2016年广东省《证券交易》之委托受理考试试题

2016 年广东省证券交易之委托受理考试试题 一、单项选择题（共 29 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于公司上市条件，新公司法规定，将公司股本总额降低至_万元。 A1000 B3000 C4000 D5000 2、下面_不是分析公司经营状况好坏的参考因素。 A股票价格波动 B意外灾害 C股票分割 D公司改组或合并 3、20 世纪 80 年代，_率先引入了“金融工程师”这一名词。 A伦敦银行 B纽约银行 C东京银行 D瑞士银行 4、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户 名称为_。 A集合资产管理计划名称 B证券公司托管银行集合资产管理计划名称 C证券公司集合资产管理计划名称 D证券公司名称 5、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司 证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息 中，不属于内幕信息的是_。 A公司将营业用主要资产的 20%进行一次性出售 B公司收购的有关方案 C公司债务担保发生重大变更 D公司的股利分配计划和增资计划 6、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以_的 罚款。 A10 万元以上 15 万元以下 B15 万元以上 20 万元以下 C20 万元以上 50 万元以下 D30 万元以上 50 万元以下 7、分组比较就是根据_等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对 比较。 A资产配置的不同 B投资人的不同 C投资区域的不同 D风格的不同 8、发行人运行不足 3 年的，应披露最近 3 年及 1 期的_以及设立后各年及最近 1 期的_。 A资产负债表；利润表和现金流量表 B资产负债表和现金流量表；利润表 C股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表 D利润表；资产负债表和现金流量表 9、A 公司拟发行一批优先股，每股发行价格 5 元，发行费用 0.2 元，预计每年 股利 0.5 元，这笔优先股的资本成本是_。 A10.87% B10.42% C9.65% D8.33% 10、反映企业变现能力的财务指标有_。 A或有负债和担保负债 B流动资产和获利能力 C固定资产和流动比率 D流动比率和速动比率 11、 证券组合选择是由_发表的。 A哈理马柯威茨 B威廉 夏普 C理查德 罗尔 D史蒂夫罗斯 12、以下关于股票合并的说法，错误的是_。 A股票合并是将每 10 股合并为 1 股 B股票合并常见于低价股 C股票合并是将若干股股票合并为 1 股 D股票合并又称并股 13、下列各项不属于基金费用的是（） 。 A管理人报酬 B托管费 C交易费用 D基金申购费 14、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到 一个亡市公司已发行股份的_时，应当在该事实发生之日起 3 天内，向国务 院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。 A3% B5% C7% D10% 15、上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会 召开后（）个月内完成股利（或股份）的派发事项。 A1 B2 C3 D4 16、通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这 种做法叫_。 A静态套期保值策略 B动态套期保值策略 C主动套期保值策略 D被动套期保值策略 17、公开发行企业债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币_万元。 A2000 B3000 C5000 D6000 18、依据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金自批准之日起应 在_个月内完成募集。 A3 B6 C9 D12 19、2006 年 10 月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了_。 ACME 集团有限公司 B泛欧证交所公司 CSFE 有限公司 DCBOT 公司 20、_是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。 A基金募集与销售 B投资管理 C基金运营 D受托资产管理及投资咨询服务 21、凭证式国债属于_。 A上市证券 B非上市证券 C公司证券 D私募证券 22、会计师事务所的_进行的原则性复核，应当包括所采用的审计程序的恰当 性、获取审计工作底稿的充分性、审计过程中是否存在重大遗漏、审计工作是 否符合会计师事务所的质量要求。 A注册会计师 B项目经 C助理会计师 D主任会计师 23、发起设立是指由发起人认购公司发行的_而设立公司的方式。 A全部股份 B优先股份 C部分股份 D控股股份 24、 （）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的 资产投入公司形成的股份。 A法人股 B国有股 C社会公众股 D限售股 25、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 的债券是_。 A附黄金权证债券 B附债务权证债券 C附货币权证债券 D附权益权证债券 26、如果某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换比例为 40，则转换价格为 _元。 A5 B25 C50 D100 27、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（） 。 A100 元标准券为 1 手 B最小报价变动单位为 0.01 元或其整数倍 C单笔申报最大数量不超过 10 万手 D计价单位为每百元资金到期年收益 28、如果市场不是有效市场，基金管理入_。 A卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估” 的股票 B卖出 “价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C买入 “价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 D买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 29、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括_。 