2016年江苏省《证券市场》之债券的分类考试试卷

2016 年江苏省证券市场之债券的分类考试试卷 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。 A真实资本 B虚拟资本 C财产直接支配权 D实物直接支配权 2、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的_，从而造成证券价格异常波动。 A供求关系 B交易价格 C市场秩序 D交易量 3、目前，能在上海证交所进行交易的债券是_。 A实物债券 B记账式债券 C凭证式债券 D以上都不能 4、某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800 美元/股，每股红利为 0.005 美元/ 股， 股权登记日收盘价为 0.799 美元/股，则该股除息报价为 _美元/ 股。 A0.800 B0.799 C0.795 D0.794 5、在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券 组合的可行域是均值标准差平面上的_ A一个区域 B一条折线 C一条直线 D一条光滑的曲线 6、证券交易所必须限定_。 A上市公司数量 B证券公司数量 C交易席位数量 D证券交易数额 7、某投资者以每股 30 元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利 1.5 元，则股利收益率是_。 A3% B4% C5% D6% 8、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时， 使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和 其他直接责任人员处以_的罚款。 A1 万元以上 5 万元以下 B3 万元以上 30 万元以下 C3 万元以上 10 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下 9、_一般将 25%50% 的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A成长型基金 B收入型基金 C指数基金 D平衡型基金 10、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的_，并将其 与市场价格相比较，进而决定投资策略。 A账面价值 B清算价值 C内在价值 D票面价值 11、证券业从业人员获得从业资格证书后超过_未在证券专业岗位就职，资格 证书自动失效。 A8 个月 B12 个月 C18 个月 D24 个月 12、某证券公司持有一种国债，面值 500 万元，当时标准券折算率为 1:1.27。 当日该公司有现金余额 4000 万元；买入股票 50 万股，均价为每股 20 元；申购 新股 600 万股，价格每股 6 元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购 融入资金为_万元，库存国债_融入资金。_ A4600；足够 B600 ；足够 C4600 ；不够 D600；不够 13、根据运作方式的不同，可以将基金分为_。 A债券基金 B封闭式基金 C股票基金 D开放式基金 14、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。 A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 15、1790 年，美国第一个证券交易所_成立。 A华尔街交易所 B费城交易所 C纽约交易所 D波士顿交易所 16、2010 年 3 月 5 日，某年息 6%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债 券，上次付息为 2009 年 12 月 31 日。如市场净价报价为 96 元，则按实际天数 计算的利息累积天数为_。 A62 天 B63 天 C64 天 D65 17、截止到 2007 年底，我国共有 27 家中外合资基金管理公司，其中，_家合 资基金管理的外资股权已经达到 49%。 A7 B11 C15 D27 18、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公 司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信 息中，不属于内幕信息的是_。 A公司将营业用主要资产的 20%进行一次性出售 B公司收购的有关方案 C公司债务担保发生重大变更 D公司的股利分配计划和增资计划 19、_指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括 股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。 A外部环境 B宏观环境 C内部环境 D微观环境 20、通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D票券式债券 21、有关证券交易所的席位的说法正确的是_。 A有形席位的报盘速度较高 B我国目前只有有形席位 C我国有普通席位和特别席位之分 D所有国家都有普通席位和特别席位两种 22、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为 10 张及其整数倍，单笔申 报最大数量应当不超过（） 。 A1 万张 B10 万张 C50 万张 D100 万张 23、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申 请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发 生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A2 B3 C5 D10 24、每年_和_以前，企业应披露本年度第一季度和第三季度的资产 负债表、利润表及现金流量表。 （） A3 月 31 日；11 月 30 日 B3 月 31 日；10 月 31 日 C4 月 30 日；11 月 31 日 D4 月 30 日；10 月 31 日 25、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括_。 A自营业务账户、席位情况 B自营业务交易量 C自营风险监控报告 D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 26、从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要_。 A少 B多 C相等 D无法比较 27、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般 在可转换公司债券偿还期的后_或一半进行。 A1/3 B2/3 C1/4 D3/4 28、实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下_特点。 