2016年下半年辽宁省证券从业资格《证券市场》：权证分类模拟试题

2016 年下半年辽宁省证券从业资格证券市场：权证分 类模拟试题 一、单项选择题（共 26 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进 行审核的机构是（） 。 A中国证监会 B并购重组委 C国务院 D证券业协会 2、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。 A清算 B交收 C成交 D结算 3、无面额股票的价值与公司资产价值_。 A同方向变化 B反方向变化 C相等 D无关 4、在 20 世纪 80 年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行， 其典型代表不包括_。 A期权 B期货 C互换 D远期 5、在我国涮，I 证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过_ 来实行的。 A证监会 B登记结算有限责任公司 C基金管理人 D证券经纪人 6、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少， 我国企业债券归纳为_两个品种。 A工业企业债券和商业企业债券 B中央企业债券和地方企业债券 C外资企业债券和内资企业债券 D国有企业债券和集体企业债券 7、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用 职务违反交易规则的，责任应由_。 A其本人负责 B所属证券公司承担全部责任 C证券登记结算公司负连带责任 D证券登记结算公司负全部责任 8、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。 A5 B8 C10 D15 9、根据中华人民共和国公司法规定，股票发行价格不可以_票面金额。 A高于 B低于 C等于 D无关于 10、一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全 部资产为 76000 万元，全部负债为 34000 万元。若折股倍数定为 125，则改 组后股份有限公司的国有股股本为_万元。 A33600 B35600 C36300 D36500 11、深圳证券交易所规定申购单位为_股，每一证券账户申购数量不少于 股。_ A100 100 B100 500 C500 1000 D500 500 12、公开披露的基金信息不包括_。 A基金资产净值、基金份额净值 B对证券投资业绩进行的预测 C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 13、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限 在_。 A1 年以内 B1 年以上 2 年以内 C1 年以上 5 年以内 D5 年以上 14、中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行 退市风险警示：连续_个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值。 A40 B30 C20 D10 15、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容_。 A由正回购方决定 B由中国人民银行统一制定 C由逆回购方决定 D由回购双方约定 16、证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。 A同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达 到 3% B受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券 评级机构股份达到 6% C证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受 评级机构股份达到 4% D证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前 7 个月时曾买卖受 评级证券 17、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立 1 项集合资产管理计划开立_ 个用证券账户。 A1 B2 C3 D每 500 万元注册资本可开立一个 18、通常，在金融期权交易中， （）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证 金。 A期权买卖双方均 B期权买卖双方均不 C期权购入者 D无担保期权出售者 19、由于资本市场线通过无风险资产点(0,rf)及市场组合 M点(M,E(rM)， 于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是（） 。 A.E(rM)表示资产组合 M 的期望收益率 B.P 表示有效组合 P 的方差 C.表示风险溢价 D.P 表示有效组合 P 的标准差 20、成长型基金的基本目标为（） 。 A追求稳定的经常性收入 B追求资本增值 C追求超越市场表现的投资业绩 D经常性收入与资本增值兼顾 21、某可转换债券面额为 1000 元，当股票市价为 26 元，转换比例为 40，则该 债券当前的转换价值为_元。 A1000 B1040 C1026 D66 22、设立股份有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发 起人在中国境内有住所。 A2 B5 C8 D10 23、全球资产配置的期限在_。 A1 年以上 B半年左右 C3 个月左右 D1 个月以内 24、下列不属于部门规章的是_。 A 上市公司收购管理办法 B 上市公司证券发行管理办法 C 证券发行与承销管理办法 D 证券法 25、债券是由_出具的。 A投资者 B债权人 C代理发行人 D债务人 26、辅导对象聘请的辅导机构应是（）以及其他经有关部门认定的机构。 A具有保荐资格的证券机构 B主承销商 C证券公司 D投资银行 二、多项选择题（共 26 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、按照_，证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金。 