A证券交收账户开立申请表 B权证交收履约保证金账户申请表 C代理双方签署的代理结算协议 D代理双方共同提交的代理结算申请 二、多项选择题（共 29 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作。 A基金托管人 B基金承销公司 C基金管理人 D基金投资顾问 2、股权式衍生工具的种类有_。 A股票期货 B股票期权 C股票指数期货 D股票指数期权 3、目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照_的税率征收印花税。 A1 B2 C3 D5 4、我国的外资股包括_。 A红筹股 B蓝筹股 C境内上市外资股 D境外上市外资股 5、按照上海证券交易所的集合竞价原则，若集合竞价过程中产生多个基准价格， 则取其_为成交价。 A上日收市价最近的价位 B中间价 C上日平均价 D上日最低价 6、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（） 。 A上升 B无关 C下降 D保持不变 7、上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的_ 的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。 A30% ，1/2 B50%，2/3 C30%，2/3 D50% ，1/2 8、在圆弧顶（底）形成的过程中，表现出的特征有_。 A形态完成、股价反转后，行情会持续较长时间 B成交量的变化都是两头多、中间少 C成交量的变化都是两头少，中间多 D圆弧形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强 9、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的_。 A上海证券交易所 B深圳证券交易所 C上海股份公所 D上海众业公所 10、以下关于债券的说法，正确的有_。 A发行人是借人资金的经济主体 B投资者是出借资金的经济主体 C发行人需要在一定时期付息还本 D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系 11、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委 托价格”项填报股东大会议案序号，其中_元代表议案一。 A1.00 B0.10 C0.01 D0 12、基金信息披露的作用主要体现在_。 A有利于投资者的价值判断 B有利于防止利益冲突与利益输送 C有利于提高证券市场的效率 D有效防止信息滥用 13、债券发行方式有_。 A定向发行 B承购包销 C招标发行 D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 14、自然人及一般机构开立证券账户，由_受理。 A证券业协会 B开户代理机构 C证券交易所 D证监会 15、下面的（）属于证券交易。 A房屋交易 B债券交易 C存货单交易 D基金交易 E股票交易 16、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市的市值须至 少为（）亿港元。 A1 B2 C3 D5 17、关于证券的描述，正确的有_。 A各类记载并代表一定权利的法律凭证 B各类证明持有者身份和权利的凭证 C用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 18、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括 _。 A安全保管集合资产管理计划资产 B出具资产托管报告 C执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运 作中的资金往来 D集合资产管理计划合同约定的其他事项 19、2009 年 4 月 30 日，某股票最高价为 13.88 元，DIF 值为 1.06，MACD 值 为 0.76，4 月 30 日以后股价继续上涨，到 6 月 18 日达到最高价 16.35 元，此时 MACD 值为 0.70， DIF 值为 0.87。据此分析，正确的操作策略应该是 _。 A股价持续创新高，可以买入 B指标未创新高，应当卖出 C指标走势与股价走势形成顶背离的特征，股价可能反转下跌，应减仓 D指标走势与股价走势形成底背离的特征，股价可能加速上扬，应适时减仓 20、证券经纪商需要向投资者提供一份客户须知 ，以便投资者了解相关的事 项。下列不属于该须知中事项的是_。 A股市的收益 B合法的证券公司 C投资品种的选择 D委托买卖方式的选择 21、年度报告中的财务报告包括：_。 A比较式资产负债表 B财务状况变动表 C比较式利润表及利润分配表 D会计报表附注 E审计意见 22、证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某 一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一 定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利 息。 A证券出售者 B证券持有者 C融资者 D资金需求者 23、我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于_。 A发行之后 B发行之中 C发行之前 D议价过程 24、关于证券经纪业务，以下表述正确的有_。 A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任 D证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务 25、基金经理管理基金未满_年的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需 要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。 A5 B3 C2 D1 26、如果某可转换债券面额为 1000 元，规定其转换比例为 40，则转换价格为 _元。 A5 B25 C50 D100 27、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（） 。 A100 元标准券为 1 手 B最小报价变动单位为 0.01 元或其整数倍 C单笔申报最