2016年下半年浙江省证券从业资格《证券市场》：资产证券化考试试卷

2016 年下半年浙江省证券从业资格证券市场：资产证 券化考试试卷 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（） 。 A可转债 B抵押证券 C担保证券 D金融债券 2、可转换债券实质上嵌入了普通股票的_。 A远期合约 B期货合约 C看跌期权 D看涨期权 3、股价指数期货合约的价值通常是_。 A以股票指数乘以一个固定的金额来计算 B以股票市值乘以一个固定的金额来计算 C以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算 D以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算 4、不动产抵押公司债用作抵押的财产价值_发生的债务额。 A必须小于 B必须等于 C必须大于 D不一定等于 5、ETF 网上发售时，投资者以_方式认购基金份额 A组合证券 B现金 C证券和资金组合 D组合基金 6、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由_负责。 A证券交易所 B中国证券登记结算有限责任公司 C基金管理人 D证券监管机构 7、下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是_ A限制董事资格 B每年部分改选董事会成员 C管理层收购(MB D超级多数条款 8、以下关于 ETF 说法错误的是_。 A采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小 B可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易 C可以通过复制指数和实物申赎机制 D申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金 9、1995 年英国的老字号银行_因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。 A巴林银行 B英格兰银行 C苏格兰皇家银行 D巴克莱银行 10、根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理 事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是_。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D制定、修改证券交易所的业务规则 11、通常情况下，债券的收益率（） 。 A与偿还期成正比，与风险性成反比 B与偿还期成反比，与风险性成反比 C与偿还期成正比，与风险性成正比 D与偿还期成反比，与风险性成正比 12、证券投资人是指通过证券而进行投资的_。 A自然人 B政府机构 C各类机构法人 D各类机构法人和自然人 13、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括_。 A1 年以内(含 1 年) 的银行定期存款 B剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券 C信用等级较高的可转换债券 D剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 14、对于优先股，下列表述正确的有_。 A优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率， 就像债券的利息率事先固定一样 B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一 样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优 先的，有些权利又受到限制 C对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司 利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散 D对投资者而言，风险相对较大 15、我国的国际储备主要是外汇储备和_。 A黄金储备 B特别提款权 C在 IMP 的储备头寸 D美元 16、2009 年 4 月 1 日，某股份有限公司刊臀招股说明书，上网定价发行 3500 万股，承销期为 4 月 1 日5 月 1 日，公司注册股本为 7500 万股，2009 年盈利 预测中的利润总额为 2323 万元，净利润为 1711 万元，那么，加权平均法下的 每股收益为_元。 A0.174 B0.179 C0.236 D0.243 17、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他 途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解 散公司。 A30% B10% C5% D3% 18、封闭式基金一般采用（）方式分红。 A股票股利 B配股 C现金 D转股 19、我国证券投资基金管理费以_为基础计提。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金发行份额 D基金份额净值 20、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括_。 A基本风险和非基本风险 B基本风险，经营管理风险 C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D系统风险和非系统风险 21、恶性通货膨胀是指年通胀率达_的通货膨胀。 A10% 以下 B两位数 C三位数以上 D四位数以下 22、投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所 持有的基金份额的（） ，投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者 的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的（） 。 A减少；减少 B减少；增加 C增加；增加 D增加；减少 23、有如下程序： Private Sub Command1 Click() Dim a As Single Dim b As Single a=5：b=4 Call S(a，B) End Sub Sub S(x As Single，y As Single) t=x x=ty y=t Mod y End Sub 在调用运行上述程序后，a 和 b 的值分别为 _。 A0 0 B1 1 C2 2 D1 2 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、依据首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 ，在创业板发行股 票，在盈利方面下列说法正确的是_。 A必须最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元 B最近 2 年连续盈利，最近 2 年净利润累计不少于 1000 万元，且持续增长； 或者最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近 2 年营业收入增长率均不低于 30% C最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元 D最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元，最近 1 年营业收入不少于 5000 万元，最近 2 年营业收入增长率均不低于 30% 2、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有_。 A刻制基金业务片章、财务用章 B开立基金的各类资金账户、证券账户 C建立基金账册 D将与基金有关参数输入监控系统 3、证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满_年的高级 管理人员。_ A2；3 B2 ；5 C3 ；2 D3；5 4、BSV 模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差，包括 _。 A反应性偏差 B估计性偏差 C选择性偏差 D保守性偏差 5、下列各项属于开放式基金特有风险的是_。 A市场风险 B管理风险 C技术风险 D巨额赎回风险 6、关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是_。 A2 人以上 B50 人以下 C2 人以上 50 人以下 D至少有 5 人，没有上限 7、_既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 A基金投资者，基金托管人 B基金管理人，基金投资者 C基金管理人，基金托管人 D基金销售人员，基金投资者 8、投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为 _。 A买入 B卖出 C买入或卖出 D不申报买卖方向 9、债券市场上的交易品种不包括_。 A政府债券 B公司债券 C企业债券 D金融债券 10、可以根据_对基金的绩效加以排序。 A特雷诺指数 B方差 C 系数 D标准差 11、证券投资者保护基金的来源有_。 A上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 10%纳入基金 B发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 C所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金， 经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金 D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 12、为方便结算参与人在 T+1 日做好划出资金或划入资金的准备，中国结算上 海分公司进行了_预交收，根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当 日实收实付和最低备付限额，计算该账户的 T+1 日可用余额。 AT+0 BT+0 14:00 前 CT+1 13:00 前 DT+1 13、基金销售机构内部控制应履行_的原则。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 14、在发行完成后的_个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报 告。 A7 B10 C15 D30 15、发行人应披露交易金额在_或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未 来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。 A100 万元以 B30 万元以上 C500 万元以上 D700 万元以上 16、根据现行法规规定，可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括_。 A保险公司 B证券公司 C财务公司 D会计公司 E资产管理公司 17、_是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。 A发行方案 B基金契约 C托管协议 D招募说明书 18、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报_审批。 A国土资源部 B建设部 C土地所在省级土地行政主管部门审批 D当地省级发改委 19、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型， 下列选项中不属于上述三种类型的是_。 A风险偏好型 B积极型 C保守型 D稳健型 20、股票市场价格的最直接影响因素是_，其他因素都是通过作用于该因素而 影响股票价格。 A供求关系 B公司经营状况 C宏观经济因素 D政治因素 21、基金会计核算中，证券和衍生工