2016年下半年山东省证券从业资格《证券投资基金》：基金财产保管内容模拟试题

2016 年下半年山东省证券从业资格证券投资基金：基 金财产保管内容模拟试题 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是_。 A口头报价 B书面报价 C电脑报价 D人工报价 2、一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是_。 A历史数据法 B情景综合分析法 C系统分析法 D积极投资法 3、2005 年 10 月 9 日，_两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人 民币债券 11.3 亿元和 10 亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 A世界银行和亚洲开发银行 B国际金融公司和亚洲开发银行 C国际货币基金组织和世界银行 D亚洲开发银行和世界银行 4、在其他情况相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较_；信用等级较 低的债券，收益率较_。 A低；高 B高；高 C低；低 D高；低 5、证券经纪商的收入来源是_。 A买卖价差 B佣金 C股利和利息 D税利 6、收入型基金以获取_为目的。 A基金资产的长期稳定增值 B当期的最大收入 C投资组合的债券中得到适当的利息收益 D获取稳定收益 7、NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为_。 A占总市值 90%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 10%左右的 NASDAQ 小型资本市场 B占总市值 85%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 15%左右的 NASDAQ 小型资本市场 C占总市值 95%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 5%左右的 NASDAQ 小型资本市场 D占总市值 80%左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 20%左右的 NASDAQ 小型资本市场 8、商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适 用的利率称为_。 A贴现率 B再贴现率 C同业拆借率 D回购利率 9、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公 司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。 A核心资产和业务 B核心资产和主营业务 C全部资产和业务 D流动资产和主营业务 10、自律性组织包括证券交易所和_。 A证券公司 B证券业协会 C证券信用评级机构 D会计师事务所 11、国际金融市场的动荡对_上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最 大。 A内向型 B外向型 C单向经营型 D多角化经营型 12、基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金份额的发 售。 A3 B6 C9 D12 13、反映股东权益的收益水平的指标是_ A股东权益周转率 B股东权益收益率 C普通股获利率 D资产收益率 14、根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上 看，以下不属于债券机制的基本目标的是_。 A收益性 B流动性 C有效性 D稳定性 15、假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值标准差 坐标系中的组合线为_。 A双曲线 B椭圆 C直线 D射线 16、根据深圳证券交易所的相关规定，A 股的过户费比例为 _。 A千分之一 B千分之二 C千分之五 D无过户费 17、 （）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率 予以定期调整。 A固定利率债券 B浮动利率债券 C缓息债券 D息票累积债券 18、证券投资基金资产的名义持有人是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人 19、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公 开发行过债券。 A6 B12 C18 D36 20、发行人应披露的行业风险不包括_。 A产业政策 B行业技术特点 C行业周期性 D主要产品状况 21、上市公司_应当对_编制的公司定期报告进行审核并提出书面审 核意见。_ A监事会；董事会 B董事会；监事会 C董事会；高级管理人员 D监事会；高级管理人员 22、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。 A50% B10% C20% D60% 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、目前我国金融市场上的私募证券有_。 A信托投资公司发行的集合资金信托计划 B商业银行和证券公司发行的理财计划 C上市公司定向增发方式发行的有价证券 D证券交易所交易基金 2、_是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或 特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式 收取结算差价的有价证券。 AETF B权证 CLOF D可转换债券 3、下列说法错误的是_。 A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地 位的境内证券经营机构 B经营范围符合规定是证券交易所会员大会的重要条件之一 C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 4、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了_。 A证券市场和回购协议市场 B证券市场和中长期信贷市场 C证券市场和同业拆借市场 D证券市场和货币市场 5、假设投资者在 T H 办理了证券转托管，则其可在_日卖出证券。 AT+0 BT+1 CT+3 DT+5 6、上市公司申请发行可转换公司证券，董事会应当依法作出决议，并提请股东 大会批准的事项不包括（） 。 A转股价格 B本次证券发行的方案 C前次募集资金使用的报告 D本次募集资金使用的可行性报告 7、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。 A相互联系 B相互促进 C相互竞争 D相互制衡 8、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括_。 A道义劝告 B信用条件限制 C规定利率限额与信用配额 D窗口指导 E直接干预 9、基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督。其中对基金投融资比例监督 的内容包括_。 A基金合同约定的基金投资资产配置比例 B融资限制 C股票申购限制 D法规允许的基金投资比例调整期限 10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的_业务。 A公开市场操作 B投融资 C政策性 D保值 11、在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事_等交易。 A其管辖范围内公司发行股票后剩余部分卖出 BB 种股票 C证券公司股票质押贷款 D其管辖范围内公司发行债券后剩余部分卖出 12、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_进行的。 A商业银行 B证券公司 C交易所 D登记结算公司的交易清算系统 13、包销方式下，如果不考虑最高限价，承销费用的收费区间为承销金额的（） 。 A0.5% 1.5% B0.5%2.5% C1.5%2.5% D1.5% 3% 14、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是_。 A基金分红 B净值增长率 C久期 D已实现收益 15、某基金总资产为 40 亿元，总负债为 10 亿元，发行在外的基金份数为 20 亿 份，则该基金的基金份额资产净值为_元。 A1 B1.5 C2 D2.5 16、从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于（） 。 A实际成本 B计划成本 C沉没成本 D机会成本 17、按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，证券公 司从事客户资产管理业务应当遵守的原则有_。 A守法合规 B公平公正 C资格管理 D约定运作 18、全国银行间市场买断式回购以（） 。 A全价交易、全价结算 B净价交易、全价结算 C全价交易、净价结算 D净价交易、净价结算 19、金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货，这是按_来划 分的。 A时间标准 B基础工具 C合约履行时问 D投资者的买卖 20、储蓄国债（电子式）的特点是（） 。 A收益安全稳定 B采用实名制，可以背书转让 C由财政部负责还本付息，免缴利息税 D采用实名制，不可流通转让 21、下列选项中，属于一般股票基金特点的是_。 A分散投资于各种普通股票，风险较小 B分散投资于各种普通股票，风险较大 C专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小 D专门投资于某一行业、某一