2016年下半年浙江省基金从业资格：基金管理人不重视遵守诚信原则考试试题

2016 年下半年浙江省基金从业资格：基金管理人不重视遵 守诚信原则考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、在二级市场的基金净值报价上，通常 LOF 的报价频率要 _ETF。 A高于 B低于 C等于 D不低于 2、_是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金 财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的 权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议 D：基金份额发售公告 3、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括_。 A宏观经济政策的调整 B清算方式的变化 C供求关系的变化 D经济形势的变化 4、股票的内在价值就是股票未来收益的_。 A现值 B期望价值 C价值总和 D期望价格 5、 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构信 息管理平台的建立和维护应当遵循_原则。 A安全性 B实用性 C系统化 D简单化 6、基金组织在契约型证券投资基金中是一个_ A：代理机构 B：中介机构 C：无形机构 D：有形机构 7、根据证券投资基金管理公司管理办法 ，基金管理公司变更重大事项，应 当自董事会或者股东会做出决议之日起_日内，按照中国证监会的规定提出变 更申请。 A5 B10 C15 D20 8、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有_。 A基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的 方法 B为基金投资人披露基金销售机构情况 C采取等效实名制的方式核实基金投资人身份 D设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 9、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括_。 A借贷的时间 B所借贷货币资金的数额 C在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息) D发行者和投资者之间的所有权关系 10、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之 涌现。 A国家信用 B公司信用 C银行信用 D商业信用 11、在股票型基金业绩分析指标中，_是最主要的分析指标。 A基金分红 B留存收益 C已实现收益 D份额净值增长率 12、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。 A公司投资和研究人员情况 B公司投资和研究架构情况 C公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D公司信息披露情况 13、根据资产配置的不同，混合基金分为_、_和其他基金三种类型。 A配置型基金 B灵活组合型基金 C公募基金 D货币市场基金 14、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定， 基金管理人运用基金资产买卖股票按照 0.1%的税率征收_ A：印花税 B：企业所得税 C：营业税 D：个人所得税 15、 基金法经 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过，并于_起正式实施。 A：2004 年 1 月 1 日 B：2004 年 6 月 1 日 C：2004 年 10 月 1 日 D：2004 年 12 月 1 日 16、可转换债券在转换前后体现的分别是_。 A债权债务关系，所有权关系 B债权债务关系，债权债务关系 C所有权关系，所有权关系 D所有权关系，债权债务关系 17、在公告的_日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书， 并就更新内容提供书面说明。 A：15 B：30 C：45 D：60 18、证券投资基金专业管理的表现在_。 A管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负 责 B基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理 C基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识 D深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析 19、基金销售人员应根据_推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征， 明确提示投资者注意投资基金的风险。 A投资者的目标 B风险承受能力 C预期收益率 D投资偏好 20、在基金的分析和评价中遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。 A全面性原则 B长期性原则 C一致性原则 D客观公正性原则 21、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为_ A：银行存款、国债、公司债券、股票 B：国债、银行存款、公司债券、股票 C：股票、公司债券、国债、银行存款 D：国债、银行存款、股票、公司债券 22、基金管理公司内部控制的基础是_。 A控制环境 B风险评估 C控制活动 D信息沟通 23、封闭式基金分配后，基金份额应当_。 A低于面值 B等于面值 C低于或等于面值 D高于或等于面值 24、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_。 A营业税 B企业所得税 C印花税 D增值税 25、场外认购的 LOF 基金份额注册登记在_。 A中国结算公司的证券登记结算系统 B中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C中国结算公司的封闭式基金注册登记系统 D中国结算公司的公司型基金注册登记系统 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是_。 A安全保管基金财产 B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C按照规定监督基金管理人的投资运作 D编制中期和年度基金报告 2、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 3、 证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规 范主要包括_。 A签订代销协议，明确委托关系 B制定业务规则并监督实施 C禁止提前发行 D严格账户管理 4、 证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。 A必须为开放式基金 B基金合同期限不超过 5 年 C基金募集金额不低于 2 亿元人民币 D基金份额持有人不少于 1 000 人 5、自基金终止之日起_个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监 会的监督下进行基金清算 A：30 B：50 C：20 D：10 6、关于信用制度的表述错误的有_。 A信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一 B随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现 C信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了 条件 D信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系 7、当前我国基金营销渠道包括_。 A保险公司 B基金超市 C证券公司 D证券咨询机构 8、下列关于 ETF 的说法，正确的有_。 AETF 本质上是一种指数基金 BETF 规模的变动最终取决于市场对 ETF 的真正需求 CETF 会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险 D我国首只 ETF 采用的是抽样复制 9、我国曾经发行过的特殊型国债主要有_。 A定向债券 B特别国债 C专项国债 D储蓄国债 10、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。 A成长原则 B可测原则 C易入原则 D利润原则 11、按_划分，基金可分为公募基金和私募基金。 A募集方式 B组织形式 C规模大小 D投资方向 12、目前在我国，_可以担任基金托管人。 A中国工商银行股份有限公司 B中国人寿保险股份有限公司 C中国银河证券股份有限公司 D中国华融资产管理公司 13、中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。 A公平、公开、公正 B法制、监管、自律 C自律、服务、传导 D效率、严谨、开拓 14、 证券投资基金销售管理办法对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列 说法不正确的有_。 A基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告 材料即可 B基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业 绩比较基准的表现 C为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理 D基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金 评价结果 15、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合 仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险， 在这种情况下， 会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适 宜指标就应该是_ A：特雷诺指数 B：夏普指数 C：阿尔法指数 D：詹森指数 16、当基金管理公司高级管理人员_时，督察长应当在知悉该信息之日起 3 个 工作日内向中国证监会报告。 A直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 B丧失民事行为能力 C涉嫌违法违纪被有关机关调查 D拟因私出境 15 天 17、关于 QDII 基金份额的认购，下列说法错误的是_。 AQDII 基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同 BQDII 基金主要投资于境外市场 CQDII 基金份额的面值是由监管法规统一规定的 DQDII 基金份额除可以用人民币进行认购外，也可以用美元或其他外汇货币 为计价货币认购 18、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效_，应当登载从合同生效 之日起计算的业绩。 A6 个月以上不满 1 年 B1 年以上不满 10 年 C10 年以上 D15 年以上 19、属于体现基金信息披露形式性原则的是_ A：及时性 B：公平披露 C：规范性 D：准确性 20、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组 合管理，向_下达投资指令。 A：研究部 B：交易部 C：监察稽核部 D：市场部 21、基金管理人应于会计年度前 6 个月结束后_日内，在指定报刊上披露半年 度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。 A15 B45 C60 D90 22、_是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易 监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 2