2016年下半年重庆省期货从业资格法律法规：错误点考试试卷

2016 年下半年重庆省期货从业资格法律法规：错误点考试 试卷 一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每年参加 1 次由中 国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A：3 B：2 C：5 D：1 2、证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规 定标准。 A2 个月 B3 个月 C5 个月 D6 个月 3、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，做出批准 或者不批准的决定。 A1 B2 C3 D5 4、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（） 。 A及时向主管部门报告 B拒绝为其提供服务 C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D仍然听其指示行事，维护投资者的利益 5、_12 月 29 日，中国期货业协会宣告成立。 A1999 年 B2000 年 C2001 年 D2002 年 6、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（） 。 A具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务 5 年以上经验，或者 具有相关学科教学、研究的高级职称 B具有大专以上学历 C通过中国证监会认可的资质测试 D有履行职责所必需的时间和精力 7、期货市场高风险的主要原因是_。 A价格波动 B非理性投机 C杠杆效应 D对冲机制 8、下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有_。 A商品基金的投资领域比对冲基金小得多 B商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高 C商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具 D商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高 9、期货公司单个股东的持股比例增加到_以上，或者有关联关系的股东合计持 股比例增加到_以上的，应当经中国证监会批准。 A3% ；3% B3%；5% C5%；3% D5% ；5% 10、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近_年内的商品期货交 易结算单，作为商品期货交易经历证明。 A2 B3 C4 D5 11、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资 格。 A非结算会员 B全面结算会员 C特别结算会员 D一般结算会员 12、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有_。 A不可以独立开发客户 B可以向客户收取保证金 C保存账薄和交易记录 D必须维持最低净资本要求 13、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履 行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务 收入，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员 给予警告，并处（）元以下罚款。 A3 万 B5 万 C10 万 D20 万 14、现货期权分为_。 A金融期权和商品期权 B外汇期权和股指期权 C外汇期权和利率期权 D股指期权和利率期权 15、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由_代其履行职权。 A总经理指定的人员 B董事长 C总经理指定的副总经理 D第一副总经理 16、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（） 。 A组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B主持期货交易所的日常工作 C根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D决定对违规行为的纪律处分 17、商品期货主要包括_。 A外汇期货 B农产品期货 C能源期货 D金属期货 18、境内单位或个人要从事境外市场的商品期货交易的品种，应当由（）进行 核准。 A中国证监会 B中国银监会 C国务院商务主管部门 D国家外汇管理局 19、应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专 业素质。 A：中国证监会 B：中国期货业协会 C：期货交易所 D：期货公司 20、转移外汇风险的手段主要有_。 A分散筹资 B外汇期货交易 C远期外汇交易 D外汇期权交易 21、期货市场的组织结构由_组成。 A提供集中交易场所的期货交易所 B提供结算服务的结算机构 C提供代理交易服务的期货公司 D进行期货交易的投资者 22、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是 （） 。 A身份证复印件并加盖推荐公司公章 B学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C 期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表 D人事部门的鉴定材料 二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。 ） 1、期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违 法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的， 处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货 经纪业务许可证。 A将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务 B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C违反规定收取保证金，或者挪用保证金 D从事期货自营业务 2、期货市场在运作中由于管理法规和机制不健全等原因，可能产生_。 A市场风险 B交割风险 C流动性风险 D结算风险 3、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交_名 推荐人的书面推荐意见。 A：1 B：2 C：3 D：5 4、原先 1 美元兑换 102.25 日元，现在 1 美元兑换 101.25 日元，则_。 A美元贬值 B日元贬值 C对美元而言是直接标价法 D对日元而言是直接标价法 5、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为 5000 蒲式耳，如果 交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约，就意味着_。 A在合约到期日需买进一手小麦 B在合约到期日需卖出一手小麦 C在合约到期日需卖出 5000 蒲式耳小麦 D在合约到期日需买进 5000 蒲式耳小麦 6、趋势线的斜率为 45 度时，反映的是上升或下降的速率正好从两方面完美的 平衡。 A：价格 B：比例 C：时间 D：形态 7、道氏理论的不足之处在于_。 A对价格的微小波动或次要趋势的判断作用不大 B其结论落后于价格的变化，信号太迟 C理论本身的缺陷，信号不明确 D对大趋势判断作用小 8、目前，世界上最主要的两家原油期货交易所是_。 A芝加哥商业交易所 B纽约商业交易所 C伦敦国际石油交易所 D纽约期货交易所 9、江恩角度线包括。 A：交叉角度线 B：平形角度线 C：上倾角度线 D：下倾角度线 10、现货市场中价格信号的特征是_ A分散 B连续 C集中 D短暂 11、会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职 权的是（） 。 A决定增加或者减少期货交易所注册资本 B决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项 C决定期货交易所理事会提交的其他重大事项 D决定专门委员会的设置 12、套期保值者大多是_。 A生产商 B加工商和库存商 C投机商 D金融机构 13、在规定交割期限内，构成实物交割违约的行为有_。 A买方将已收到的仓单转让 B买方未解付货款 C卖方未交付有效标准仓单 D买方解付货款不足 14、2010 年 12 月 29 日，中国证监会正式批复同意上海期货交易所燃料油交易 单位调整为_吨/手。 A：10 B：25 C：50 D：100 15、跨期套利包括。 A：熊市套利 B：牛市套利 C：跨作物年度套利 D：蝶式套利 16、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务， 对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。 A责令改正 B给予警告 C单处或者并处 3 万元以下罚款 D三年内禁止从事期货业务 17、上升三角形与对称三角形的区别在于. A：上升三角形的压力线是水平的，对称三角形的压力线是下降的 B：上升三角形比对称三角形有更强烈的上升意愿 C：上升三角形的支撑线是水平的，对称三角形的支撑线是下降的 D：对称三角形比上升三角形有更强烈的上升意愿 18、期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括 A：营业场所和设施 B：风险监管指标标准 C：客户资产保护 D：公司治理和内部控制 19、在我国，期货经纪公司应当保证期货（）资料的完整和安全。 A交易 B结算 C交割 D 价格 20、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。 A 发生自然灾害等不可抗力 B交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的 结算安全 C某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险 D某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大 21、根据期货交易管理条例 ，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有 A：6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B：5 年内因违法行为被解除职务的期货公司