2016年广西《证券市场》：证券投资基金份额持有人试题

2016 年广西证券市场：证券投资基金份额持有人试题 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的_。 A30% B20% C25% D35% 2、某证券投资者以每股 30 元的价格买入 10000 股股票，那么，该投资者最低 需要以_元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。 A30.10 B30.15 C30.55 D30.75 3、由基金投资者直接支付的费用有（） 。 A申购费 B交易佣金 C过户费 D托管费 4、根据证券投资基金法的规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。 A5 B8 C10 D15 5、从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是_。 A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果 C信用创造型创新的重要成果 D股票创新型创新的重要成果 6、下列不属于证券中介机构的是_。 A会计师事务所 B律师事务所 C证券业协会 D证券信用评级机构 7、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托 时，应该_完成交易。 A自行对冲 B向交易所申报竞价 C与委托人协商对冲 D报交易所批准后对冲 8、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。 A期末基金份额净值 B期末可供分配基金份额利润 C加权平均基金份额本期利润 D净值增长指标 9、关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是_。 A提供证券交易的场所和设施 B制定证券交易所的业务规则 C封闭市场信息，维护证券市场的稳定 D对上市公司进行监管 10、在通货膨胀加速的情况下，债券投资者的实际收益率会_。 A降低 B上升 C不变 D上下波动 11、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向_分 配基金收益。 A基金销售机构 B基金份额持有人 C基金托管人 D基金监管部门 12、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括_。 A企业债 B融资券 C特种金融债 D国债 13、2006 年 2 月 9 日，中国人民银行发行了关于开展人民币利率互换交易试 点有关事宜的通知 ，通知发布当天国家开发银行和_完成首笔交易。 A中国农业银行 B中国光大银行 C中国建设银行 D中国民生银行 14、根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券 三种，其中具有标准格式券面的是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D零息债券 15、专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的_提供重要依据。 A可靠性 B真实性 C客观性 D公正性 16、证券公司经纪业务主要赚取的是_。 A佣金 B手续费 C价差收益 D利差收益 17、基金管理公司的督察长由_聘任。 A总经理 B董事会 C独立董事 D基金份额持有人大会 18、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为 _。 A累积优先股票和非累积优先股票 B参与优先股票和非参与优先股票 C可转换优先股票和不可转换优先股票 D可赎回优先股票和不可赎回优先股票 19、贴现债券的发行属于_。 A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D都不是 20、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向_说明公司有无不当情况。 A董事会 B经理 C股东大会 D监事会 21、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定 为交易数量必须是_手。 A1 B10 C100 D1000 22、公司反收购战略中，保持公司控制权的策略不包括_。 A限制董事资格 B每年部分改选董事会成员 CMBO 收购 D超级多数条款 23、证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是_。 A守法合规 B勤勉尽责 C诚实信用 D客户至上 24、向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取_方式。 A网上定价 B网上竞价 C公开竞价 D交易所竞价 25、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的_协商设定保证金或保证 券。 A信用状况 B交易记录 C资金实力 D交易规模 26、_是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基 本的信息披露文件。 A基金契约 B招募说明书 C托管协议 D代销协议 27、如表 2-5 所示，该股票上日收盘价为 12.18 元，则股票在上海证券交易所当 日开盘价及成交量分别是_。 表 2-5 某股票某日在集合竞价时买 卖申报价格和数量 A买单数量(手) B价格 (元) C卖出数量(手) D- E12.50 F100 G- H12.40 I200 J150 K12.30 L300 M200 N12.20 O500 P300 Q12.00 R150 S500 T11.90 U- V600 W11.80 X- Y300 Z11.70 Z- 28、债券与股票的比较，错误的是_。 A债券和股票都属于有价证券 B债券和股票都是筹资手段因而都属于负债 C债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定 D尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大， 但是总体而言，两者的收益率是相互影响的 29、以下指标不是用以反映货币市场基金风险的指标的是_。 A投资组合平均剩余期限 B融资比例 C日每万份基金净收益 D浮动利率债券投资情况 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、市场行为最基本的表现是_。 