2016年下半年广东省证券从业《证券市场法律法规》答疑精华：证券经纪业务考试试卷

2016 年下半年广东省证券从业证券市场法律法规答疑 精华：证券经纪业务考试试卷 本卷共分为 2 大题 40 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 20 小题， 每小题 2 分，共 40 分。) 1、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在_内报相关机构备案。 A5 个工作日 B10 个工作日 C5 日 D10 日 2、_形式不属于自助委托。 A当面委托 B磁卡委托 C电脑自助委托 D远程终端委托 3、我国证券投资基金均为_。 A公司型基金 B契约型基金 C基金中的基金 D系列基金 4、我国目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。 A180 B365 C90 D720 5、_首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基 金等基本类型。 A 证券法 B 证券投资基金法 C 证券投资基金运作管理办法 D 证券投资基金销售管理办法 6、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前 股本总额的_。 A20% B30% C40% D50% 7、公开原则的核心要求是_。 A参与交易的各方应当获得平等的机会 B交易各方要及时公布有关信息 C实现市场信息的公开化 D上市公司对重大事项及时向社会公布 8、遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是_的基本要求。 A团结互助 B安全生产 C勤俭节约 D办事公道 9、 证券投资基金法规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管 部门，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的（） 。 A基金托管部 B基金管理部 C资产托管部 D资产管理部 10、证券公司设立子公司的监管要求不包括（） 。 A禁止同业竞争 B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应 C最近 12 个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低 于 12 亿元人民币 D证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户 的合法权益 11、不以公司任何资产作担保而发行的债券是_。 A信用公司债 B保证公司债 C不动产抵押公司债 D信托公司债 12、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D私募基金 13、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，可转换公司债券的期限 为_年以上。 A半 B3 C5 D1 14、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。 股东大会的职权可以概括为（） 。 A决定权和审批权 B决定权和经营权 C经营权和审批权 D经营权和执行权 15、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债 券是_。 A扬基债券 B亚洲债券 C欧洲债券 D外国债券 16、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会 公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上。公司股本总额超过人民币 4 亿 元的，向社会公开发行股份的比例为_以上。 A5% B10% C15% D20% 17、在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（） 。 A公募债券 B息票累积债券 C贴现债券 D附息债券 18、关于股份公司分立，下列说法正确的是_。 A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而 分开设立为两个或两个以上子公司 B股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立 C新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两 个公司，原公司的法人地位延续 D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公 司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财 产清单 19、关于基金的各项费用，下列说法正确的是_。 A基金从设立到终止都要支付一定的费用 B我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费 C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25% D股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率 20、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上 市的股份，投资者不包括_。 A外国的自然人、法人和其他组织 B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C定居在国外的中国公民 D留学海归的中国公民 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 20 小题，每小题 3 分，共 60 分。) 1、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是_。 A交易双方均需开立保证金账户 B交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求 C交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求 D交易双方均无需开立保证金账户 2、基金运作信息披露文件主要包括_。 A季度报告 B净值报告 C月度报告 D上市交易公告书 3、基金宣传推介材料中可以使用_的语言表述。 A业绩优良 B尽享牛市 C投资需谨慎 D欲购从速 4、下列关于标准券的说法，正确的是_。 A标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的 虚拟债券 B标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的 虚拟债券 C标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的 实物券 D标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的 实物券 5、关于存托凭证，下列各项正确的有_。 A存托凭证是指在异国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证 B存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券 C存托凭证由摩根首创 D存托凭证又称预托凭证 6、目前，我国开展回购交易业务的主要场所有_。 A全国银行间同业拆借中心 B深圳证券交易所 C上海证券交易所 D场外交易市场 7、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（） 。 A具有 5 年以上金融、法律或财务的工作经历 B有履行职责所需要的时间 C直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 D与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系 8、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该_。 A卖出 B清仓 C买入 D满仓 9、总资产规模为_亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额， 但应在申报时说明。 A7 B8 C9 D10 10、金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货，这是按_来划 分的。 A时间标准 B基础工具 C合约履行时问 D投资者的买卖 11、 上市公司行业分类指引是以_为主要依据。 A 国民经济行业分类与代码 B 中华人民共和国证券法 C 中华人民共和国公司法 D 中华人民共和国行业分类条例 12、当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候， 无形资产产权的处置方式有（） 。 A直接作为投资折股，产权归上市公司 B产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无 形资产 C无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用 D由上市公司出资取得无形资产的产权 13、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还 给发行人的承销方式是_。 A代销 B余额包销 C全额包销 D包销 14、股份有限公司股份的特点是_。 A股份的平等性 B股份的不可分性 C股份的金额性 D股份的可转让性 15、交易所交易的衍生工具指的是_。 A在外汇交易所交易的外汇 B在股票交易所交易的股票期权产品 C在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约 D在期货交易所和专门的期权交易所交易的期权合约 16、关于清算与交收，说法错误的是_。 A从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成 B清算和交收两个过程统称为“结算” C正确的清算结果能保证交收顺利进行 D清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移 17、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内 的资金、证券的动用情况进行监督的机构有_ A指定商业银行 B证券登记结算机构 C资产托管机构 D证券交易所 18、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的_，从而造成证券价格异常波动。 A供求关系 B交易价格 C市场秩序 D交易