风险的特征有_。 A风险存在的客观性 B风险因素的放大性 C风险与机会的共生性 D风险征兆的可预防性 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、期货交易的履约方式包括_。 A到期交割 B对冲平仓 C背书转让 D分期付款 2、以下操作中能使持仓量保持不变的是_。 A多头开仓，多头平仓 B空头平仓，空头开仓 C多头开仓，空头开仓 D空头平仓，多头平仓 3、下列关于交易量的说法，正确的是_。 A交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度，交易量越大，则反映出市 场的强烈程度越高 B如果在交易量下跌时价格亦下跌，表明市场处于技术性弱市 C如果量价分离，两者均下降则表明市场处于技术性弱市 D交易量分析在期货市场与股票市场相同 4、在我国大连商品交易所交易的期货合约有_。 A豆粕期货合约 B锌期货合约 C黄大豆 1 号期货合约 DPTA 期货合约 5、一般说来，可以根据下列_因素判断趋势线的有效性。 A：趋势线的斜率越大，有效性越强 B：趋势线的斜率越小，有效性越强 C：趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认 D：趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认 6、关于反向大豆提油套利的做法正确的是_。 A买入大豆期货合约，同时卖出豆油和豆粕期货合约 B卖出大豆期货合约，同时买入豆油和豆粕期货合约 C增加豆粕和豆油供给量 D减少豆粕和豆油供给量 7、期货交易所的职能有_。 A提供交易的场所、设施和服务 B设计合约、安排合约上市 C参与期货交易 D发布市场信息 8、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务、同时取得实行会员分级结算制度 的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（） 。 A是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 B是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风 险管理制度，并有效执行 C在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业 务环节，期货公司是否有效控制风险 D是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情 况 9、下列表述中， （）是正确的。 A期货经纪公司应当加入期货业协会 B期货经纪公司应当加入工商企业联合会 C中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理 10、题干：目前我国某商品交易所大豆期货合约的最小变动价位是_。 A1 元/吨 B2 元/吨 C5 元/吨 D10 元/吨 11、对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司， 国务院期货监督管理机构有权（） 。 A宣告其破产 B撤销其部分期货业务许可 C关闭其分支机构 D撤销其者全部期货业务许可 12、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列材料应当至少 保存 20 年 A：有关开户、变更、销户的客户资料档案 B：交易结算记录 C：错单记录 D：客户投诉档案 13、在资本市场上，债务凭证的期限通常为_年以上。 A：半 B：一 C：两 D：十 14、期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、 报送有关信息和资料的，证监会可以采取的处罚措施包括 A：警告 B：责令改正 C：没收违法所得 D：对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款 15、3 月初，我国某铝型材厂计划三个月后购进 500 吨铝锭，欲利用铝期货进 行套期保值，具体操作是_。 A交易数量为 100 手铝期货合约 B买入铝期货合约 C交易数量为 50 手铝期货合约 D卖出铝期货合约 16、应用旗形形态时应注意_。 A旗形不具有测算功能 B旗形出现前，一般应有一个旗杆 C旗形持续的时间不能太长 D旗形形成之前和突破之后，成交量都很小 17、期货市场的风险与现货市场的风险相比，具有放大性的特征，主要原因是 _。 A与现货价格相比，期货价格波动较大，更为频繁 B期货交易具有“以小博大”的特征，投机性较强 C期货交易量大，风险涉及面广 D期货交易具有远期性，未来不确定因素多，若行情发生突然变化，风险会 持续扩散 18、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_ A：实疽期权 B：虚值期权 C：平值期权 D：市场期权 19、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是_。 A仓库所在地区的生产或消费集中程度 B仓库所在地区距离交易所的远近 C仓库的存储条件 D仓库的运输条件和质检条件 20、期货经纪机构作为交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，一般具有的职 能包括_。 A对客户账户进行管理、控制客户交易风险 B根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割 C提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D结算期货交易盈亏 21、依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定， 高级管理人员包括（） 。 A总经理、副总经理 B财务负责人 C首席风险官 D营业部负责人 22、期货合同双方当事人可以在合同中约定，一方当事人不履行合同义务时， 另一方可以向下列（）法院起诉。 A被告住所地 B合同履行地 C合同签订地 D原告住所地 23、申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的 其他金融业务，或者法律、会计业务的，年限可以放宽 1 年的情形是（） 。 A具有会计专业硕士研究生以上学历 B具有管理专业硕士研究生以上学历 C具有法律专业硕士研究生以上学历 D具有金融专