A不同基金类型监督的依据和内容不同 B日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范 围、投资比例、交易对手、投资风格等方面 C根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容 D场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助于人工手段完成 29、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法错误的是（） 。 A上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购 B深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购 C地方政府债券也可比照国债参与债券回购 D上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券 30、为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将_作为共同对手方的 制度安排。 A证券交易所 B证券经纪机构 C结算参与人 D结算机构 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、传统的风险管理限额管理存在的缺陷有_。 A不能在各业务部门之间进行比较 B没有包含杠杆效应 C没有考虑不同业务部门之间的分散化效应 D不能准确地衡量头寸规模控制 2、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，_日中签率 公告见报。 AT+2 BT+3 CT+4 DT+5 3、我国证券法规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停 其股票上市交易_。 A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能 误导投资者 C公司有重大违法行为 D公司最近 3 年连续亏损 4、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括_。 A国债回购利率(7 天) B上海银行间同业拆放利率 C1 年期定期存款利率 D活期存款利率 5、标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于_亿股。 A1 B2 C5 D8 6、可转换债券的初始转股价格因公司_进行调整。 A送红股 B增发新股 C配股 D提高转股价格 7、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的_个工作日内未提出异议的， 则是视为承销备案材料得到认可。 A5 B10 C15 D20 8、在我国，证券交易所会员享有_等权利。 A参加会员大会 B有选举权和被选举权 C对证券交易所事务表决权 D促进交易市场的稳定发展 9、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于_。 A总资产额 B净资产额 C总股本 D利润总额 10、_是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独 立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。 A市场部 B风险管理部 C监察稽核部 D机构理财部 11、在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际 发行数量时，则所有申报（） 。 A按各自申报价成交 B按发行底价成交 C按平均申报价成交 D按最低申报价成交 12、根据席位经营的证券品种的不同，证券交易所内交易席位可分为_。 AA 股普通股席位 BB 股普通股席位 CA 股特种股席位 DB 股席位 E特别席位 13、发行人应当在每一季度结束后的 2 个工作日内，向社会公布因可转换债券 转换为股份所引起的股份变动情况。转换的股份累计达到公司发行在外普通股 的_时，发现人应当及时将有关情况予以公告。 A5% B8% C10% D15% 14、某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 12 天， 中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%。则 4 月份该结算参与人 结算账户中的最低结算备付金应为_。 A400000 元 B18182 元 C13333 元 D2000000 元 15、以下不属于股份登记的是_。 A首次公开发行登记 B增发新股登记 C送股和配股登记 D发放现金股利登记 16、某 A 股的股权登记日收盘价格为 30 元每股，送配股方案为每 10 股配 5 股， 配股价格为每股 10 元，那么该股票的除权价格为_。 A17.5 B17.7 C17.9 D18.2 17、证券公司的_必须经证券监督管理机构批准。 A变更持有 10%以上股权的股东、实际控制人 B设立、收购或者撤销分支机构 C变更公司章程中的一般条款 D变更业务范围或者注册资本 18、以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出 费用的是_。 A认购费 B申购费 C赎回费 D托管费 19、基本分析主要适用于_。 A短期行情的预测 B相对成熟的证券市场 C预测精确度要求不高的领域 D周期相对比较长的证券价格预测 E其他任何情况都适合 20、以下属于简单估计法的是_。 A利用历史数据进行估计 B市场决定法 C回归估计法 D市场归类决定法 20、以下属于简单估计法的是_。 A利用历史数据进行估计 B市场决定法 C回归估计法 D市场归类决定法 21、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有_。 A04 国债(10) B04 国债(11) C05 国债(1) D05 国债(2) 22、局域网安全管理重点是（） 。 A用户权限设定和限制 B系统管理员用户口令及权限限制 C网络入侵防范 D数据备份管理 23、证券投资基金市场的参与主体主要包括_。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金市场服务机构 24、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是_。 A基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种 B营销和服务创新活跃 C封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进 D法律规范进一步完善 25、日本把专营证券业务的金融机构称为_。 A证券公司 B投资银行 C证券有限责任公司 D商业银行 26、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以_。 A网络公示制度 B发行审核制度 C保荐制度 D连带责任制度 27、下列（）不属于支付给中介机构的费用。 A财务顾问费 B申报会计师费用 C律师费用 D上网发行费用 28、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随_的变化作调整。 A公司经营状况 B银行存款