2015年下半年海南省证券从业《证券市场》：证券公司分支机构的设立模拟试题

2015 年下半年海南省证券从业证券市场：证券公司分 支机构的设立模拟试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实 行_。 A累积投票制 B普通投票制 C多数投票制 D少数投票制 2、以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和 作用的时间是（）年。 A1991 B1993 C2000 D2004 3、恶性通货膨胀的年通胀率达_ A10% 以下 B两位数 C三位数以上 D四位数以上 4、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。 A利率风险 B经济周期波动风险 C购买力风险 D违约风险 5、_假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信 息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场 6、证券投资基金在美国被称为_。 A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 7、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不 少于人民币_亿元。 A1 B3 C5 D7 8、某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，该上市公司于 2009 年 5 月进行了 配股活动，配股认购截止日为 5 月 15 日，则深圳证券登记结算公司将配股款划 至配股主承销商指定账户的日期为_。 A5 月 15 日 B5 月 16 日 C5 月 17 日 D5 月 18 日 9、破产清算组对负责并报告工作。 A债权人会议 B破产企业 C破产企业的主管部门 D人民法院 10、用以反映短期偿债能力的指标是_ A利息支付倍数 B流动比率 C速动比率 D应收账款周转率 11、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近 1 期末公司净资产额的_。 A40% B30% C50% D20% 12、目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接 受_的监管。 A中国人民银行 B中国银监会 C上海证券交易所 D国务院证券委员会 13、某公司的总资产是 40000 万元，其中，负债总额为 15000 万元。所得税税 率为 25%，债权人的预期回报率为 10%，权益资本成本率为 15%，则该公司的 加权资本成本率是（） 。 A12.19% B13.12% C14.25% D15% 14、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资 格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近_个月内未受到过中国证监会的行政处 罚、最近_个月内未受到过证券交易所的公开谴责。_ A36；12 B36 ；36 C12 ；12 D12；16 15、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X 股票，申报价格和时间如下：甲的 买入价 10.75 元，时间为 13:40；乙的买入价 10.40 元，时间为 13:25；丙的买入 价 10.70 元，时间为 13:25；丁的买入价 10.75 元，时间为 13:38，那么他们交易 的优先顺序应为_。 A丁甲丙乙 B丙乙丁甲 C丁丙乙甲 D丙丁乙甲 16、深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有_个。 A8 B9 C10 D11 17、 ”推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于_。 A日历异常 B事件异常 C公司异常 D会计异常 18、以下不属于资产保管内部控制范围的是_。 A基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D基金托管人应实行严格的岗位分离制度 19、上海证券交易所对 B 股(人民币特种股票)实行 T+3 交收方式的程序中，_ 日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的 B 股当日成交资料编制各结算会 员的清算交收表。 AT-2 BT-1 CT+0 DT+1 20、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括_等。 AA 股 BH 股 C债券 D基金 21、有价证券之所以能够买卖是因为它_。 A具有价值 B具有使用价值 C代表着一定量的财产权利 D具有交换价值 22、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是_。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限制为 10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5% 23、在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以做出这条趋势线的平行线， 这条平行线就是_。 A压力线 B支撑线 C趋势线 D轨道线 24、根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重 估成本的方法，称为（） 。 A收益现值法 D重置成本法 C现行市价法 D清算价格法 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按_顺序进行分 配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款； 清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。 A B C D 2、下列属于切线的是_。 A支撑线 B压力线 C趋势线 D黄金分割线 3、在重大资产重组的资产评估中，上市公司独立董事不需对（）发表独立意见。 A评估机构的独立性 B评估方法与评估目的的相关性 C评估假设前提的合理性 D评估定价的公允性 4、发行人推销证券的方法不包括_。 A包销 B招标发行 C代销 D自销 5、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币_。 A1000 万元 B2000 万元 C5000 万元 D1 亿元 6、关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 _。 A申请材料送交日为 T-5 日前 B向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前 C公告刊登日为 T 日 D最后交易日为 T+3 日 7、根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的_。 A0.1% B0.2% C0.5% D1% 8、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X 股票，申报价格和时间如下：甲的 买入价 10.75 元，时间为 13:40；乙的买入价 10.40 元，时间为 13:25；丙的买入 价 10.70 元，时间为 13:25；丁的买入价 10.75 元，时间为 13:38。那么他们交易 的优先顺序应为_。 A丁、甲、丙、乙 B丙、乙、丁、甲 C丁、丙、乙、甲 D丙、丁、乙、甲 9、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有_优势。 A技术 B信息 C资源 D专业 10、下列关于连续竞价的说法错误的是_。 A能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B在无撤单的情况下，委托当日有效 C开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价 D连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销 11、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少， 我国企业债券归纳为_两个品种。 A工业企业债券和商业企业债券 B中央企业债券和地方企业债券 C外资企业债券和内资企业债券 D国有企业债券和集体企业债券 12、以下属于基金清算工作内容的是_。 A开立投资者基金账户 B记录基金资产运作过程 C核算当日基金资产净值 D填写基金赎回划转指令 13、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券须财务稳健，资信良好，经 在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用 级别为（）级以上。 AAAA BAA CA DBBB 14、公开发行可转换为公司股票的公司债券的条件之一是，股份有限公司的净 资产不低于人民币_元，有限责任公司的净资产不低于人民币_万元。 A3000；6000 B6000 ；3000 C6000 ；6000 D3000；3000 15、_的收购方式又称换股。 A用现金购买股票 B用股票购买股票 C用股票交换股票 D用资产收购股份或资产 16、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过_个月。 A3 B6 C12 D24 17、套期保值之所以能够规避价格风险，是因为期货市场上_。 A同品种的期货价格走势与现货价格走势一致 B不同品种的期货价格走势与现货价格走势一致 C随着期货合约到期日的临近，现货与期货趋向一致 D在大部分的交易时间里，现货价格与期货价格有差价 18、设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为 2.50 元，每手 认股权限证为 100 张，一共可购买 500 股普通股股票，每股普通股的认股价是 9.6 元，那么其行使价格为_元。 A7.10 B9.60 C10.10 D12.10 19、某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 1.27。当 日该公司有现金余额 4000 万元。买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购新 股 600 万股，价格每股 6 元。该公司应付资金总额是_万元。 A1000 B3600 C4600 D4000 20、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的 参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围 内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，_等交易要素。 A交付方式 B买卖数量 C清算速度 D结算方式 21、武士债券的面值为_。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位 22、在我国，货币市场基金不得投资于_。 A流通受限的证券 B股票 C可转换债券 D剩余期限不超过 397 天的债券 23、某股价平均数