2016年下半年内蒙古证券从业资格证《证券投资基金》：骑乘收益率曲线考试试卷

2016 年下半年内蒙古证券从业资格证证券投资基金： 骑乘收益率曲线考试试卷 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为 1.5%，申购当日的基金净值为 1.025 元，则申购手续费为_， A147.56 B147.78 C148.78 D148.87 2、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_确定。 A前日基金份额净值 B1 元 C当日基金份额净值 D当日市场价格 3、债券基金是指主要投资于（）的基金类型。 A国债 B金融债券 C公司债券 D股票 4、以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是_。 A公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确， 相互协助，又相互制衡 B应实行独立董事制度 C应建立完善的内部监督和控制机制 D应坚持股东利益优先原则 5、下列处于成熟期的行业有_。 A电子商务 B个人电脑 C电力 D纺织 6、以下关于 IB 制度，经纪商的说法正确的是_。 A在 IB 制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务 B在 IB 制度下证券公司接受投资者的保证金 CIB 制度全称为介绍经纪业务 DID 业务不是所有的证券公司都能申请的 7、根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事 会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是_。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 D制定、修改证券交易所的业务规则 8、目前发行的国际债券中最重要的是_。 A扬基债券 B武士债券 C龙债券 D欧洲债券 9、根据现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所 B 股每笔交易佣 金的最低收取标准为_。 A10 美元 B5 美元 C1 美元 D2 美元 10、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是_。 A喇叭形 BV 形反转 C三角形 D旗形 11、龙债券以（）为基准。 A欧洲美元定期存款单利率 B香港银行间同业拆放利率 C伦敦银行同业拆放利率 D中国人民银行同业拆放利率 12、在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微 调，这种资产配置方式是_。 A投资组合保险策略 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D买入并持有策略 13、2006 年 2 月 9 日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试 点有关事宜的通知 ，通知发布当天国家开发银行和_完成首笔交易。 A中国农业银行 B中国光大银行 C中国建设银行 D中国民生银行 14、关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是_。 A2007 年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍 生金融产品是信用违约互换 B信用违约一方当事人向另一方出售的是信用 C最基本的信用违约互换涉及两个当事人 D若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支 付赔偿 15、年度报告扉页中的重要提示不包括_。 A管理人和托管人的披露责任 B管理人管理和运用基金资产的原则 C投资风险提示 D年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示 16、针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在_年(含)以上。 A2 B3 C4 D5 17、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交_表决通过；发起人向社 会公开募集股份的，须向_报送公司章程草案。_ A创立大会 中国证监会 B股东大会 中国证监会 C董事会 中国人民银行 D股东大会 中国人民银行 18、以下不会增强公司的变现能力的因素是_。 A可动用的银行贷款指标 B准备很快变现的长期资产 C偿债能力的声誉 D未作记录的或有负债 19、1982 年 2 月率先推出价值线指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的 交易所是_。 A芝加哥商业交易所 B芝加哥期货交易所 C纽约证券交易所 D美国堪萨斯期货交易所 20、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为_。 AR 日(R 为到期日)14:00 BR+1 日(R 为到期日)14:00 CR 日(R 为到期日)17:00 DR+1 日(R 为到期日)17:00 21、_一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下 降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。_ AADL BADR COBOS DWMS 22、在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（） 。 A公募债券 B息票累积债券 C贴现债券 D附息债券 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、发行人曾存在_或股东数量超过 200 人的，应详细披露有关股份的形成原因 及演变情况。 A法人持股 B工会持股 C职工持股会持股 D信托持股 2、下列不属于证券法调整范围的是_。 A中国 A 企业在美国发行上市 B中国 B 企业申请在中国上市 C我国政府债券、证券投资基金份额的上市交易 D证券衍生品种发行、交易 3、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的_。 A上海证券交易所 B深圳证券交易所 C上海股份公所 D上海众业公所 4、资产配置过程中，假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去 的经历推测未来的资产类别收益的方法称为（） 。 A积极投资法 B消极投资法 C历史数据法 D情景综合分析法 5、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露 一次更新的招募说明书。 A3 B4 C5 D6 6、施工企业在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前_小时，应 当书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构。 A12 B16 C20 D24 7、固定收益平台系统中，平台交易采用的方式有_。 A定价交易 B报价交易 C询价交易 D投标交易 8、下列关于认股权证的表述中，正确的是_。 A认股权证不能在场外市场交易 B认股权证的交易方式与股票交易类似 C从内容上看，认股权证具有期货的性质 D认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票 9、公开披露基金信息，不得有_行为。 A违规承诺收益或者承担损失 B对证券投资业绩没有进行预测 C虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 10、如基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方 法计入基金损益。 A大于 B小于 C等于 D小于或等于 11、中国证监会规定， （）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。 A平衡型基金 B股票基金 C货币市场基金 D债券基金 12、龙债券利率的确定基准是_。 A美国联邦基金利率 B新加坡银行同业拆放利率 C伦敦银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率 13、转股期限越长，可转换公司债券的价值_。 A越低 B越高 C先高后低 D不能确定 14、债券的变现因素与流通市场发育程度的关系有_。 A流通市场发达，债券容易变现，短期债券较能被投资者接受 B流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券 销路就可能好一些 C流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债 券的销路就可能不如短期债券 D流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债 券的销路就可能不如长期债券 15、债券的有价证券属性主要表现为_。 A债券可赎回 B债券本身有一定的面值 C持有债券可按期取得利息 D债券是虚拟资本 16、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括_。 A1 年以内(含 1 年) 的银行定期存款 B剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券 C信用等级较高的可转换债券 D剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 17、控制银行间债券市场信用风险的方式包括_。 A交易数量的控制 B交易对手的资信控制 C交易方式的控制 D交易时间的控制 18、发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括_。 A股票种类 B发行股数及占发行后总股本的比例 C发行前和发行后每股净资产 D发行方式与发行对象 19、证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（） A净额清算原则 B差额清算原则 C钱货两清原则 D款券两讫原则 20、下列各项中的股份可以界定为国有法人股的是_。 A有权代表国家投资的机构或部门，向股份公司投资形成或依法定程序取得 的股份 B国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占 用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份 C国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有 的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股 份 D国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司) 和控股子企业(控股子公司)以其 依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份 21、基本