A基金的运作方式不同 B投资目标划分 C投资理念的不同 D投资标的划分 2、根据有关规定，如果_是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 A发行人实施股票的二次发行 B发行人的 2/5 的董事发生变动 C发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 D发行人申请破产的决定 3、证券的贝塔系数大于零表明_。 A证券与市场收益正相关 B证券与市场收益负相关 C证券与市场收益无关 D以上说法均不正确 4、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或 利润总额达到或超过重组前发行人相应项目 100%的，_。 A发行人重组完成后就可以申请发行 B保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C发行人重组运行后三年内不得申请发行 D发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行 5、我国第一只 ETF 是以_为模板。 A上证 50 指数 B上证 180 指数 C深证 100 指数 D沪深 300 指数 6、下列说法错误的是_。 A一旦资产价格发生偏离，套利活动可以迅速引起市场纠编反应 B在布莱克-斯科尔斯期权定价中，证券复制是一种动态复制技术 CMM 定理认为，企业的市场价值与企业的融资方式密切相关 D无套利定价法是将某项头寸与市场中的其他头寸结合起来，构筑一个在市 场均衡时能承受风险的组合头寸，进而测算出该头寸在市场均衡时的价值 7、两种证券(A 和 B)组合(F)中，rF=-1 ，说明_。 AA、B 完全正相关 BA、B 完全负相关 CA、B 完全不相关 DA、B 不完全正相关 8、关于贷款服务机构，下列说法正确的有_。 A贷款服务机构可以是信贷资产证券化的发起机构。贷款服务机构为发起机 构的，应当与受托机构签署单独的贷款服务合同 B贷款服务机构根据与受托机构签署的贷款服务合同，收取证券化资产的本 金、利息和其他收入，并及时、足额转入受托机构在资金保管机构开立的资金 账户 C贷款服务机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书的显著位置提 示投资机构：贷款服务机构根据贷款服务合同履行贷款管理职责，并不表明其 为信贷资产证券化业务活动中可能产生的损失承担义务和责任 D银监会根据贷款服务机构在信贷资产证券化业务活动中所承担义务和责任 的经济实质，判断其是否形成证券化风险暴露 9、于 2006 年 1 月 1 日起施行的修订后的证券法加强了证券公司的_。 A注册资本制度 B公司治理结构 C财务会计制度 D内控制度 10、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本_。 A越小；越低 B越大；越低 C越小；越高 D越大；越高 11、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起_个交易日内，按合同约定的 方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。 A30 B60 C90 D120 12、下面可以作为金融债券的发行主体的是_。 A中央政府 B生产企业 C国际公益组织 D银行 13、对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（） 。 A发起人资格及发起协议的合法性 B企业重大变更的合法性和有效性 C企业申请进行股份制改造的可行性和合法性 D发起人投资行为的合法性 14、下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是_。 A设立并持续经营 3 年以上(含 3 年) B根据经营业务的范围，近 1 年净资本达到相应规定 C最近 1 年净资本不低于净资产的 50% D最近 1 年流动资产余额不低于流动负债余额的 150% 15、全国银行问债券市场面向商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司 等金融机构进行债券_。 A买卖 B回购 C发行 D转让 16、中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在_。 A为实现金融宏观调控而发行 B发行额度有所不同 C发行对象有所不同 D期限较短 17、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发 放日距股权登记日的天数_。 A看上市公司情况而定 B一样 C不一样 D根据投资者的情况而定 18、市场交易的组织形态，根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分为（） 。 A现货交易 B远期交易 C期货交易 D短期交易 19、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。 A大体保持相对稳定 B保持相对的关系 C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系 20、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。 A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋 取资产的增值，都有最低投资限额要求 B是 “不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 21、证券经纪业务的特点有_ A业务对象的同一性 B经纪业务的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的保密性 E获取佣金的盈利性 22、下列不属于美国公司治理结构特征的是_。 A股东大会基本上是流于形式 B大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营 C董事会一般由内部董事和外部董事组成 D美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 23、从基金的资金