2016年下半年重庆省证券从业资格《证券交易》：证券经济业务营销考试题

2016 年下半年重庆省证券从业资格证券交易：证券经 济业务营销考试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、消耗性缺口一般发生在_。 A行情趋势之初 B行情趋势中途 C行情趋势末端 D无法判断 2、股份公司成立日期为_。 A创立大会召开日 B发起人协议签署日 C中国证监会批文签署 13 D营业执照签发日期 3、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 4、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募 集资金到账后_内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储 三方监管协议。 A一周 B两周 C10 个工作日 D15 个工作日 5、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产 分配权的先决条件之一是_。 A出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过 B公司解散清算 C公司连续 5 年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议 6、关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（） 。 A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇 C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱 7、储蓄国债发行的对象为_。 A机构投资者 B境外自然人 C个人投资者 D境外法人 8、假设深发展的总资产是 100 亿，其中负债为 43 亿，那么深发展的股东权益 比是_ A43% B57 亿 C57% D43 亿 9、技术分析流派对股票价格波动原因的解释是_ A对价格与所反映信息内容偏离的调整 B对价格与价值偏离的调整 C对市场心理平衡状态偏离的调整 D对市场供求均衡状态偏离的调整 10、基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为_。 A基金的股利收益 B基金收益 C存款利息收入 D基金净收益 11、任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说 明金融衍生工具具有_。 A信用风险 B市场风险 C法律风险 D结算风险 12、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是 _。 A货币市场基金 B黄金基金 C衍生证券投资基金 D平衡性基金 13、基金会计中，_承担主会计责任。 A基金托管银行 B基金管理公司 C基金登记机构 D会计师事务所 14、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保 公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。 A核心资产和业务 B核心资产和主营业务 C全部资产和业务 D流动资产和主营业务 15、接题 40，则投资者到期获得的收益率约为_。 A10% B12% C12.94% D13.9% 16、证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是_。 A客户至上 B公平竞争 C勤勉尽责 D友好合作 17、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其 60 周岁以内的专职人员不少于 _名。 A40 B30 C25 D15 18、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。 A技术性停牌 B政策性停牌 C临时停市 D休市 19、发行人应在招股说明书披露后_日内向中国证监会报送正式印刷的文本。 A3 B5 C10 D15 20、上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（）内报告证券交 易所，公告召开股东大会的通知。 A1 个工作日 B2 个工作日 C3 个工作日 D5 个工作日 21、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公 告日前（）个交易日公司股票交易均价。 A10 B20 C30 D15 22、沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的_。 A9:00 到 9:30 B9:15 到 9:25 C9:25 到 9:30 D9:10 到 9:25 23、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括_。 A取消承销业务资格 B没收非法所得 C罚款 D暂停承销业务资格 24、关于证券投资者，以下说法错误的是_。 A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C投资者是买卖证券的主体 D投资者是买卖证券的客体 25、将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据_ 来划分的。 A证券化产品的金融属性不同 B资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同 C证券化的基础资产不同 D资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同 26、当市场处于盘整时期，OBOS 取值应该在_的上下来回摆动。 A10 B0 C100 D50 27、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（） 。 A有限的商业和法律意义 B无限的商业和法律意义 C正式的商业和法律意义 D暂时的商业和法律意义 28、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中， 不属于法律规定委托协议应载明的内容的是_。 A介绍业务的范围 B执行期货保证金安全存管制度的措施 C报酬支付及相关费用的分担方式 D为客户从事期货交易提供担保 29、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的_，从而造成证券价格异常波动。 A供求关系 B交易价格 C市场秩序 D交易量 30、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由_机构担任。 A证券公司 B保险公司 C商业银行 D基金管理公司 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、可转换公司债券发行人设置的_，应明确约定实施这些条款的条件、方式和 程序等。 A回售条款 B转股价格修正条款 C赎回条款 D定价条款 E以上都不对 2、对于成长型的股票，_是最常用的辅助估值工具。 A市盈率 B市净率 C现金流折现 D每股盈余成长率 3、经纪业务操作规范管理的一般要求有_。 