2016年下半年湖北省证券从业资格《证券发行与承销》：创业板督导模拟试题

2016 年下半年湖北省证券从业资格证券发行与承销： 创业板督导模拟试题 一、单项选择题 1、有限责任公司由_的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 A30 个以下 B50 个以下 C30 个以上 D50 个以上 2、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是_。 A投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的 最大融资额度 C证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交 “债券回购交易申请表” D投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“ 债券回购交易申请表” 3、根据投资者对_的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管 理和主动管理两种类型。 A风险意识 B资金的拥有量 C市场效率 D投资业绩 4、以下不属于债券类资产的远期合约的是_。 A短期债券 B上期债券 C商业票据 D支票 5、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采 用的方式有（） 。 A包销 B传销 C直销 D代销 6、对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括_。 A无差异曲线向左上方倾斜 B无差异曲线之间可能相交 C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关 7、_一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降 家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。_ AADL BADR COBOS DWMS 8、根据证券法规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司 净资产的_。 A20% B30% C40% D50% 9、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配 售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（） 。 A信息备忘录 B招股章程 C适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D招股说明书概要 10、依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是（） 。 A财政部 B中国证监会 C中国证券监督管理委员会 D上海、深圳证券交易所 11、根据我国货币市场基金管理暂行规定的规定，对于每日按照面值进行 报价的货币市场基金，应当_进行收益分配，可以在基金合同中将收益分配的 方式约定为红利再投资。 A每日 B每两日 C每周 D每 15 日 12、假设一个投资者购买了一张面值 100 元、期限为 3 年的可提前退还债券， 市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通 债券的年收益率为 10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是_。 A9% B10% C11% D12% 13、2006 年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会关于基金 管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知 ，证券投资基金拟在_ 起实施新准则。 A2007 年 7 月 1 日 B2007 年 8 月 1 日 C2007 年 9 月 1 日 D2007 年 10 月 1 日 14、FMReddington 于 _年最早提出免疫策略，他把免疫策略定义为： “资 产投资以这样的方式进行，在这种方式下，已有商业免于受利率一般波动的影 响” 。 A1952 B1982 C1951 D1981 15、证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风 险不包括_。 A市场风险 B管理风险 C合规风险 D流动性风险 16、全国银行间债券质押式回购期限最长为（）天。 A90 B180 C360 D365 17、根据证券法规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（） 。 A最近 3 年无重大违法行为 B最近 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 50%以上的情形 C最近 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利 润的 30%。 D最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6% 18、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。 A期末基金份额净值 B期末可供分配基金份额利润 C加权平均基金份额本期利润 D净值增长指标 19、关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是_。 A业务实行分层管理 B依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 C开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资 融券活动提供任何便利和服务 D证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证 券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离 20、证券交易的特征主要表现为（） 。 A流动性、效率性和风险性 B流动性、收益性和风险性 C流动性、收益性和稳定性 D稳定性、收益性和冒险性 21、贴现债券到期时按_偿还。 A发行价格 B市场价格 C票面金额 D本息总额 二、多项选择题 1、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是 股价指数计算方法中的_。 A综合法 B计算期加权法 C基期加权法 D相对法 2、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增 长类、周期类、稳定类和_股票。 A价值类 B非增长类 C投机类 D能源类 3、下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是_。 A是以样本股每日最高价之和除以样本数 B是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数 C在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性 D考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响 4、目前，最大的衍生交易品种为_。 A按名义金额计算的互换交易 B按实际金额计算的互换交易 C远期利率协议 D金融期货合约 5、基金管理人保存基金会计账册记录必须_以上。 A3 年 B10 年 C15 年 D30 年 6、证券市场的产生有以下哪几点原因_。 A证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展 B证券市场的形成得益于股份制的发展 C证券市场的形成得益于信用制度的发展 D证券市场的形成得益于国有化的发展 7、_是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所 进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场 与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。 A保本基金 BQDII 基金 CETF DLOF 8、痞满的治疗原则是 A调理脾胃，温中补虚 B调理脾胃，行气宽胸 C温通心阳 D疏肝解郁 E凋理脾胃，理气消痞 9、关于新股网上发行，下列说法不正确的是（） 。 A网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优 点 B网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节， 具有经济性的优点 C全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种 D股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券 交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式 10、证券公司提供的服务有以下哪些特点_。 A无形性 B不可分性 C专业综合性 D差异性 11、目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C0.33% D2.5% 12、_应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书 正文后声明。 A保荐人 B发行人律师 C承担审计业务的会计师事务所 D中国证监会 13、基金资产保管的主要内容包括_。 A保管基金印章 B基金资产账户管理 C重要文件保管 D核对基金资产 14、基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有 _。 A基金上市交易草案 B基金合同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书草案 15、下列关于国际开发机构发行人民币债券的审批体制的说法中，正确的是（） 。 A在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递 交债券发行申请，由窗口单位会同中国人民银行、国家发改委、中国证监会等 部门审核后，报国务院同意 B中国证监会会同财政部，根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和 国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核 C中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 D国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专 用账户及其结、售汇进行管理 16、根据证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计 划中，客户主要享有的权利有_。 A除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资 收益 B根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 C知情的权利 D汇集他人资金参与集合资产管理计划 17、_的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。 A促销 B渠道 C代销 D包销 18、根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定， _。 A当日申购的基金份额，同日不可以卖出 B当日申购的基金份额，同日可以赎回 C当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额 D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额 19、某基金总资产为 40 亿元，总负债为 10 亿元，发行