2016年甘肃省证券从业《证券交易》之交易单元试题

2016 年甘肃省证券从业证券交易之交易单元试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列有关金融期货叙述不正确的是_。 A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B在世界各国，金融期货交易至少要受到 1 家以上的监管机构监管，交易品 种、交易者行为均需符合监管要求 C金融期货交易是非标准化交易 D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 2、关于大势型指标的内容，说法不正确的是_。 AADL 的应用重在相对走势，而不看重取值的大小。同时 ADL 不能单独使 用，要同股价曲线联合使用才能显示出作用 BADL 连续上涨(下跌)了很长时间(一般是 3 天)，而指数却向相反方向下跌 (上升)了很长时间，这是买进(卖出) 信号，至少有反弹存在 CADR 从低向高超过 0.5，并在 0.5 上下来回移动几次，是空头进入末期的 信号 DOBOS 比 ADR 的计算简单，意义直观易懂，所以使用 OBOS 的时候较多， 使用 ADR 的时候较少，可以放弃 ADR 3、下列处于成熟期的行业有_。 A电子商务 B个人电脑 C电力 D纺织 4、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为_，单笔申报 最大数量应当不超过_。 A100 手或其整数倍，1 万手 B10 手或其整数倍，1 万手 C10 张及其整数倍，10 万张 D10 张及其整数倍，1 万张 5、目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取_方式。 A公开招标 B承销包销 C行政分配 D都不是 6、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发 行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为（）名。 A5 B7 C8 D10 7、根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_来确 定。 A5 元 B当日市场价格 C当日基金份额净值 D当日市场平均价格 8、关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。 A市场独立第三方 B原先收取 C由中国证监会核准 D由母公司核准 9、国外证券市场一般以_作为回购交易的报价方式。 A年收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D到期回购价 10、当市场利率降低时，债券的价格通常会_。 A下降 B上升 C保持不变 D先上升后下降 11、债券收益率的构成因素不包括_。 A息票利率 B基础利率 C再投资利率 D未来到期收益率 12、购买股票对于认购股票的人来说是一种_。 A投资行为 B赌博行为 C个人行为 D筹资行为 13、下列不属于证券服务机构的是_。 A会计师事务所 B证券登记结算公司 C投资咨询机构 D资信评级机构 14、目前，我国货币市场基金按照_的比例计提基金管理费。 A0.25% B0.33% C0.50% D1.5% 15、基金持有的金融资产通常归类为_。 A持有至到期投资 B以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 C贷款和应收款项 D可供出售的金融资产 16、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股， 每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人 或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，已售出的基金单 位为 2000 万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为_元。 A1.10 B1.12 C1.15 D1.17 17、理财顾问服务的_要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相 关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识， 在此基础上提供专业性的判断。 A顾问性 B专业性 C综合性 D长期性 18、下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是_。 A证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的 5%计算风险准 备 B证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的 10%计算风险准 备 C证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的 15%计算风险准 备 D证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的 20%计算风险准 备 19、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 5 日前至股东大会闭幕 时将（）交存于公司。 A记名股票 B无记名股票 C普通股票 D优先股票 20、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取 A.B.C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5.00 元、8.00 元、4.00 元， 流通股数分别为 7000 万股、9000 万股、6000 万股。某交易日，这三种股票的 收盘价分别为 9.50 元、19.00 元、8.20 元。设基期指数为 1000 点，则该日的加 权股价指数是_。 A2158.82 点 B456.92 点 C463.21 点 D2188.55 点 21、关于 MACD 的应用法则不正确的是_。 A以 DIF 和 DEA 的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测 BDIF 和 DEA 均为正值时，DIF 向上突破 DEA 是买入信号 CDIF 和 DEA 均为负值时，DIF 向下突破 DEA 是卖出信号 D当 DIF 向上突破 O 轴线时，此时为卖出信号 22、1924 年 3 月 21 日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真 正具有现代面貌的投资基金，也是第一只（） 。 