2015年海南省证券从业资格《证券投资基金》：证券投资基金的特点考试试题

2015 年海南省证券从业资格证券投资基金：证券投资 基金的特点考试试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日_日内成立清算组， 开始清算。 A10 B15 C20 D30 2、全球第一个公司型开放式投资基金是（） 。 A英国海外及殖民地政府信托 B富来明创立的苏格兰美国投资信托 C波士顿 马萨诸塞投资信托基金 D麦哲伦基金 3、_， 证券法正式实施。 A1998 年 7 月 1 日 B1999 年 7 月 1 日 C1999 年 10 月 1 日 D2000 年 1 月 1 日 4、_是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，_则是一类 向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。_ A基金评级机构 律师事务所 B基金投资咨询公司 基金评级机构 C基金评级机构 基金投资咨询公司 D律师事务所基金评级机构 5、_基金一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A成长型 B收入型 C混合型 D平衡型 6、在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为_。 A有价证券 B存托凭证 C证券化产品 D资产证券 7、仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是_。 A一级有担保 ADR B二级有担保 ADR C三级有担保 ADR D144A 规则下的私募 ADR 8、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。 A真实资本 B虚拟资本 C财产直接使用权 D实物直接使用权 9、下列关于记名股票特点的说法中，正确的是_。 A可以一次或分次缴纳出资 B转让相对简单 C安全性较差 D认购时要求一次性缴纳 10、我国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于下列_投资。 A已上市的股票 B可在场外交易的股票 C已上市交易的债券 D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 11、投资者的资金结算账户是由_开立的。 A证券登记结算公司 B证券公司 C证券交易所 D商业银行 12、证券业协会的权力机构是_。 A会员大会 B主席大会 C股东大会 D董事会 13、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A全价交易 B市价交易 C净价交易 D议价交易 14、董事会秘书空缺期间超过_个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责， 直至公司正式聘任董事会秘书。 A1 B2 C3 D6 15、20 世纪 80 年代，_率先引入了“金融工程师”这一名词。 A伦敦银行 B纽约银行 C东京银行 D瑞士银行 16、投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。 A下限 B上限 C平均值 D以上三者都不对 17、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其 主要影响因素不包括_。 A借贷资金市场利率水平 B筹资者的资信 C债券期限长短 D资金使用方向 18、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额 的_。 A20% B30% C40% D50% 19、资产管理业务是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产品 的投资管理服务行为。 A委托人 B资产管理人 C受托人 D代理人 20、下列有关制备滴眼剂错误的是 A可用玻璃瓶或塑料瓶作为容器 B对于药物性质稳定者，可先对原辅料及容器进行灭菌处理 C对主要不耐热品种，全部按照无菌操作法制备 D用于眼部手术或眼外伤的制剂，必须制成单剂量包装 E洗眼剂按注射剂工艺进行制备 21、境内居民个人开立 B 股资金账户开户时账户的最低余额为_。 A100 美元 B1000 美元 C100 人民币 D1000 人民币 22、下列各项中，属于同步陛指标的是_。 A货币供给 B主要生产资料价格 C企业工资支出 D银行未收回贷款规模 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、下列哪几项属于证券投资的系统性风险_。 A政策风险 B经济周期波动风险 C利率风险 D购买力风险 2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。 A股票、债券 B公募证券、私募证券 C上市证券、非上市证券 D政府证券、政府机构证券、公司证券 3、分组比较就是根据_，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比 较。 A资产配置的不同 B投资人的不同 C投资区域的不同 D风格的不同 4、在任一时点上，影响债券期限结构形状的因素有_。 A市场资金流动的方向 B对未来利率变动方向的预期 C对发债主体财务状况的预期 D债券预期收益中可能存在的流动性溢价 E市场效率低下或资金从长期(或短期)市场向短期 (或长期)市场流动可能存在 的障碍 5、股息的具体形式可以是_。 A现金股息 B负债股息 C财产股息 D股票股息 6、上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括_。 A法律意见书 B律师工作报告 C证券发行保荐书 D保荐人尽职调查报告 7、关于 MM 定理，以下说法不正确的是_。 A也称套利定价技术 BMM 是诺贝尔经学奖获得者莫迪格里亚尼和米勒的姓氏的第一个字母 C它认为企业的市场价值与企业的资本结构有关 D它假设存在一个完善的资本市场，使企业实现市场价值最大化的努力最终 被投资者追求最大投资收益的对策所抵消 8、证券交易所质押式回购实行_。 A抵押库制度 B质押库制度 C扣押制度 D第三方看管 9、货币市场基金的优点不包括_。 A资本安全性高 B可以避险套利 C购买限额低 D收益较高 10、债券偿还的优先顺序一般是：_。 A有金融机构担保的债券有抵押的债券 设有减债基金的债券劣后地位的 债券 B有抵押的债券 设有减债基金的债券 有金融机构担保的债券 劣后地位的 债券 C设有减债基金的债券有抵押的债券 有金融机构担保的债券 劣后地位的 债券 D有抵押的债券有金融机构担保的债券 设有减债基金的债券劣后地位的 债券 11、LOF、与 ETF 之间的区别体现在_。 A申购、赎回的标的不同 B申购、赎回的场所不同 C基金投资策略不同 D对申购、赎回限制不同 12、下列关于银行间债券市场债券买断式回购业务的说法中，正确的是_。 A进行买断式回购，交割时应有 50%的债券和资金 B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C买断式回购期间，交易双方可以换券 D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回 13、后台管理系统应当具备的功能有_。 A对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功 能 B交易清算、资金处理的功能 C提供投资资讯功能 D对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 14、股份有限公司的一般特征包括_。 A具备独立法人资格 B以股份筹资方式组建 C股份投资永远不能转让 D所有权与经营权分离 15、证券清算中， （） 。 A清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 16、下列不符合设立证券登记结算公司条件的是（） 。 A必须经国务院证券监督管理机构批准 B具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 C主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 D自有资金可以少于人民币 2 亿元，但不应低于 1 亿元 17、在经济生活中，证券公司的功能有_。 A媒介资金供求 B繁荣证券市场 C优化资源配置 D维护证券市场的有序发展 18、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为_。 A公开募集的结构化产品 B私募结构化产品 C非收益保证型产品 D商品联结型产品 19、_是基本分析的重点。 A公司分析 B区域分析 C宏观经济分析 D行业分析 20、_要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公