2017年上半年上海证券从业《金融市场》：直接融资汇总考试试卷

2017 年上半年上海证券从业金融市场：直接融资汇总 考试试卷 一、单项选择题 1、关于招股说明书，下列说法错误的是_。 A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字 B招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准 C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为 209 毫米295 毫米(相当于标准的 A4 纸规格) D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万 元为单位 2、红筹股是指在_注册，在_上市，主要业务在_或大部分股东 权益来自_的股票。_ A香港；中国境外；中国内地；中国内地 B香港；中国境外；香港；香港 C中国境外；香港；中国内地；中国内地 D中国内地；香港；香港；香港 3、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的_，并将其与 市场价格相比较，进而决定投资策略。 A账面价值 B清算价值 C内在价值 D票面价值 4、在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是_。 A新行业产品的数量开始上升 B新行业产品的市场需求开始上升 C新行业产品的品种开始上升 D新行业产品的厂家开始上升 5、基金会计中，_承担主会计责任。 A基金托管银行 B基金管理公司 C基金登记机构 D会计师事务所 6、收购要约期满前_日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约 的除外。 A5 B10 C15 D30 7、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少， 我国企业债券归纳为（）两个品种。 A国有企业债券和集体企业债券 B中央企业债券和地方企业债券 C外资企业债券和内资企业债券 D工业企业债券和商业企业债券 8、为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波 动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委 托_。 A延迟成交 B择日成交 C无效 D部分无效 9、证券交易风险的监察包括_ A事先预警、实时监控、事后监查 B制度建设、内部自查、行业检查 C制度建设、实时监控、行业检查 D事先预警、内部自查、事后监查 10、_是指保持资产组合中各类资产的固定比例。 A投资组合保险策略 B买入并持有战略 C动态资产配置 D恒定混合策略 11、在资本市场上占有重要地位的国债是_。 A短期国债 B国库券 C长期国债 D无期限国债 12、影响风险溢价的因素不包括_。 A基础利率 B发行人的信用度 C提前赎回条款 D到期期限 13、为了有效实施投资计划并降低风险， 证券投资基金管理暂行办法规定， 单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的_。 A10% B40% C50% D60% 14、股票的理论价格用公式表示为_。 A预期股息/必要收益率 B每股净资产/必要收益率 C预期股息/无风险利率 D预期股息市场利率 15、外汇期货交易自 1972 年在_所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了 迅速发展。 A纽约交易所 B欧洲交易所 C芝加哥商业交易所 D伦敦国际金融期权货交易所 16、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证 所发行的新股，每一申购单位为_股。 A1 B10 C100 D1000 17、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括_。 A处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间 B因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被证监会责令改正，在规 定期限未改正 C法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产 D在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌 2 个月 18、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于_。 A人民币 1 亿元 B人民币 2 亿元 C人民币 3 亿元 D人民币 5 亿元 19、下列选项的哪种情况，可以进行零数委托_。 A卖出股票 B买入股票 C买卖任何证券 D买入记账式国债 20、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人 共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起_日 内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司， 并予公告。 A5% ，1 B5%，3 C10%，1 D10% ，3 21、上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证 券。 A12 B18 C24 D36 二、多项选择题 1、_主要是在同一类金融工具或产品之间进行搭配，通过构造对冲头寸规避或 抑制风险暴露，以满足不同风险管理者的需求。 A无套利均衡分析技术 B分解技术 C组合技术 D整合技术 2、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为_。 A弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金 B弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金 C弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股 利 D弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金 3、在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进 行不同的处理。以下处理中不正确的是（） 。 A能成交者予以成交 B不能成交者等待机会成交 C部分成交者则让剩余部分继续等待 D当日未成交者自动进入次日集合竞价 4、基金会计必须以_为会计核算主体。 A所管理的所有基金 B所管理的每只基金 C所投资的上市公司 D公司自身资产 5、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。 A真实资本 B虚拟资本 C财产直接支配权利 D实物直接支配权利 6、基金监管的重要意义体现在_。 A维护证券市场的良好秩序 B是证券市场监管体系中不可缺少的组成部分 C提高证券市场的效率 D保护基金份额持有人利益 7、发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括_。 A股票种类 B发行股数及占发行后总股本的比例 C发行前和发行后每股净资产 D发行方式与发行对象 8、 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行国债 回购交易按（）进行申报，企业债回购交易按（）进行申报。 A席位，席位 B证券账户，证券账户 C席位，证券账户 D证券账户，席位 9、关于证券经纪业务，以下表述正确的是_。 A经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，应承当全部责任 B经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，按照损失额度给予一定比 例赔偿 C经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，经纪商不承担责任 D在证券经济业务中，委托人的指令具有权威性 E在证券经纪业务中，经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令 10、关于清产核资，下列说法不正确的是_。 A指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需 要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查， 并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企 业国有资本金的活动 B在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚 未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按关于规范国有企业改制工 作意见的要求开展清产核资工作 C若企业在关于规范国有企业改制工作意见下发之前已进行整体资产评 估，考虑到企业实际工作量及时间问题，报国资委核准后可不再另行开展清产 核资工作 D国有企业清产核资可依情况决定是否进行 11、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其 他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。 A20 B30 C40 D50 12、归纳法与演绎法的主要区别在于_。 A归纳法是从个别出发以达到一般性，而演绎法是从一般到个别 B归纳法是从一系列特定的观察中发现一种模式，并代表所有给定事件的秩 序；演绎法是从逻辑或者理论上得出个别事件所遵循的预期模式，并观察检验 预期模式是否确实存在 C在演绎法中，研究的角度是用经验去检验每一个推论，从而使得推论获得 经验验证；在归纳法中，研究的角度是通过经验和观察试图得到某种模式或理 论 D归纳可以对事件所遵循模式的原因进行解释，演绎不能对事件所遵循模式 的原因进行解释 13、作为 ADR 持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向 ADR 持有者 提供的信息和服务包括_。 A解答投资者的询问 B提供 ADR 的市场信息 C提供基础证券发行人的信息 D提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务 14、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向 交易的行为称为_。 A现货交易 B回购交易 C期货交易 D远期交易 15、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为_。 AT+2 日 16:00 BT+2 日 17:00 CT+1 日 16:00 DT+1 曰 17:00 16、目前，ETF 的清算交收过程包括_。 A网上现金发售的证券过户 B组合证券发售的证券冻结 C网上现金发售资金结算 D份额交易的登记和托管业务 E组合证券发售的证券过户 17、证券市场具有_的特征。 A价值直接交换的场所 B价值间接交换的场所 C财产权利直接交换的场所 D风险直接交换的场所 18、在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有_。 A中国证监会的核准文件 B经中国证监会审核的全部发行申报材料 C发行的预计时间安排 D发行具体实施方案和发行公告 19、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申 报稿)在 _预先披露。 A发行公司网站 B交易所网站 C中国证监会网站 D中国证监