2016年河北省证券从业资格《证券市场》：保险经营机构考试试题

2016 年河北省证券从业资格证券市场：保险经营机构 考试试题 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、移动平均线最常见的使用法则是_。 A威廉法则 B葛兰威尔法则 C夏普法则 D艾略特法则 2、境外上市外资股以人民币标明面值，采取_形式。 A记名股票 B不记名股票 C优先股票 D非流通股票 3、证券包销是指_。 A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将 售后剩余证券全部退回的承销方式 C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后 剩余证券全部自行购入的承销方式 4、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能 产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易_所有交易的成交量加权平均价(含 最后一笔交易)为收盘价。 A前 1 分钟 B前 5 分钟 C前 10 分钟 D前 15 分钟 5、按照_分类，国债可以分为实物国债和货币国债。 A偿还期限 B资金用途 C流通与否 D发行本位 6、信息产业中的“吉尔德定律” ，是指在未来 25 年，主干网的宽带将每_个月 增加 1 倍。 A3 B6 C12 D18 7、 （）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能 性。 A固有风险 B政策风险 C市场风险 D控制风险 8、某债券面值 100 元，年票面收益率 10%，到期一次还本付息，当前债券全价 为 100 元，剩余期限整 2 年，则该债券到期收益率为_。 A9.5% B10.5% C15% D15.6% 9、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是_。 A金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 B20 世纪 80 年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 10、中央银行票据本质上属于特殊的_。 A国债 B政府债券 C公司债券 D金融债券 11、根据证券法的规定，证券公司变更注册资本，必须经_批准。 A中国人民银行 B当地政府 C财政部 D国务院证券监督管理机构 12、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（） 。 A财务公司 B合格境外机构投资者(QFI C信托投资公司 D上市公司 13、按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和 其他金融衍生工具交易。 A交易规模 B交易对象 C交易性质 D交易场所 14、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。 A 证券法 B 证券投资基金法 C 基金信息披露管理办法 D 证券投资基金信息披露指引 15、市盈率的计算公式为_ A每股价格乘以每股收益 B每股收益加上每股价格 C每股价格除以每股收益 D每股收益除以每股价格 16、客户交易结算资金汇总账户以_名义开立，资金全部为_所有。 _。 A证券公司；客户 B客户；证券公司 C证券公司；证券公司 D客户；客户 17、依据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金自批准之日起应 在_个月内完成募集。 A3 B6 C9 D12 18、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是_。 A投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的 最大融资额度 C证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交 “债券回购交易申请表” D投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“ 债券回购交易申请表” 19、一般地兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是_ A增长型 B周期型 C防御 D初创型 20、证券指数的编制遵循_的原则。 A公平竞争 B公开、公平、公正 C公开透明 D客户优先 21、_是一种间接投资工具。 A股票 B可转换债券 C债券 D证券投资基金 22、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。 A证券交易所 B发行证券的公司 C证券登记结算公司 D证券公司 23、以下不属于无面额股票特点的是_。 A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据 C发行价格灵活 D转让价格灵活 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应（） 。 A以历史数据代替 B以投资报告代替 C在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D以注册会计师的意见代替 2、向不特定投资者公开募集股份，发行价格应（） 。 A不低于公告招股意向书前 15 个交易日公司股票均价和前 1 个交易日的均 价 B不高于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价和前 1 个交易日的均 价 C不低于公告招股意向书前 20 个交易日公司股票均价和前 1 个交易日的均 价 D不高于公告招股意向书前 15 个交易日公司股票均价和前 1 个交易日的均 价 3、发审委会议表决采取_方式，表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃 权。 A不记名投票 B记名投票 C举手表决 D否决制表决 4、公债的最初功能是_。 A弥补财政赤字 B筹措建设资金 C便于调控宏观经济 D便于金融调控 5、招募说明书摘要出现在每_个月更新的招募说明书中。 A3 B6 C9 D12 6、行业分类的依据主要是_。 A公司所处行业的类型 B公司收入或利润的来源比重 C产品的结构 D原材料的来源 7、外国公司股票在美国上市通常采用（）的形式。 A股票 B存托凭证 C认股权汪 D股票期权 8、_是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台， 引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。 A政策风险 B经济周期波动风险 C利率风险 D系统风险 9、下列关于标准券的说法，正确的是_。 A标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的 虚拟债券 B标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的 虚拟债券 C标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的 实物券 D标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的 实物券 10、公开披露的基金信息不包括_。 A基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B基金份额申购、赎回价格 C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 D基金管理人的资产 11、基金监管目标中，保证市场公平的含义是_。 A恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等 B保证交易价格形成的公平性 C发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为 D保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中 12、关于以年龄因素进行市场细分，下列说法正确的是_。 A年轻人是证券公司和证券经纪业务营销人员的潜在客户主体 B以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才 能准确地描述每个子市场的特征 C中年人对风险性证券投资比较保守 D老年人是证券公司和证券经纪业务营销人员的现实客户主体 13、下列关于凸性说法不正确的是_。 A由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函 数而不是直线函数 B凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对 收益率变化的敏感程度 C凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大 的债券进行投资 D凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小 的债券进行投资 14、保荐机构发现发行人聘请的证券服务机构专业能力存在明显缺陷的，可以 _。 A不予保荐 B建议发行人更换 C向中国证监会报告 D发表保留意见 15、关于投资风险，下列说法不正确的是_。 A投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险 为代价的 B证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险一收益特性及其变化 C每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变 化而变化 D投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高 收益 16、下列关于共同对手方制度说法正确的有_。 A一般将结算参与人作为共同交收对手方 B共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方 C如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则 向守约一方先行垫付其应收的证券或资金 D “共同交收方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有 利于增强投资信心和活跃市场交易 17、_不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种 新型基金。 A平衡型基金 B交易型开放式指数基金 C货币型基金 D指数型基金 18、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算 率进行折算，其中折算率最高的是（） 。 A上证 180 指数成分股股票 B交易所交易型开放式指数基金 C国债 D深证 100 指数成分股股票 19、资产管理业务，是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产 品的投资管理服务的行为。 A委托人 B受托人 C资产管理人 D代理人 20、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是（）除以发行在外的普 通股票的股数求得的。 A公司净资产 B公司总资产 C公司总负债 D公司总收入 21、 （）对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区 内辅导工作的监督管理。