A公司型开放式基金 B契约型投资基金 C股票基金 D封闭式基金 23、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时， 使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以_的罚款。 A1 倍以上 5 倍以下 B3 万元以上 30 万元以下 C3 万元以上 10 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下 24、内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备 24 个月活跃业务记录， 则实际上不得少于_万港元；如新申请人具备 12 个月活跃业务记录，则预期上 市时的市值不少于_亿港元。 A4000；5 B4600 ；5 C5000 ；6 D4600；4 25、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。 A董事会 B股东会 C监事会 D董事长 26、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。 A1tVo B3% C5% D7% 27、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现 金流的金融交易是_。 A互换 B期货 C期权 D远期 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、以下对于股票的内在价值和市场价格之间的关系，说法正确的有（） 。 A股票的内在价值决定股票的市场价格 B股票的市场价格总是围绕其内在价值波动 C股票的市场价格决定股票的内在价值 D股票的内在价值总是围绕其市场价格波动 2、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该 项损失应在_上反映。 A评估报告 B附注 C法律意见书 D会计报表 3、契约型基金的当事人有_。 A管理人 B托管人 C投资者 D证券公司 4、目前，我国开展回购交易业务的主要场所有_。 A全国银行间同业拆借中心 B深圳证券交易所 C上海证券交易所 D场外交易市场 5、债券代表其投资者的权利，这种权利称为_。 A债权 B资金使用权 C财产支配权 D资产所有权 6、自 1997 年 6 月起，全国统一同业拆借中心开办_回购业务。 A国债 B企业债 C政策性金融债 D中央银行融资券 7、生产者行为能够影响其产品定价的市场结构是_。 A完全竞争市场 B垄断竞争市场 C寡头垄断市场 D完全垄断市场 8、在我国证券市场发展历程中，B 股最先上市交易的交易所为_。 A深圳证券交易所 B香港证券交易所 C上海证券交易所 D北京证券交易所 9、下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是_。 A发行人的董事、监事、高级管理人员 B持有公司 3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 10、根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券和债券质押式回购竞价交 易单笔申报最大数量应当不超过_。 A1 万张 B5 万张 C10 万张 D100 万张 11、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价 后，界定为（） 。 A国家股 B国有股 C国家法人股 D国有法人股 12、在期权有效期内基础资产产生收益将使_。 A看涨期权价格上升，看跌期权价格上升 B看涨期权价格上升，看跌期权价格下降 C看涨期权价格下降，看跌期权价格上升 D看涨期权价格下降，看跌期权价格下降 13、下列不属于基金持仓结构分析的是_。 A基金持仓股本规模 B股票投资占基金净值的比例 C债券投资占基金资产净值的比例 D某行业投资占股票投资的比例 14、下列_不是资产配置的目标。 A改善投资者面临的环境 B降低投资风险 C提高投资收益 D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 15、 公司法中外国公司的分支机构的内容包括_。 A外国公司分支机构的注册登记及审批 B外国公司分支机构的代表人或者代理人以及经营资金的最低限额 C分支机构不具有中国法人资格，经营活动承担民事责任 D撤销时依法清偿债务 16、根据风险收益对等观念，在一般情况下，各筹资方式资本成本由小到大依 次为_ A银行借款、企业债券、普通股 B银行借款、普通股、企业债券 C企业债券、银行借款、普通股 D企业债券、普通股、银行借款 17、_基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。 A平衡型 B收入型 C积极成长型 D保本型 18、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在 募集资金到账后_内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存 储三方监管协议。 A一周 B两周 C10 个工作 D15 个工作日 19、证券公司定向资产管理业务的研究工作不包括_。 A建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交通渠道畅通 B建立合理有效的控制措施 C建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 20、关于 ETF 与封闭式基金，下列说法不正确的有 _。 A封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同 BETF 发行后规模固定 CETF 需每季度公布一次财务状况 D封闭式基金没有固定的存续期 21、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委 托价格”项填报股东大会议案序号，其中_元代表议案一。 A1.00 B0.10 C0.01 D0 22、下列属于资产重组过程中的关联交易行为是_。 A上市公司受让和置换其集团公司资产 B集团公司占用其控股的上市公司资金 C上市公司购买其集团公司生产的产品 D集团公司负担其控股的上市公司广告费用 23、货币型基金的申购、赎回原则为_。 A未知价交易原则 B确定价原则 C份额申购、金额赎回原则 D金额申购、份额赎回原则 24、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资 产管理合同，定向资产管理合同应当包括_制定的合