2015年下半年贵州证券从业《发行与承销》之股份有限公司的发起人考试试题

2015 年下半年贵州证券从业发行与承销之股份有限公 司的发起人考试试题 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列事项中，不需要经过 2/3 以上的独立董事通过的是 _。 A公司及基金投资运作中的重大关联交易 B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C公司管理的季度报告 D公司管理的基金的半年度报告和年度报告 2、中国证券业协会自_成立以来，共召开了_次会员大会。 A1991；2 B1992 ：4 C1991 ；4 D1990；2 3、1918 年夏天成立的_是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A天津市企业交易所 B北平证券交易所 C上海华商证券交易所 D青岛市物品证券交易所 4、普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。 A注册资本 B股份回购 C转增股本 D增资减资 5、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。 A交收 B清算 C成交 D结算 6、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是_。 A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券公司 D证监会 7、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种_。 A流通凭证 B会计凭证 C收款凭证 D付款凭证 8、在基金合同生效的_在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。 A当日 B第三日 C第四日 D次日 9、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（） 。 A进行买断式回购，交割时应有 50%的债券和资金 B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C买断式回购期间，交易双方可以换券 D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回 10、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为 5.80 元、12.30 元 和 9.40 元，计算日价格分别为 8.20 元、19.50 元和 8.90 元。如果设基期指数为 100 点，则用相对法计算的计算日股价指数为_点。 A123.3 B125.08 C131.53 D136.5 11、如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率 之间的差异_。 A越大 B越小 C不变 D不能确定 12、在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其_分割为两个部分以上另外 设立两个公司。 A全部财产 B全部负债 C全部业务 D全部债权 13、 公司法规定股份有限公司的董事会成员为（）人。 A310 B5 15 C5 19 D520 14、_账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。 AA 股 BB 股 CH 股 D债券 15、作为新兴加转轨市场的中国证券市场，其特殊性不包括_。 A国有成分比重较大 B机构投资者力量过强 C行政干预相对较多 D投机性偏高 16、以下属于境内上市的外资股的股票是_。 AS 股 BB 股 CN 股 DL 股 17、某投资者用 952 元购卖了一张面值为 1000 元的债券，息票利率 10%，每年 付息一次，距到期日还有 3 年，试计算，其到期收益率是_ A15% B12% C8% D14% 18、将风险资产进行对冲属于_。 A公司理财 B金融工具交易 C投资管理 D风险管理 19、_负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。 A基金公会 B基金监管部 C基金委员会 D基金公司会员部 20、S 公司发行认股权证，每股认股权证的认股价格为 20 己，每份认股权证可 以换为 10 股该公司的普通股，该公司的股票目前市场为 40 元，则目前该公司 每份认股权证的内在价值为_ A20 元 B40 元 C200 元 D2 元 21、T+1 规则最早见于_ 。 A2001 年 1 月 B2001 年 6 月 C2002 年 1 月 D2002 年 6 月 22、国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入_。 A公司负债 B任意公积金 C盈余公积金 D资本公积金 23、外国债券的特点是_。 A发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 B发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 C发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 D发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 24、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债 券是_。 A国际债券 B亚洲债券 C金融债券 D欧洲债券 25、从_年 3 月 25 El 开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。 A1999 B2000 C2001 D2002 26、 证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券 公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问 业务，注册资本最低限额为人民币_元。 A3000 万 B5000 万 C1 亿 D2 亿 27、目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A每月 B每季度 C每半年 D每年 28、发行人为他人提供担保的，应当（） 。 A经过中国证监会批准 B经过保荐机构批准 C听取中国证监会的意见 D听取保荐机构的意见 29、根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为_。 A持续整理形态和反转突破形态 B多重顶形和圆弧顶形 C三角形和矩形 D旗形和楔形 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、首次公开发行股票并在创业板上市的， 首次公开发行股票并在创业板上市 管理暂行办法要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近 1 期末净资产 不少于 2000 万元，发行后股本不少于_。 A3000 万元 B4000 万元 C5000 万元 D1 亿元 2、股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括（） 。 A本次发行证券的种类和数量 B发行方式、发行对象及向原股东配售的安排 C定价方式或价格区间 D募集资金的用途 3、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。 A公司资本公积金 B股本账户 C盈余公积 D留存收益 4、外资股是指股份公司向_投资者发行的股票。 A外国 B香港特别行政区 C澳门特别行政区 D台湾地区 5、开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是_。 A前端收费模式 B分期收费模式 C后端收费模式 D净额费率 6、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务： _。 A要求经纪商为自己办理受托业务 B了解交易风险，明确买卖方式 C履行交割清算义务 D采用正确的委托手段 7、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有_。 A证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停 牌的措施 C因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可 以决定临时停市 D涨跌停板规定 8、套利定价模型的应用属于_。 A技术分析 B行业分析和区域分析 C公司分析 D证券组合分析 9、发行人应披露的风险因素应包括_。 A产品或服务的市场前景、行业经营环境的变化 B主要产品或主要原材料价格波动 C内部控制有效性不足导致的风险 D技术不成熟面临被淘汰 10、组合技术主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对 _进行规避或对冲。 A非系统性风险 B系统性风险 C敞口风险 D金融风险 11、流动性较强的债券_。 A与流通性一般的债券在收益上没有折让 B在收益率上往往有一定折让 C折让的幅度反映了债券流通性的价值 D比流通性差的债券曲度都小 12、政治及其他不可抗力会影响股票的价格水平，主要包括_。 A战争 B政权更迭、领袖更替等政治事件 C国际社会政治、经济的变化 D因发生不可预料和不可抵抗的自然灾害或不幸事件 13、下列选项不是国际证监会分布的证券监管的 3 个目标之一的是_。 A降低非系统风险 B透明和信息公开 C保护投资者 D降低系统风险 14、证券公司应向_等机构报送年度报告。 A中国证监会 B深圳证券交易所 C中国证券业协会 D中国证券登记结算公司 15、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有_。 A招股说明书 B招股意向书 C上市公告书 D招股说明书摘要 16、基金资产估值引起的资产价值变动作为_记入当期损益。 A利息收入 B投资收益 C营业外收 D公允价值变动损益 17、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市公司股票，认股权证是以计算日 集中交易市场的_为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价 18、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当 达到_。 A国务院规定的利率水平 B同期银行存款利率水平 C根据不同的情况规定不同的利率水平 D同期国库券的利率水平 19、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两 大类。货币市场是融通短期资金的市场，下列属于货币市场的是_。 A保险市场 B基金市场 C回购协议市场 D商业票据市场 20、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司 后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于 _万美元。 A500 B1000 C3000 D5000 21、按照期权合约所规定的履约时间的不同，金融期权可分为_。 A看涨期权 B百慕大期权 C欧式期权 D美式期权 22、我国第一只开放式基金_的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式 基金到开放式基金的历史性跨越。 A华安创新 B华安现金富利基金 C南方积极配置基金 D华夏上证 50ETF 23、根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公 司债券应当具备的条件的是_。 A本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的 40% B最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6% C最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券 1 年的利息 D最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可 分配利润 20% E本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产总额的 40% 24、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随_的变化作调整。 A公司经营状况 B银行存款利率 C普通股股息 D股票市场市盈率 25、所谓_，就是通过债券的组合管理，使得每一期从债券获得的现金流入与 该时期约定的现金支出在量上保持一致。 A单一支付负债下的免疫策略 B多重支付负债下的免疫策略 C现金流量匹配 D利率消毒 26、 证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券 公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问