2016年上半年海南省证券从业资格《证券发行与承销》：保荐业务工作底稿考试试卷

2016 年上半年海南省证券从业资格证券发行与承销： 保荐业务工作底稿考试试卷 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延 期支付本金和利息时，应提前_个工作日报_备案。_ A3 中国人民银行 B5 中国人民银行 C7 财政部 D10 财政部 2、套利交易对期货市场的作用不包括_。 A有助于价格发现功能的发挥 B增加了期货市场的交易量 C有效降低了期货市场的风险 D提高了期货交易的活跃程度 3、安全性高的有价证券是_。 A股票 B国债 C公司债券 D企业债券 4、长期资本是指合同规定偿还期超过_年的资本或未定偿还期的资本。 A1 B2 C3 D4 5、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（） 。 A同期金融机构 1 年期存款基准利率 B同期金融机构贷款基准利率 C同期金融机构 1 年期贷款基准利率 D同期金融机构间拆借利率 6、上市公司在履行信息披露义务时，可以负责信息披露事务的是该公司的（） 。 A董事 B监事 C董事会秘书 D独立董事 7、买入并持有策略是_的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略 性资产配置的投资者。 A稳健型 B激进型 C消极型 D积极型 8、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是_。 A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B与客户是委托代理关系 C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D承担交易中的价格风险 9、某国债的面值为 100 元，票面利率为 5%。计息日是 7 月 1 日，交易日是 12 月 1 日，则已计息的天数是_天。 A151 B152 C153 D154 10、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会 计文件无虚假记载。 A1 B2 C3 D4 11、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（） 。 A股权融资 B债务融资 C内部融资 D向金融机构借款 12、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存 期不少于_年。 A10 B8 C5 D3 13、_是指应计收益率每变化 1 个基点时引起的债券价格的绝对变动额。 A麦考莱久期 B基点价格值 C价格变动收益率值 D修正久期 14、目前，我国基金管理人编制基金年度报告由_复核。 A中国证监会 B基金登记机构 C中国证券业协会 D基金托管人 15、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在 未来_。 A上升 B下降 C无关 D保持不变 16、证券公司应当自领取营业执照之日起_日内，向证券监督管理机构申请经 营证券业务许可。 A5 B7 C10 D15 17、下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是（） 。 A中央银行降低法定存款准备金率 B政府大幅降低税率 C中央银行提高再贴现率 D中央银行在公开市场上大量买入证券 18、以下不属于证券经纪业务管理风险的是_。 A客户取款时审核证件不严格 B电脑主机在运行过程中的故障 C客户委托买卖时审核凭证的不慎 D无权或者越权代理 19、首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于 发行量时， （） 。 A应重新申购 B发行底价即最终的发行价格 C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 20、下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。 A集合资产管理计划推广期间的费用 B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 C集合资产管理计划资产的损失 D集合资产管理计划运作期间发生的费用 21、_年被称为“中国资产证券化元年” 。 A2003 B2004 C2005 D2006 22、认股权证和备兑权证是按_分类的。 A基础资产 B基础资产的来源 C持有人权利 D行权的时间 23、在核准制下，证券发行监管要以_为中心，增强信息披露的准确性和完整 性。 A中介机构尽职尽责 B行业自律 C加强监管 D强制性信息披露 24、基金托管人与管理人之间是_关系。 A监管者与经营者 B所有者与监管者 C经营者与监管者 D委托者与受托者 25、扬基债券的面值货币单位为_。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位 26、目前我国金融债券的最长年限为_年。 A10 B15 C20 D30 27、国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币和外国货币 28、由于资本市场线通过无风险资产点(0,rf)及市场组合 M点(M,E(rM)， 于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（） 。 A.E(rM)表示资产组合 M 的期望收益率 B.P 表示有效组合 P 的方差 C.表示风险溢价 D.P 表示有效组合 P 的标准差 29、 证券发行与承销管理办法规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开 发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过_直接确定发行价格。 A累计投标询价 B初步询价 C静态市盈率 D动态市盈率 30、登记结算公司于权益登记日 R 日登记送股，则在上海证券交易所送股及转 增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通_。 AR 日当 H BR 日后第一个交易日 CR 日后第二个交易日 DR 日后第三个交易日 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、_是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，_则是一类向投资者 以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。 A基金评级机构；律师事务所 B基金投资咨询公司；基金评级机构 C基金评级机构；基金投资咨询公司 D律师事务所，基金评级机构 2、影响权证理论价值的因素主要有_。 