2016年黑龙江期货从业期货法律法规之期货公司条件试题

2016 年黑龙江期货从业期货法律法规之期货公司条件试题 一、单项选择题 1、对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由（）决定；涉及其 他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法 定职权的，其应当移交其他有关部门处理。 A中国证监会 B人民法院 C中国期货业协会 D国务院期货监督管理机构 2、某公司的股票现在的市价是 60 元，有 1 股以该股票为标的资产的看涨期权， 执行价格为 63 元，到期时间为 6 个月。6 个月以后股价有两种可能上升 25%或 者降低 20%，则套期保值比率为_ A：0.5 B：0.44 C：0.4 D：1 3、期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是_ A：变更交易所名称 B：期货交易所分立 C：股东大会决定解散期货交易所 D：制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 4、下列说法中，正确的是（） 。 A现货交易的目的一般不是为了获得实物商品 B并不是所有商品都能够成为期货交易的品种 C期货交易不受时空限制，交易灵活方便 D期货交易中，商流与物流在时空上基本是统一的 5、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（） 。 A保守国家秘密 B保守所在期货经营机构秘密 C保守投资者的商业秘密 D保守投资者的个人隐私 6、套期保值有效性越接近_，代表套期保值有效性就越高。 A0 B50% C-100% D100% 7、期货公司应当于月度终了后的_工作日内向公司住所地中国证监会派出机 构报送月度风险监管报表。 A：3 个 B：5 个 C：7 个 D：10 个 8、有权管理期货从业人员的单位有_。 A中国证监会派出机构 B期货保证金安全存管监控机构 C中国期货业协会 D中国证监会 9、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中， 至少 2 人的期货或者证券从业时间在_年以上，其中至少 1 人的期货从业 时间在_年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者 高级管理人员时间在_年以上。 （） A3；3；3 B3 ；5；3 C5 ；3；5 D5；5；3 10、期货投资者保障基金管理机构应当以设立资金专用账户，专户存储保障基 金 A：期货交易所名义 B：保障基金名义 C：期货公司名义 D：期货投资者名义 11、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（） 。 A拘留 B传讯 C提示 D限制人身自由 12、现代期货市场建立了一整套完整的风险保障体系，其中包括_。 A涨跌停板制度 B每日无负债结算制度 C强行平仓制度 D大户报告制度 13、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为 A：期货公司内部发生重大人事调整 B：期货公司发生亏损 C：由于市场原因延误 D：期货公司发生合并重组 14、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（） 。 A期货公司股东会作出决议后的 5 个工作日内，应向中国证监会备案 B期货公司股东应按出资比例行使表决权 C期货公司股东会每年应至少召开 1 次会议 D期货公司股东会应按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行 审议和表决 15、中国证监会及其派出机构有权采取下列_措施，对期货公司或者营业部的 经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。 A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说 明 B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 16、下列关于基差交易的说法，正确的有_。 A基差交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双 方协商同意的基差，来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式 B采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时 取得理想的保值效果 C只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期 保值时的基差，就能实现完全套期保值 D如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时 的基差更有利，套期保值就能实现盈利 17、 （）应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。 A监考人员 B投资者 C出题人员 D开户知识测试人员和投资者 18、期货公司办理_事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请 之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。 A变更公司形式 B变更期货公司 8%的股权 C变更法定代表人 D设立境内分支机构 19、_是风险的主要特征，也是风险的本质。 A：客观性 B：潜在性 C：不确定性 D：可测性 20、理事会由_产生。 A由交易所全体会员通过会员大会选举 B中国证监会任命 C董事长指定 D法律法规的规定 21、在看涨期权中，标的物价格与期权价格成关系 A：正相关 B：负相关 C：不相关 D：反向 二、多项选择题 1、进行期货投资分析是使投资者正确认知期货_的有效途径，是投资者科学 决策的基础。 A：风险性和收益性 B：供需关系的规律性 C：风险性 D：风险性、收益性、预期性和时间性 2、以下不属于效率市场形式的是_。 A弱式有效市场 B半弱式有效市场 C强式有效市场 D完全有效市场 3、期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机 构提交的申请材料包括（） 。 A变更营业部营业场所申请书 B营业部的管理制度文本 C变更营业部营业场所的详细计划 D对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 4、期货的交易对象是（） 。 A标准化合约 B实物商品 C购买商品的义务 D购买商品的权利 5、中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责 A：从业资格的认定 B：从业资格的管理 C：从业资格的撤销 D：组织从业资格考试 6、期货投资咨询人员应与（）等业务人员岗位独立，职责分离。 A结算 B交易 C风险控制 D财务 7、期货交易的盈亏结算包括_。 A交割盈亏结算 B平仓盈亏结算 C持仓盈亏结算 D开仓盈亏结算 8、 期货交易管理条例规定，期货交易所应当以适当的方式向社会发布的信 息包括。 A：即时行情 B：持仓量、成交量排名情况 C：期货交易所研究的价格预测信息 D：期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息 9、某投资者以 68000 元/吨卖出 1 手 8 月铜期货合约，同时以 166500 元/ 吨买入 1 手 10 月铜合约，当 8 月和 10 月合约价差为_元/吨时，该投资者获利。 A1000 B1300 C1800 D2000 10、期货市场创新和国际化体现在_。 A金融期货发展迅猛 B电子化交易方式广泛应用，降低交易成本 C公司化改制和上市成趋势，提高经营效率和决策效率 D交易日益集中化，联合和合并脚步加快 11、 期货交易管理条例明确禁止的行为有（） 。 A欺诈 B内幕交易 C操纵期货交易价格 D变相期货交易 12、某套利者在黄金期货市场上以 962 美元盎司的价格买入一份 10 月的黄金 期货，同时以 951 美元盎司的价格卖出 6 月的黄金期货合约。持有一段时间 之后，该套利者以 953 美元盎司的价格将 10 月合约卖出平仓，同时以 947 美 元盎司的价格将 6 月合约买入平仓，则 10 月份的黄金期货合约赢利为。 A：-9 美元盎司 B：9 美元盎司 C：4 美元盎司 D：-4 美元盎司 13、在基金单位赎回过程中，涉及的内容有_。 A赎回价格 B赎回程序 C短期交易费用 D赎回条件 14、关于套期保值审批制度，描述正确的是_。 A会员申请套期保值额度，直接向交易所办理申报手续 B客户申请套期保值额度，向其开户的会员申报，会员对申报材料进行审核 后向交易所办理申报手续 C套期保值交易的持仓量在正常情况下不受交易所规定的持仓限量的限制 D申请套期保值交易的会员或客户，须向交易所提交相关证明材料 15、以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（） 。 A营业部形式 B分公司形式 C合作经营的营业部 D中国证监会许可的其他分支机构形式 16、根据期货公司风险监管指标管理试行办法 ，应当在期货公司的风险监管 报表上签字确认的人员有（） 。 A期货公司法定代表人 B期货公司经营管理主要负责人 C期货公司财务负责人及结算负责人 D制表人 17、反向市场牛市套利的市场特征有_。 A现货价格高于期货价格 B只要价差扩大，就可获利 C获利潜力巨大，风险有限 D远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 18、未经有权机关批准，期货交易所不得从事（） 。 A制定或者修改章程、交易规则 B信托投资 C股票交易 D非自用不动产投资 19、下列各项属于期货交易所管理办