2016年上半年湖南省证券从业资格证《证券市场》：有价证券的特征试题

2016 年上半年湖南省证券从业资格证证券市场：有价 证券的特征试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、_一般将 25%50% 的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A平衡型基金 B收入型基金 C成长型基金 D封闭式基金 2、以下不属于独立董事主要职责的是（） 。 A在制度上制衡大股东的力量 B监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制 C切实保护基金投资者的合法权益 D全权负责基金管理公司的监察稽核工作 3、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在_日为投资者办理增加 权益或减少权益的登记手续。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 4、证券清算是证券公司以_为对手办理清算与交收。 A中国证券登记结算有限责任公司 B客户 C证券交易所 D其他证券公司 5、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（） 。 A1% B2% C3% D5% 6、如果某可转换债券面额为 2000 元，转换价格为 40 元，当股票的市价为 50 元时，则该债当前的转换价值为_元。 A40 B1600 C2500 D2000 7、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的_。 A普通会员 B特别会员 C正式会员 D临时会员 8、投资者运用应急免疫策略管理其债券组合，组合当前面值 100 元，利率为 10%，要求在持有的 2 年内，组合的价值不能低于 115 元，1 年以后，当组合价 值为（）元时，需要采用利率免疫策略。 A104.5 B100 C97.5 D95.04 9、在股份有限公司中，签署公司股票是_的职权。 A董事会 B股东会 C监事会 D董事长 10、封闭式基金资产净值公告的时间频率是（） 。 A每交易日公告 1 次 B至少每周公告 1 次 C至少每周公告 2 次 D至少每月公告 2 次 11、下列不是证券投资基金的别称的是_。 A交易所交易基金 B证券投资信托基金 C单位信托基金 D共同基金 12、不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入_ 而进行的投资决策。 A数据陷阱 B资产负债状况 C数据循环 D数据循环陷阱 13、_担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 A市场部 B交易部 C投资部 D研究部 14、按募集方式分类，有价证券可以分为_。 A公募债券、私募债券 B股票、债券 C上市证券、非上市证券 D政府证券、政府机构证券、公司证券 15、_基金一般将 25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通 股。 A成长型 B收入型 C混合型 D平衡型 16、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票 价格的环节描述，正确的是（） 。 A经济周期变动公司利润增减 股息增减投资者心理和投资 决策变化供求关系变化 股票价格变化 B经济周期变动供求关系变化 公司利润增减 股息增减 投资者心理和投资决策变化股票价格变化 C经济周期变动公司利润增减 供求关系变化 股息增减 投资者心理和投资决策变化股票价格变化 D经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减 股息增减供求关系变化 股票价格变化 17、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该_，若前景良好则_。 A增加权重；增加权重 B增加权重；降低权重 C降低权重；降低权重 D降低权重；增加权重 18、威廉指标是_。 A表示超买或超卖的 B表示是强市或弱市的 C表示多空力量对比的 D表示趋势是上升还是下降的 19、债券代表其投资者的权利，这种权利称为_。 A债权 B资金使用权 C财产支配权 D资产所有权 20、下面的_不属于证券经纪业务的禁止行为。 A挪用客户的交易结算资金和证券 B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C在批准的营业场所之外接受客户委托 D降低证券交易收费标准 21、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇 率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的_所决定的。 A跨期性 B杠杆性 C风险性 D投机性 22、若 A 股票报价为 40 元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报 价为 50 元。某投资者按 10%年利率借入 4000 元资金(复利记息)，并购买该 100 股股票；同时卖出 100 股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈 利_元。 A120 B140 C160 D180 23、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与_。 A当前即期利率的差额 B未来某时刻即期利率的有效差额 C远期的远期利率的差额 D预期的未来即期利率的差额 24、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额 不少于人民币_亿元。 A1 B3 C5 D7 二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入股票，申报价格和时间如下：甲的买 入价为 10.75 元，时间为 13:40；乙的买入价为 10.40 元，时间为 13:25；丙的买 入价为 10.70 元，时间为 13:25；丁的买入价为 10.75 元，时间为 13:38。那么 他们交易的优先顺序应为_。 A丁、甲、丙、乙 B丙、乙、丁、甲 C丁、丙、乙、甲 D丙、丁、乙、甲 2、证券交易所竞价的结果有（）的可能。 A全部成交 B推迟成交 C不成交 D部分成交 3、证券公司信用账户涉及的账户有_。 A客户信用交易担保证券账户 B融券专用证券账户 C信用交易证券交收账户 D融券余额专用账户 4、根据证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应 当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括_。 A基金运营业绩良好 B基金管理人最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C基金份额持有人大会决议通过 D本法规定的其他条件 5、_指对基金运作中违反法律、法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸 不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。 A电话提示 B书面警示 C书面报告 D定期报告 6、投资者 A 以 14 元 1 股的价格买入 X 公司股票若干股，年终分得现金股息 0.90 元，投资者 A 的股利收益率是_。 A5.96% B6.43% C8.98% D5.08% 7、证券市场监管的核心任务是_，也是规范证券市场的根本目的。 A加强法制建设 B规范市场 C保护投资者利益 D打击违法犯罪 8、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要_个或_个以上的具体变量才能 准确地描述每个子市场的特征。 A1，1 B2 ，2 C3 ，3 D4，4 9、公司内部控制的核心是_，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风 险为出发点。 A明确责任 B权力制衡 C风险控制 D严格授权 10、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券 交易的原则有_。 A公开 B充分 C公平 D公正 E及时 11、在我国，证券交易所的设立须经_批准。 A中国证监会 B中国纪委 C全国人民代表大会 D国务院 12、下列关于购买力风险的说法，正确的是_。 A购买力风险又称通货膨胀风险，是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来 实际收益水平下降的风险 B在通货膨胀情况下，物价普遍上涨，社会经济运行秩序混乱，企业生产经 营的外部条件恶化，证券市场也难免深受其害，所以购买力风险是难以回避的 C在通货膨胀条件下，随着商品价格的上涨，证券价格也会上涨，投资者的 货币收入有所增加，会使他们忽视购买力风险的存在并产生一种货币幻觉 D购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益 证券 13、公开披露的基金信息不包括_。 A基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B基金份额申购、赎回价格 C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D基金管理人的资产 14、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承 销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额_的股份。 A10% B15% C20% D25% 15、在证券经纪关系中，客户是_。 A委托人 B受托人 C授权人 D代理人 16、_是根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。 A现货套利 B指数套利 C期现套利 D价差交易套利 17、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起_个工作日内，向证监 会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 A5 B8 C10 D15 18、根据不同的条件，可以将优先股票分为_。 A累积优先股票与非累积优先股票 B参与优先股票与非参与优先股票 C可转换优先股票与不可转换优先股票 D可回售优先股票和不可回售优先股票 19、_指标为技术分析指标的一种，是在 WRS(威廉指标)基础上建立起来的。 AADR BADL COBOS DKDJ 20、封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（）以 上。 A60% B70% C80% D90% 21、关于 MM 定理，以下说法不正确的是_。 A也称套利定价技术 BMM 是诺贝尔经学奖获得者莫迪格里亚尼和米勒的姓氏的第一个字母 C它认为企业的市场价值与企业的资本结构有关 D它假设存在一个完善的资本市场，使企业实现市场价值最大化的努力最终 被投资者追求最大投资收益的对策所抵消 22、一般情况下，下列