A前后台分离和岗位分离 B重要岗位专人负责，严格操作权限管理 C营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务 D营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案 4、以下属于保本基金的分析指标的有_。 A保本期 B赎回费 C安全垫 D投资比例 5、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外， 下列人员中，_同样受到该限制。 A保荐人的配偶 B保荐人的父母 C保荐人的朋友 D保荐人的兄弟 6、在国际推介活动中，应当注意的内容有_。 A防止推销违例 B注意宣传公司改组上市方面的实质性内容 C宣传的内容一定要真实 D把握推销发行的时机 7、在反洗钱调查中，临时冻结不得超过_小时。 A24 B36 C48 D72 8、对于虚拟资本的定义，下列描述正确的是_。 A是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发 挥作用 B是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本 C虚拟资本是有价证券的一种形式 D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实 资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 9、 证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公 司可以从事的客户资产管理业务不包括_。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务 C为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D为单一客户办理集合资产管理业务 10、如果股票市场是一个有效的市场，则可以推断_。 A股票的价格反映了影响它的所有信息 B股票市场上不存在“价值低估”或“价值高估”的股票 C投资者只有很小的机会通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益 水平 D基金管理人应努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本 11、股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般应为_以上。 A2 万股 B3 万股 C1 万股 D5 万股 12、上市公司诚信建设的主要内容不包括_。 A重视投资者关系管理，规范控股股东行为 B高管人员遵守上市公司治理准则和公司章程 C高管人员被动接受公众监督、忠实履行信息披露义务 D规范管理和经营行为，严格信息披露，完善治理结构和内控制度，杜绝财 务虚假 13、_是指为达到理想的保值效果，套期保值者在建立交易头寸时所确定的期 货合约的总值与所保值的现货合同总价值之间的比率关系。 A期货合约比率 B利差 C套期保值比率 D存差率 14、现行的证券交易竞价方式有（） A拍卖竞价 B招标竞价 C集合竞价 D连续竞价 15、目前我国资产评估主要采用_。 A收益现值法 B现行市价法 C重置成本法 D清算价格法 E折旧摊销法 16、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的 数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利 息返还已经认购的股东。 A70% B60% C50% D40% 17、基金的会计核算对象包括_。 A投资类的核算 B负债类的核算 C资产负债共同类的核算 D损益类的核算 18、_反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不 同的期限结构理论。 A收益风险曲线 B风险曲线 C收益曲线 D收益率曲线 19、中国证监会对基金管理公司的_等相关内容进行审查和评议，做出相关决 定。 A公司治理 B投资决策与研究分析体系的建立与执行 C公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行 D公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行 20、下列说法错误的是（） 。 A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的 B夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉夏普于 1966 年提出的另一 个风险调整衡量指标 C詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收 益率 D詹森指数是由詹森在 CAPM 模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指 标 20、下列说法错误的是（） 。 A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的 B夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉夏普于 1966 年提出的另一 个风险调整衡量指标 C詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收 益率 D詹森指数是由詹森在 CAPM 模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指 标 21、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括_。 A债券收入现金流本身的税收特性不同 B现金流的形式 C现金流的时间特征 D征税机关 22、非公开发行股票，发行对象均属于原前_名股东的，可以由上市公司自行 销售。 A3 B5 C10 D15 23、根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券和债券质押式回购竞价交 易单笔申报最大数量应当不超过_。 A1 万张 B5 万张 C10 万张 D100 万张 24、证券公司高级管理人员应当经_依法核准。 A董事会 B监事会 C中国证监会 D股东会 25、在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上_处于优先地位。 A普通股股东 B优先股股东 C债权人 D控股股东 26、严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回 日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应_回购抵押的债券量， 否则将按卖空国债的规定予以处罚。 A等于 B小于 C大于 D约等于 27、我国设立了_基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、 不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。 A证券发行风险 B证券交收风险 C证