A标的股票的价格 B权证的行权价格 C权证的到期期限 D无风险利率 3、金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处_罚款。 A5 万元以上 10 万元以下 B5 万元以上 20 万元以下 C10 万元以上 20 万元以下 D20 万元以上 50 万元以下 4、甲酒店向该市出租车司机承诺，为酒店每介绍一位客人，酒店向其支付该客 人房费的 20%作为奖励，与其相邻的乙酒店向有关部门举报了这一行为。有关 部门调查发现甲酒店给付的奖励在公司的账面上皆有明确详细的记录。甲酒店 的行为属于_。 A正当的竞争行为 B商业贿赂行为 C限制竞争行为 D低价倾销行为 5、技术分析理论认为，要获得较大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的 是_。 A随机漫步理论 B循环周期理论 C相反理论 D量价关系理论 6、证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（） A净额清算原则 B差额清算原则 C钱货两清原则 D款券两讫原则 7、申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在 世界排名 100 名以内，管理的证券资产不少于_亿美元。 A50 B100 C150 D200 8、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共 同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起 _日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该 上市公司，并予公告。_ A5% ；3 B10%；3 C5%；5 D10% ；5 9、证券营业部客户管理的内容不包括（） 。 A客户开发 B客户资料管理 C客户需求调查 D客户个性化服务 10、下列属于证券服务机构的是_。 A证券业协会 B证券登记结算公司 C律师事务所 D证券交易所 11、_是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的、对手方确认即可成 交的报价。 A公开报价 B对话报价 C格式化询价 D双边报价 12、在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而 被视为“财力和智力的高级结合”的业务是_。 A自营业务 B经纪业务 C投资咨询业务 D资产管理业务 13、影响债券偿还期限的因素主要有_。 A资金使用方向 B市场利率变化 C债券发行主体 D债券变现能力 14、在证券经纪关系中，证券经纪商是（） 。 A委托人 B受托人 C授权人 D代理人 15、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券 种发行量的_。 A10% B15% C20% D25% 16、一个基金 3 年零 9 个月(相当于 375 年)的累计收益率为 25%，那么用几 何平均收益率的公式计算的该基金的年平均收益率为_。 A3.89% B4 75% C5.13% D6.13% 17、今日 EMA(12)2(12+1)+11(12+1) b，其中 、b 占分别是_。 A今日收盘价、今日 EMA(12) B昨日收盘价、昨日 EMA(12) C今日收盘价、昨日 EMA(12) D昨日收盘价、今日 EMA(12) 18、承销商在分得包销的国债后，向_提供一个自营账户托管账户，将在证券 交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。 A投资者 B财务咨询公司 C中国人民银行 D交易所 19、下面不属于金融债券的是_。 A央行票据 B保险公司次级债 C证券公司债 D短期融资券 20、关于非流通国债论述不正确的是_。 A非流通国债必须记名 B非流通国债不能自由转让 C非流通国债的发行对象只是个人 D非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 20、关于非流通国债论述不正确的是_。 A非流通国债必须记名 B非流通国债不能自由转让 C非流通国债的发行对象只是个人 D非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 21、依据我国证券投资基金法规定，在下列_情形之下，基金管理人职责 可以不终止。 A被依法取消基金管理资格 B投资基金过程中发生严重亏损 C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D被基金份额持有人大会解任 22、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有_。 A银行存款 B股票 C在一级市场购买国债 D基金 23、下列属于证券公司违规动用客户的交易结算资金或者委托资金情形的是 _。 A客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B客户支付与证券交易有关的佣金或者费用 C证券公司借用客户资金，30 日内还清 D客户支付与证券交易有关的税款 24、 全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购 的债券是指经_批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债 券和金融债券等记账式债券。 A中国证监会 B中国人民银行 C中国证券业协会 D中国银行业监督管理委员会 25、关于 MACD 的应用法则不正确的是_。 A以 DIF 和 DEA 的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测 BDIF 和 DEA 均为正值时，DIF 向上突破 DEA 是买入信号 CDIF 和 DEA 均为负值时，DIF 向下突破 DEA 是卖出信号 D当 DIF 向上突破 0 轴线时，此时为卖出信号 26、有关委托方式的说法，错误的是_。 A市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 B限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交 C限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高 D在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投 资计划 27、根据证券投资基金法第 29 条对基金托管人应当履行的职责的规定，基 金托管人的职责以_为基础。 A安全保管基金财产 B保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 28、企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估_。 A经批准，对企