2016年上半年甘肃省证券从业资格证《证券市场》：公司债券考试试卷

2016 年上半年甘肃省证券从业资格证证券市场：公司 债券考试试卷 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、企业有（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。 A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司 B以非货币资产对外投资 C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资 产实施无偿划转 D合并、分立、破产、解散 2、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投 资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于_。 A股票 B基金 C国债 D证券衍生产品 3、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或 利润总额达到或超过重组前发行人相应项目 100%的，_。 A发行人重组完成后就可以申请发行 B保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C发行人重组运行后三年内不得申请发行 D发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行 4、某公司优先股固定的股息率为 8%，最终收益率的上限为 10%，则公司的税 后净利润率为 7%、9% 和 11%时，股息率为_。 A7% 、9%和 11% B8%、9%和 11% C8%、9%和 10% D7% 、8%和 10% 5、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是_。 A公司董事长 B主承销商的项目负责人 C董事会秘书 D独立董事 6、证券经纪业务的特点不包括（） 。 A业务对象的广泛性 B证券经纪商的中介性 C客户指令的权威性 D业务价格的变动性 7、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是_。 A违法违规开展资产管理业务 B在资产管理业务中内幕交易 C丧失资产管理业务资格 D证券公司因受到法律制裁而导致损失 8、关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是_。 A需到证券经纪商柜台开立资金账户 B若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请 C应按证券经纪商要求如实填写开户申请表 D如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户 9、2007 年 6 月 18 日，中国证监会颁布的（）规定，符合条件的境内基金公司 和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A 证券投资基金管理暂行办法 B 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 C 中华人民共和国证券投资基金法 D 开放式证券投资基金试点办法 10、公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的_。 A30% B20% C25% D35% 11、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是_。 A双方权利义务和风险提示 B营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 C证券公司禁止营业部从事的业务内容 D营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 12、监察稽核采取_相结合的方式进行。 A不定期检查与事先通知的临时检查 B不定期检查与不通知的临时检查 C定期检查与事先通知的临时检查 D定期检查与事先不通知的临时检查 13、通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低， B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低 14、把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据_的不同来划分的 A行权时间 B发行人 C权利的性质 D标的股票的来源 15、资本市场直线的 Y 轴截距代表_。 A无风险收益率 B风险溢价 C风险的价格 D效用等级 16、1918 年夏天成立的_，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A天津市企业交易所 B上海证券物品交易所 C青岛物品交易所 D北平证券交易所 17、根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓数量绝对 数额限仓，每一客户号持仓限额为_手。 A100 B300 C400 D600 18、下列传递机制正确的是_ A本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 B本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 C本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降 D本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降 19、证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过_。 A集中持股 B实业投资 C风险投资 D金融工具的组合投资 20、同业拆借市场在金融市场体系中属于_范畴。 A资本市场 B货款市场 C货币市场 D长期资金融通市场 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、_是基金动作的首要业务环节。 A基金募集申请 B基金发行申请 C基金招股申请 D基金信息报露 2、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。 A大体保持相对稳定 B保持相对的关系 C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系 3、关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是（） 。 A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正 C上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所公开谴责 D上市公司及其控股股东或实际控股人最近 36 个月内存在未履行向投资者 作出的公开承诺的行为 4、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结 算公司托管的自营债券总额的_。 A20% B50% C100% D200% 5、我国封闭式基金实行_交收。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+5 6、证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（） A净额清算原则 B差额清算原则 C钱货两清原则 D款券两讫原则 7、审计报告应当由具有证券从业资格的（）及其所在的事务所签字盖章。 A会计师 B注册会计师 C审计师 D评估师 8、根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券和债券质押式回购竞价交易 单笔申报最大数量应当不超过_。 A1 万张 B5 万张 C10 万张 D100 万张 9、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托，开办下列（） 业务。 A建立并管理投资者基金份额账户 B负责基金份额登记 C确认基金交易 D代理发放证明书 10、按照规定，目前我国对投资者从基金分配中获得的_必须缴纳个人所得税。 A股票的股利收入 B买卖股票差价收入 C企业债券的利息收入 D国债利息收入 11、当经济处于萧条阶段时，明显的特征是_。 A需求严重不足，销售量下降 B企业大量破产倒闭、失业率增大 C接下来经济会进入崩溃期 D投资者已远离证券市场，每日成交稀少，有眼光的投资者也不再参与市场 12、 证券法关于信息披露文件的责任主体，主要包括_。 A发行人、上市公司或者其他信息披露义务人 B发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人 C证券服务机构 D证券公司、保荐人 13、大宗交易系统可采取_方式进行，达成协议后提出成交申报。 A报价 B协商 C询价 D投标 14、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券_佣金。 A要交 B免交 C由承销商决定是否交 D按照买入的多少交 15、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之 日起_日，可再次提出债券发行申请。 A1 个月 B3 个月 C6 个月 D12 个月 16、下列有关内部收益率的描述，错误的是_。 A是能使投资项目净现值等于零时的折现率 B前提是 NPV 取零 C内部收益率大于必要收益率，有投资价值 D内部收益率小于必要收益率，有投资价值 17、债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当 由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。 A1 名 B至少 2 名 C3 名以上 D5 名以上 18、印花税最后由_统一向征税机关缴纳。 A中国结算公司 B证券交易所 C中国证监会