2016年上半年黑龙江证券从业资格《证券交易》：委托考试试卷

2016 年上半年黑龙江证券从业资格证券交易：委托考 试试卷 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、企业有（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。 A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司 B以非货币资产对外投资 C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资 产实施无偿划转 D合并、分立、破产、解散 2、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是_ A资产负债表 B损益表 C利润及利润分配表 D现金流量表 3、下列传递机制正确的是_ A本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 B本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 C本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降 D本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降 4、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在 _。 A1 年以内 B1 年以上 2 年以内 C1 年以上 5 年以内 D5 年以上 5、并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到_票为通过，并购重组 委员会委员在投票时，_。 （） A2；应当在表决票上说明理由 B2 ；无须在表决票上说明理由 C3 ；应当在表决票上说明理由 D3；无须在表决票上说明理由 6、根据我国上海证券交易所债券交易实施细则相关规定，债券质押式回购 交易实行企业债回购交易按_进行申报。 A资金账户 B证券公司 C席位 D证券账户 7、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部 分不包含下面的_。 A决策依据 B投资程序 C收益分配 D风险控制 8、以下不属于面额股票特点的是_。 A便于股票分割 B转让价格灵活 C发行价格灵活 D为股票发行价格的确定提供依据 9、LOF 的汉译名称为_。 A存托凭证 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额 10、MACD 指标出现顶背离时应_ A买入 B卖出 C观望 D无参考价值 11、基金_是证券投资基金投资的起点。 A募集 B交易 C登记 D赎回 12、深证证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅为 _，自上市首日起执行。 A5% B10% C15% D无限制 13、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括_。 A1 年以内(含 1 年) 的银行定期存款 B剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券 C信用等级较高的可转换债券 D剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 14、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的_。 A25% B30% C35% D40% 15、根据 2007 年上海证券交易所公布的最新行业分类，沪市 841 家上市公司分 为_大行业。 A2 B5 C10 D15 16、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般 在可转换公司债券偿还期的后_或一半进行。 A3/4 B1/3 C1/4 D2/3 17、根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于_年。 A10 B15 C20 D25 18、根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公 告的时间是_。 A3 个工作日内 B3 日内 C5 个工作日内 D5 日内 19、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（） 。 A公司财务报告 B公司年度报告 C监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法 D公司章程的修改 20、基金清算后的剩余资产归_所有。 A基金发起人 B基金托管人 C基金持有人 D基金管理人 21、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，_是正确的。 A同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 22、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数 额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。 A后买先卖 B先买先卖 C成交价格低者先卖 D成交价格高者先卖 23、统计数据的直接来源是_。 A第二手资料 B年鉴资料 C第一手资料 D报刊资料 24、发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数 达到（）票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。 A2 B3 C5 D7 25、根据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处_年以 下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A2 B3 C4 D5 26、某股份公司流通股 1 亿股，占公司已发行在外普通股的 20%，公司另有暂 未上市内部职工股 5000 万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有_亿股。 A3 B3.5 C4 D4.5 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、日本把专营证券业务的金融机构称为_。 A证券公司 B投资银行 C证券有限责任公司 D商业银行 2、资本资产定价模型主要应用于_。 A判断证券是否被市场错误定价 B评估债券的信用风险 C资源配置 D测算证券的期望收益 3、证券经纪商和客户之间的关系是_。 A从属 B依附 C委托代理 D互相制约 4、投资者 A 以 14 元 1 股的价格买入 X 公司股票若干股，年终分得现金股息 0.90 元，投资者 A 的股利收益率是_。 A5.96% B6.43% C8.98% D5.08% 5、_不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A偿还方法 B公司章程 C申请转股的程序 D赎回条款及回售条款 6、证券投资基金按照其_，可以分为封闭式基金和开放式基金。 A设立后规模是否允许变动 B申购和赎回的方式不同 C是否上市交易 D发行规模不同 7、证券投资技术分析法适用于_。 A预测周期相对比较长的证券价格行情 B预测周期相对比较短的证券价格行情 C相对成熟的证券市场 D预测精确度要求不高的领域 8、下列_不是资产配置的目标。 A改善投资者面临的环境 B降低投资风险 C提高投资收益 D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 9、一般而言，反转突破形态有_。 A平底(顶) B三角形底(顶) C多重底 (顶) D头肩形底(顶) E圆弧底( 顶) 10、根据中华人民共和国公司法规定，公司在_时可以收购本公司的股票。 A反收购 B维护二级市场股价 C为减少公司资本而注销股价 D支持有本公司股票的其他公司合并时 11、新股东增发代码为_。 A “731” B “700” C “730” D “710” 12、基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用 有_。 A证券交易费用 B基金托管费 C基金分红手续费 D基金管理费 13、证券投资基金的审批制是指（） 。 A基金发起人向证券监管当局报送法律材料，即可发起设立基金的制度 B证券监管当局对基金的设立进行实质性审查，并同意设立的制度 C证券监管当局对基金的设立进行非实质性审查，并批准设立的制度 D基金在证券监管当局登记注册，即可发起设立的制度 14、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有_。 A比较分散 B交易品种较单一 C交易量通常较小 D交易手续复杂 15、仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是_。 A一级有担保 ADR B二级有担保 ADR C三级有担保 ADR D144A 规则下的私募 ADR 16、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依_自主 选择。 A资金数量 B交易量 C交易品利 D时间和条件 17、证券回购二次清算的步骤包括（） 。 A回购初始交易当日的清算 B回购初始交易次日的清算 C回购到期日的清算 D回购到期次日的清算 18、目前，_已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各 类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A中央银行 B商业银行 C保险公司 D证券经营机构 19、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、 高阶层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。 ”这是指_。 A金降落伞策略 B银降落伞策略 C复合降落伞策略 D毒丸策略 20、 （）基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。 A保本 B伞型 C股票 D债券 21、风险滥估的影响因素不包括（） 。 A发行人种类 B发行人的信用度 C无风险的国债收益率 D提前赎回等其他条款 22、证券监管部门通过采取_等措施解决制约我国证券市场发展的制度性问题。 A实施股权分置改革 B通过完善上市公司监管体制、强化信息披露等方式全面提高上市公司质量 C对证券公司进行综合治理，进一步健全发行制度 D大力发展机构投资者，改善投资者结构 23、_是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划 A交易部 B投资部 C研究部 D市场部 24、可转换公司债券的票面