2016年上半年湖南省证券从业资格《证券交易》：证券投资者考试试卷

2016 年上半年湖南省证券从业资格证券交易：证券投 资者考试试卷 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（） 。 A组织参会委员发表意见、进行讨论 B总结并购重组委会议审核意见 C组织投票并宣读表决结果 D在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作 底稿 2、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是_ A对价格与所反映信息内容偏离的调整 B对价格与价值偏离的调整 C对市场心理平衡状态偏离的调整 D对市场供求均衡状态偏离的调整 3、新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、 股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司 净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括 在内。 A50% B60% C70% D80% 4、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于 B 股的滚动交收周期为 _。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 5、收益率在债券回购交易中对于融资融券方而言是其的_。 A费用 B净利润 C收益 D成本 6、代办股份转让系统又称_。 A一板市场 B二板市场 C三板市场 D主板市场 7、_是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。 A持续成长型股票 B趋势成长型股票 C周期型股票 D价值型股票 8、门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于_的 监察稽核。 A信息技术系统控制 B公司内部管理制度 C基金投资决策与执行 D公司财务与投资管理 9、证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为_。 A30% B50% C70% D90% 10、根据我国证券法第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币 4 亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比 例为_以上。 A10% B15% C20% D25% 11、如果_没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托 人可拒绝接受，并有权要求赔偿。 A证券代理商 B受托人 C委托人 D证券交易所 12、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在_闭市后向各 证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A配股公告日 B配股公告日后一天 C配股登记日 D配股登记日后一天 13、我国香港股票基金年费率为_。 A1.5% 2.5% B1%1.5% C1%2% D1.5% 2% 14、如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向 平均线回归的要求是_指标的基本原理。 AKDJ BBIAS CRSI DPSY 15、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分 别为：甲的买入价 11.30 元，时间 10:25，乙的买入价 11.40 元，时间 10:30；丙 的买入价 11.40 元，时间 10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为 _。 A乙甲丙 B甲丙乙 C甲乙丙 D丙乙甲 16、在组合投资理论中，有效证券组合是指_。 A可行域内部任意可行组合 B可行域的左边界上的任意可行组合 C可行域右边界上的任意可行组合 D按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余 下的这些组合 17、披露上市交易公告书的基金品种不包括_。 A封闭式基金 B公司型基金 CLOF DETF 18、证券交易所会员应当设会员代表（） ，组织、协调会员与交易所的各项业务 往来。 A1 名 B2 名 C3 名 D4 名 19、如果市场不是有效市场，基金管理入_。 A卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估” 的股票 B卖出 “价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C买入 “价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 D买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 20、关于免疫策略的叙述不正确的是（） 。 AF.M.Reddington 于 1952 年最早提出免疫策略 B免疫策略可以消除任何债券风险 C免疫策略用来消除利率变动的风险 D免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格 21、_一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A平衡型基金 B收入型基金 C成长型基金 D封闭式基金 22、开放式基金的_是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放 式基金份额的行为。 A申购 B赎回 C交易 D认购 23、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是_。 A法律主体资格 B投资者的地位 C基金营运依据 D基金营运规模 24、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发 行人最近 3 年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末 的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组 完成后的最近 1 期资产负债表。 A5% B10% C15% D20% 25、无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都_。 A大于零 B小于零 C等于零 D大于或等于零 26、根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重 估成本的方法，称为（） 。 A收益现值法 D重置成本法 C现行市价法 D清算价格法 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、下列情形可以视为公司控制权发生变更的是（） 。 A发行人最近 3 年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大 不确定性的 B发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 C发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明 D发行人最近 3 年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化 2、在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有_。 A对未来利率变动方向的预期 B债券预期收益中可能存在的流动性溢价 C市场效率低下 D资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍 3、2009 年 4 月 30 日，某股票最高价为 13.88 元，DIF 值为 1.06，MACD 值为 0.76，4 月 30 日以后股价继续上涨，到 6 月 18 日达到最高价 16.35 元，此时 MACD 值为 0.70， DIF 值为 0.87。据此分析，正确的操作策略应该是 _。 A股价持续创新高，可以买入 B指标未创新高，应当卖出 C指标走势与股价走势形成顶背离的特征，股价可能反转下跌，应减仓 D指标走势与股价走势形成底背离的特征，股价可能加速上扬，应适时减仓 4、_是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并 且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。 A美国存托凭证 B国际存托凭证 C国外存托凭证 D欧洲存托凭证 5、以下关于面额股票与无面额股票的说法中，不正确的是_。 A同次发行的面额股票，其每股票面金额是等同的 B我国 公司法规定股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金 额，也可以低于票面金额 C无面额股票在股票票面上不记载股票面额 D无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例 6、普通股股票的主要风险是_。 A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险 7、在拟订发行与上市方案时，主承销商和全球协调人计划安排国际分销的地区 与发行人的原则是（） 。 A选择关系简单的地区 B选择大型城市 C选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的 地区为国际配售地 D选择法律宽松的地区 8、上市公司最近 24 个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在 发行当年营业利润比上年下降_的情形。 A20% 以上 B30%以上 C50%以上 D70% 以上 9、开放式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，此 时基金管理人应承担_责任。 A以基金财产承担因募集行为而产生的债务和费用 B以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期存款利息 D在基金募集期限届满后 15 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同 期存款利息 10、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备 24 个月活跃业务记录， 则实际上不得少于_万港元；如新申请人具备 12 个月活跃业务记录，则不得少 于_亿港元。 A4600，5 B4000 ，5 C4600 ，4 D4000，4 11、个人申请注册登记为保荐代表人的，应该符合下列要求_。 A具有证券从业资格、取得执业证书 B参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格 C所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函 D具有从事证券业务的注册会计师或律师资格 12、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（） 家以上营业部，并且布局合理。 A10 B15 C20 D25 13、_的自营买卖比较分散，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也 少。 A柜台 B银行间市场 C上市债券 D上市股票 14、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务： _。 A要求经纪商为自己办理受托业务 B了解交易风险，明确买卖方式 C履行交割清算义务 D采用正确的委托手段 15、下列关于证券经纪商的说法错误的是_。 A以代理人的身份从事证券交易 B收入来源为收取的佣金 C不承担交易中的价格风险 D收入来源为买卖价差 16、中国证券登记结算有限责任公司是_的法人。 A不以营利为目的 B由证券交易所管理 C风险自负的营利性 D经财政部批准设立 17、从 ADR 曲线的形态上看，ADR 从低向高超过 0.5，并在此上下来回移动几 次，是_。 A买入信号 B空头信号 C空头末期信号 D卖出信号 18、企业的年度会计报表附注中，或有事项的说明主要包括_。 A或有负债的类型及其影响 B自然灾害导致的资产损失 C可能会给企业带来经济利益的或有资产形成的原因 D可能会给企业带来经济利益的或有资产产生的财务影响 19、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还 给发行人的承销方式是_。 A代销 B余额包销 C全额包销 D包销 20、某 A 股的股权登记日收盘价格为 30 元每股，送配股方案为每 10 股配 5 股， 配股价格为每股 10 元，那么该股票的除权价格为_。 A17.5 B17.7 C17.9 D18.2 21、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月 内作出。 A1 B3 C6 D9 22、证券市场监管的手段_。 A法律手段 B经济手段 C政策手段 D行政手段 23、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D不能确定 24、下列属于封闭式基金交易规则的是（） 。 A封闭式基金的交易时间为每周一