2016年下半年海南省证券从业《证券市场法律法规》第四章汇总试题

2016 年下半年海南省证券从业证券市场法律法规第四 章汇总试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、 证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应 当由承销团承销。 A3000 万 B5000 万 C8000 万 D1 亿 2、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的 股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发 行人已发行股本至少（） 。 A3000；20% B3000 ；25% C5000 ；20% D5000；25% 3、证券公司按照国家规定，不可以_证券类金融产品。 A发行 B交易 C委托他人代为买卖 D销售 4、股票按股东享有权利的不同，可以分为_。 A普通股票和优先股票 B记名股票和无记名股票 C有面额股票和无面额股票 D份额股票和比例股票 5、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（） 。 A证券投资政策 B个股研究报告 C行业研究报告 D投资组合业绩评估报告 6、根据我国全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场 回购期限最长为_天。 A60 B91 C180 D365 7、证券业协会的权力机构是_。 A会员大会 B主席大会 C股东大会 D董事会 8、证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据 证券法的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的_。 A20% B30% C40% D50% 9、客户在资金账户中的存款可随时提取，且定期计付的利息利率为_。 A1 年定期利率 B活期存款利率 C5 年定期利率 D活期贷款利率 10、_是指对一类或几类资产的价值进行的评估。 A单项资产评估 B部分资产评估 C整体资产评估 D完全资产评估 11、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起_。 A1 年 B18 个月 C2 年 D30 个月 12、我国证券交易所采用的交易方式为（） 。 A专家经纪人制 B经纪制 C自助方式 D做市商制 13、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（） 。 A分级结算原则 B货银对付原则 C净额清算原则 D次日交收原则 14、小公司效应、日历效应和低市盈率效应都属于_。 A技术分析 B基本分析 C市场异常战略 D系统分析 15、沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（） 。 A9:00 到 9:30 B9:15 到 9:25 C9:25 到 9:30 D9:10 到 9:25 16、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按_顺序进行 分配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款； 清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。 A B C D 17、证券回购的实质是_。 A信用贷款 B抵押拆借资金 C发行债券融资 D杠杆融资 18、下列_情形是操纵证券市场罪。 A非法获取证券内幕信息 B编造重大虚假内容 C操纵证券交易价格，获取不正当利益 D隐瞒重要事实的财务会计报告 19、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入， 由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_ 的个人所得税。 A10% B20% C30% D40% 20、_是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约， 并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 A合法性原则 B审慎性原则 C及时性原则 D完整性原则 21、关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准 则不同，导致净资产或净利润存在差异的， （）应披露财务报表差异调节表，并 注明境外会计师事务所的名称。 A发行境内上市外资股的发行人 B发行境外上市外资股的发行人 C境内会计师事务所 D境外会计师事务所 22、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将售后剩余证券全部自行 购入的承销方式，属于证券_。 A代销方式 B承销方式 C包销方式 D直销方式 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、买入 LOF 申报数量应当为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 （）元人民币。 A0.001 B0.005 C0.01 D0.05 2、资产管理业务，是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产品 的投资管理服务的行为。 A委托人 B受托人 C资产管理人 D代理人 3、企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少 应包括_。 A企业治理情况 B募集说明书 C信用评级报告 D跟踪评级安排 4、龙债券利率的确定基准是_。 A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆放利率 C新加坡银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率 5、证券清算、交收业务的原则包括（） 。 A净额交收原则 B差额清算 C钱货两清原则 D款券两讫 6、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后， 通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日_分前输入交易系统，由 交易所交易系统确认后成交。 A11:25 B13:30 C14:55 D15:00 7、可以召集基金份额持有人大会的有_。 A基金管理人 B基金托管人 C代表基金份额 10%以上的基金份额持有人 D基金管理公司董事会 8、选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是他们有_支持。 A平稳的预期收益 B较高的预期收益 C平稳的实际收益 D较高的实际收益 9、_指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加 以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应 付净额。 A单边净额清算 B双边净额清算 C三边净额清算 D多边净额清算 10、下列情形可以视为公司控制权发生变更的是（） 。 A发行人最近 3 年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大 不确定性的 B发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 C发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明 D发行人最近 3 年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化 11、下列对证券投资基金认识正确的是_。 A通过公开发售基金份额募集资金 B由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 C在台湾称为“证券投资信托基金” D以资产组合方式进行证券投资活动 12、 （）对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区 内辅导工作的监督管理。 A中国证监会 B财政部 C中国人民银行 D中国银监会 13、下列不属于记名股票特点的是_。 A便于挂失 B股东权利归属于记名股东 C可以一次或分次缴纳出资 D转让相对简单，不受限制 14、19992007 年是我国证券市场的_。 A探索起步时期 B萌芽期 C形成和初步发展期 D规范发展时期 15、王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法 律规定的是_。 A王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖 活动 B王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票 C王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的 5000 股上市公司的股票依 法转让 D王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某 赠送其公司股票，王某接受了 16、下列各项属于开放式基金特有的风险的是_。 A市场风险 B管理风险 C技术风险 D巨额赎回风险 17、网上增发新股价格的确定方式有_。 A先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行 B网上定价发行 C网上和网下同时累计投标询价 D网上累计投标询价 18、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于_ 人民币。 A1 亿元 B2 亿元 C3 亿元 D5 亿元 19、对占有单位的无形资产，应区分情况评定重估价值，对于外购的无形资产 应_确定价值。 A根据购入成本以及该项资产具备的获利能力 B根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力 C根据该项资产具有的获利能力 D根据市价 20、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债 券是_。 A扬基债券 B亚洲债券 C欧洲债券 D外国债券 21、按照公司法第一