2016年下半年山东省证券从业《证券交易》：资产管理业务的风险及其控制考试试题

2016 年下半年山东省证券从业证券交易：资产管理业 务的风险及其控制考试试题 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列说法错误的有（） 。 A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场 B发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象 C证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成 D证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体 2、优先股票的“优先”主要体现在_。 A对企业经营参与权的优先 B认购新发行股票的优先 C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D股息分配和剩余资产清偿的优先 3、高收益债券又可以称为_。 A垃圾债券 B完美债券 C无风险债券 D贴现债券 4、每股净资产又称_，是指每股股票所代表的实际资产的价值。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 5、目前我国金融债券的最长年限为_年。 A20 B10 C30 D15 6、以个人为目标的_一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。 A流通国债 B非流通国债 C短期国债 D中长期国债 7、_指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股 东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。 A外部环境 B宏观环境 C内部环境 D微观环境 8、基金管理公司董事会中应当至少有_名独立董事。 A1 B2 C3 D5 9、首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要 求有_。 A最近 1 年营业收入不少于 5000 万元 B最近 1 年盈利，且净利润不少于 300 万元 C最近两年净利润累计不少于 2000 万元，且持续增长 D最近两年营业收入增长率均不低于 20% 10、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是_。 A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B证券公司在资产管理业务中管理不善 C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D证券公司高级管理人员营私舞弊 11、相关关系是指指标变量之间_的依存关系。 A确定 D不确定 C共生 D因果 12、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是_。 A财政政策 B景气变动 C货币政策 D心理因素 13、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现 金流的金融交易是_。 A互换 B期货 C期权 D远期 14、道一琼斯分类法把大多数股票分为_ A三类 B五类 C六类 D十类 15、投资收益是指基金经营活动中因_等而实现的收益。 A持有现金 B持有银行存款 C买卖股票 D持有结算备付金 16、一般地兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是_ A增长型 B周期型 C防御 D初创型 17、假设某基金 2009 年 1 月某估值日计算的基金资产总额为 18000 万元，负债 总额为 3000 万元，托管费率为 0.2%，则该月应提取的托管费为_万元。 A42 B36 C30 D25 18、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括 _。 A公示处分 B警告 C没收非法所得 D罚款 19、证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自 中国证监会确认之日起_个月不得参与证券承销。 A24 B30 C36 D48 20、一般而言，行业资产配置的时间为_。 A1 个季度 B半年以内 C1 年以上 D10 年以上 21、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括_。 A取消承销业务资格 B没收非法所得 C罚款 D暂停承销业务资格 22、下列各项中，_是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。 A财政部和中国证监会 B国有资产管理局和证监会 C司法部和证监会 D人民银行和证监会 23、特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以 责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括_。 A会员范围内通报批评 B公开批评 C取消会籍 D在中国证监会指定媒体上公开谴责 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是_。 A佣金应小于等于申购赎回份额的 0.5% B佣金应小于等于申购赎回份额的 0.05% C组合证券的过户费为股票过户面额的 0.05%，前两年减半 D组合证券的过户费为股票过户面额的 0.05%，前三年减半 2、基金财产保管的内容有（） 。 A保管基金印章 B基金资产账户管理 C重要文件保管 D核对基金资产 3、指数型 ETF 能否发行成功与_的选择有密切关系。 A证券交易所 B基础指数 C受托人 D投资者 4、_是资产重组行为。 A改变公司股票简称 B公司增发新股 C公司投资新项目 D股权置换 5、投资于_证券组合的投资者很少会购买分红的普通股，投资风险较大。 A收入型 B增长型 C避税型 D货币市场型 6、目前我国基金的认购主要通过几个途径来进行，其分别为_。 A网上现金认购 B网下现金认购 C网上组合证券认购 D网下组合证券认购 E电话现金认购 7、证券发行申请未获批准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日 起_个月后，可再次提出证券发行申请。 A3 B6 C9 D12 8、债券市场上的交易品种不包括_。 A政府债券 B公司债券 C企业债券 D金融债券 9、资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括（） 。 A各类账户开设不及时、不独立 B印章使用不规范 C重要合同没有按规定保管 D没有认真对账导致基金账务出现差错 10、在我国，货币市场基金不得投资于_。 A流通受限的证券 B股票 C可转换债券 D剩余期限不超过 397 天的债券 11、在深圳证券交易所，上市公司配股需缴付一定费用，但_免收费用。 A职工股 B国有股 C法人股 D高级管理人员持股 12、_原则为较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报 优先于较高价格卖出申报。 A时间优先 B客户优先 C价格优先 D数量优先 13、按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（） 。 A自然人账户 B法人账户 C境外投资者账户 D基金账户 14、根据现行规定，证券公司应_向中国证监会报送年报。 A半年 B每年 C每月 D每季 15、在资产管理业务中，_负责保管客户委托资产。 A证券登记结算机构 B资产托管机构 C证券交易所 D证券公司 16、随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我 国首支 LOF 开始正式上市交易的交易所为_。 A沈阳证券交易所 B大连证券交易所 C深圳证券交易所 D上海证券交易所 17、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及 对客户的现金收付，这种方式属于_。 A证券营业部自办出纳 B银行代理出纳 C银行代理资金清算 D投资者自行管理 18、证券交易特征主要表现在以下几个方面，这几个方面分别为_。 A公平性 B流动性 C风险性 D公开性 E收益性 19、新股竞价发行方式的最大缺陷是_。 A广泛的市场性 B一、二级市场的联动性 C经济高效性 D股价的被操纵性 20、某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换价格为 20 元，则 10000 元债券 可转换为_股普通股票。 A750 B500 C400 D250 21、由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种 权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过_，但因包销导致的情形和中国 证监会另有规定的除外。 A3% B5% C10% D15% 22、商业银行发行金融债券应具备以下条件（） 。 A具有良好的公司治理机制 B核心资本充足率不低于 5% C最近 3 年连续盈利 D风险监管指标符合监管机构的有关规定 23