2017年上半年山东省证券从业资格《证券发行与承销》：保荐制度考试试题

2017 年上半年山东省证券从业资格证券发行与承销： 保荐制度考试试题 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。 A盈余公积 B股本账户 C公司资本公积金 D留存收益 2、证券营业部经营管理一般包括_ A制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 B岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 D硬件管理、软件管理 3、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后， 可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（） 。 A筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项 的规定 B净资产不少于 3 亿元人民币 C过去 1 年税后利润不少于 5000 万元人民币 D按合理预期市盈率计算，筹资额不少于 3000 万美元 4、累计投标询价开始前_个交易日，主承销商按上海市场首次公开发行股票 网下发行电子化实施细则第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象 相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。 A1 B2 C3 D5 5、 中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事 会，其成员_。 A必须多于 2 人 B不得少于 2 人 C必须多于 3 人 D不得少于 3 人 6、根据相关规定，上海市场在 B 股的清算过程中，如境内参与人备付金账户 余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额 的_收取罚金。 A0.1 B0.2 C0.4 D0.5 7、_主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增 长形态。 A增长型行业 B周期型行业 C防守型行业 D投资型行业 8、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（） 。 A10% B20% C30% D50% 9、在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和 客户须知 ，第二个环节签订证券交易委托代理协议 ，第三个环节是_。 A清算 B交割 C开立资金账户与建立第三方存管关系 D初始登记 10、公开发行证券的，报备承销总结报告并提供下列文件限于首次公开发行的 是（） 。 A募集说明书单行本 B承销协议及承销团协议 C律师鉴证意见 D会计师事务所验资报告 11、金融衍生工具按_可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、 OTC 交易的衍生工具。 A基础工具种类 B金融创新工具的功能 C产品形态和交易场所 D金融衍生工具自身交易的方法及特点 12、可转换债券按面值发行，每张面值为_元。 A50 B100 C500 D1000 13、在_，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及 其产品。 A认知阶段 B情感阶段 C犹豫阶段 D最终行为阶段 14、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请 可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（）个工作日，并应当在至 少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A20 B7 C10 D3 15、某投资者购买了一张面值 1000 元，期限 180 天，年贴现率为 12%的贴现债 券。则此贴现债券的发行价格为_。 A880 元 B900 元 C940 元 D1000 元 16、下面说法正确的是_。 A中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升 B中央银行提高再贴现率会使股票价格上升 C中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升 D中央银行放松银根会使股票价格上升 17、某客户持有上交所上市 96 国债(6)现券 1 万手。该国债当日收盘价为 125.8 元，当月的标准券折算率为 1:1.27。该客户最多可回购融入的资金是 _万元。 A635 B1270 C2600 D4600 18、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优 先股的基础上附加了以普通股为基础资产的_。 A看涨期权 B看跌期权 C平价期权 D以上都不埘 19、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月 内作出。 A1 B3 C6 D9 20、深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为_元。 A5 B10 C50 D100 21、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进 行审查，出具是否有异议的书面意见。 A5 B10 C20 D30 22、全国银行间市场买断式回购以_。 A全价交易、全价结算 B净价交易、净价结算 C净价交易、全价结算 D全价交易、净价结算 23、如果某可转换债券面额为 2000 元，规定其转换比例为 40 元，则转换价格 为_元。 A5 B25 C50 D100 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额_，交易单位为债券面额 _。 A1 万元，1 万元 B10 万元，10 万元 C10 万元，1 万元 D10 元，1 元 2、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、 高阶层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。 ”这是指_。 A金降落伞策略 B银降落伞策略 C复合降落伞策略 D毒丸策略 3、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账 户信息报_的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披 露义务。 A证券公司所在地 B证券交易所所在地 C期货公司所在地 D投资者所在地 4、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参 与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内 连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，_等交易要素。 A交付方式 B买卖数量 C清算速度 D结算方式 5、全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过_天。 A30 B61 C91 D360 6、当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（） 。 A发行底价就是最终的发行价格 B应重新申购 C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 7、基金合同的主要披露事项不包括_。 A基金运作方式 B基金收益分配原则 C基金资产净值的计算方法和公告方式 D风险警示内容 8、基金信息披露时，应披露下列哪些内容_ A基金招募说明书 B临时报告 C证券投资业绩预测报告 D涉及基金托管义务的诉讼 9、_是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 A合法原则 B合规原则 C效率原则 D “三公”原则 10、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现 了金融衍生工具的_特征。 A跨期性 B期限性 C联动性 D不确定性或高风险性 11、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于_。 A国债 B国家重点建设债券 C债券型证券投资基金 D在证券交易所上市的企业债券 12、把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为_。 A买卖方向 B结算方式 C行权期限 D买卖的标的股票来源 13、目前，上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定， 主要包括_。 A标的股票的流通股份市值 B标的股票交易的活跃性 C权证存量和存续期 D权证持有人数量 14、下列不属于相对估值法范围的有（） 。 A调整现值规模 B市盈率 C市净率 D市值回报增长比率 15、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于_。 A交收失误引起的风险 B无权或越权代理而造成的风险 C证券公司工作人员申报差错引起的风险 D客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 16、 公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司 按照规定的比例在_年内分期缴清出资。 A2 B3 C4 D5 17、关于个人投资者投资基金的税收，以下说法正确的是_。 A在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，对个人投资者 申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 B投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市 公司和发行债券的企业再向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴 33%的个人 所得税 C目前个人投资者投资基金暂免征收印花税 D对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票收入、国债利息收入、 个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税 18、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义 在证券登记结算机构指定_。 A法人结算席位 BA、B 股联合席位 C风险金账户 D结算经办人 19、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）年内存在未履行向投资者作 出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。 A半 B3 C2 D1 20、詹森(Jensen)指数是通过比较考查期基金收益率与预期收益率之差来评价基 金，即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。这里的预期 收益率是由_得出的。 A资本资产定价(CAPM) B证券市场线(SML) C套利定价模型(APT) D资本市场线(CML) 21、技术进步对行业的影响是巨大的，具体表现有_。 A电力逐渐取代蒸汽动力 B