A成交价 B时间因素 C空间因素 D成交量 2、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为 100 份或其整数倍。基金单笔 最大数量应当低于_份。 A10 B50 C100 D500 3、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备 24 个月活跃业务记录， 则实际上不得少于_万港元；如新申请人具备 12 个月活跃业务记录，则不得少 于_亿港元。 A4600，5 B4000 ，5 C4600 ，4 D4000，4 4、关于 OBOS 的说法，错误的是 _。 AOBOS 指标是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多 空双方力量的对比和强弱 B当 OBOS 的走势与指数背离时，是采取行动的信号，大势可能反转 C形态理论和切线理论中的理论也可用于 OBOS 曲线 DOBOS 比 ADR 计算复杂，通常是用 ADR 较多 5、组合技术主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对_ 进行规避或对冲。 A非系统性风险 B系统性风险 C敞口风险 D金融风险 6、拉丁美洲证券分析师公会以_协会为中心，于 1998 年召开成立大会。 A墨西哥 B巴西 C阿根廷 D智利 7、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是_。 A现券的市场价格 B现券的年利率 C回购期限 D资金的年收益率 8、封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立 _ A50% B80% C90% D100% 9、上市公司应当赋予独立董事的特别职权是（） 。 A重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论 B向董事会提议聘用或解聘会计师事务所 C提名其他的独立董事 D向董事会提请召开临时股东大会 10、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有_。 A国际经济形势 B国内经济状况与发展动向 C通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等 D投资者的年龄或投资周期 11、在公司财务分析中，我们应该注意_。 A财务报表数据的准确性 B财务报表数据的真实性 C财务分析结果的预测性调整 D公司增资对财务结构的影响 E公司注册资本的真实性 12、估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵 守同样的估值规则。 A公开性 B长期性 C一致性 D准确性 13、证券组合管理中第二步是指_。 A发现价格波动幅度大于市场组合的证券 B对个别证券或证券组合的具体特征进行的考查分析 C预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D综合衡量投资收益和所承担的风险情况 14、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。 A流动性强，风险相对较小 B流动性强，风险相对较大 C流动性差，风险相对较小 D流动性差，风险相对较大 15、主动债券组合管理的方法是_。 A水平分析 B纵向分析 C债券掉换 D骑乘收益率曲线 16、每一交易日股票基金只有_个价格。 A4 B3 C2 D1 17、在以下几种基金中，管理费率最低的是_。 A货币基金 B股票基金 C债券基金 D认股权证基金 18、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其 主要影响因素不包括_。 A借贷资金市场利率水平 B筹资者的资信 C债券期限长短 D资金使用方向 19、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，_等机构或人 员在证券化过程中具有重要作用。 A信用增级机构 B发起人 C证券化产品投资者 D承销人 20、关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是_。 A可转债“债转股”通过交易所交易系统进行 B “债转股”时，申报方向为买入 C “债转股”时，转股申报不得撤单 D可转债的买卖申报优先于转股申报 21、关于人民币债券交易叙述正确的是_。 A交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以 市场化形式发行的政策性金融债券 B实行 “见券付款” 、 “见款付券”和“券款对付”三种清算方式 C清算速度为 T+2 或 T+1 D债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民 银行支付系统进行 22、开放式基金的交易价格取决于_。 A基金总资产值 B供求关系 C基金净资产 D基金单位净资产值 23、下列属于上海证券交易所买断式回购期限的为_。 A1 天 B3 天 C7 天 D28 天 24、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是_。 A公司债券的期限在 1 年以上 B公司股本总额不少于 3000 万元人民币 C公司债券实际发行额不少于 5000 万元人民币 D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 25、深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的_。 A上下 150 元 B上下 15% C上下 15 元 D深圳交易所无此类规定 26、_是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基 本的信息披露文件。 A基金契约 B招募说明书 C托管协议 D代销协议 27、如表 2-5 所示，该股票上日收盘价为 12.18 元，则股票在上海证券交易所当 日开盘价及成交量分别是_。 表 2-5 某股票某日在集合竞价时买 卖申报价格和数量 A买单数量(手) B价格 (元) C卖出数量(手) D- E12.50 F100 G- H12.40 I200 J150 K12.30 L300 M200 N12.20 O500 P300 Q12.00 R150 S500 T11.