2017年上海证券从业资格《证券市场》第七章考试试题

2017 年上海证券从业资格证券市场第七章考试试题 一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、我国证券法对证券发行的规定不包括_。 A公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金 的使用 B公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C经纪业务中的禁止性规定 D公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公 开发行股票报送募股申请及文件资料 2、目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于 B 股的滚动交收周期为 _。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 3、在证券组合投资理论中，使用的英文缩写 CAPM 是指_。 A单因素模型 B均值方差模型 C资本资产定价模型 D多因素模型 4、关于证券经纪商应承担的义务，下列表述不正确的是_。 A忠实办理受托业务 B如实记录客户资金和证券的变化 C接受全权委托 D坚持为客户保密制度 5、最普通、最常见的股票是_。 A优先股股票 B普通股股票 C无面额股票 D无记名股票 6、下列各项不属于证券投资系统风险的是_。 A本币汇率贬值 B行业普遍经营不景气 C通货膨胀率逐年提高 D发生金融危机 7、H 股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执 行董事。 A1 B2 C3 D5 8、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业 务已满_年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 A1 B3 C5 D7 9、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以_形式征收的全国性基 金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的_。 A社会保障税；社会保险基金 B社会保障税；企业年金 C社会保险基金；社会保障基金 D社会保险基金；企业年金 10、上市公司并购重组财务顾问业务不包括（） 。 A交易估值 B法律咨询 C方案设计 D出具专业意见 11、某上市公司每 10 股派发现金红利 1.50 元，同时按 10 配 5 的比例向现有股 东配股，配股价格为 6.40 元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11.05 元，则除权(息) 报价应为_元。 A1.50 B6.40 C9.40 D11.05 12、优先股票的“优先”主要体现在_。 A对企业经营参与权的优先 B认购新发行股票的优先 C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D股息分派和剩余资产分配优先 13、关于债券的含义，下面说法错误的是_。 A投资者是借出资金的经济主体 B发行人只需要在一定时期归还本金 C债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法 律凭证 D发行人是借入资金的经济主体 14、下列不是按会计准则编制的是_ A将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源 B报表数据未按通货膨胀或物价水平调整 C非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的 D无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确 15、道氏理论认为，_最为重要。 A开盘价 B收盘价 C全天最高价 D全天最低价 16、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他 销售机构的是（） 。 A平销渠道 B直销渠道 C网络渠道 D代销渠道 17、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证 券账户卡包含_两项内容。 A原证券账户的复制和证券的非交易过户 B新开立证券账户和证券的非交易过户 C原证券账户的复制和证券的交易过户 D新开立证券账户和证券的交易过户 18、 公司法规定股份有限公司的董事会成员为_人。 A310 B5 15 C5 19 D520 19、下列属于消极型组合管理策略的是_。 A努力与大盘指数收益持平 B努力超越大盘指数收益 C在市场上买入价值被低估的股票 D在市场上卖出价值被高估的股票 20、混合基金是指_。 A同时以股票、债券为投资对象的基金 B既注重资本增值又注重当期收入的一类基金 C以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金 D以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金 21、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。 A营业部电脑系统 B交易所电脑系统 C营业部终端处理机 D场内交易员 22、证券_后，行情信息中无该证券的信息。 A停牌 B复牌 C摘牌 D挂牌 23、根据投资目标划分的证券投资基金不包括（） 。 A成长型基金 B收入型基金 C期权基金 D平衡型基金 24、基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金份额的发 售。 A3 B6 C9 D12 25、上市公司通过_形式向投资者披露其经营状况的有关信息。 A年度报告 B中期报告 C临时报告 D以上都是 26、基金托管人一般由_聘请。 A基金发起人 B基金管理人 C基金持有人大会 D证券交易所 27、下列选项中_不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总 局申请审查豁免的情况。 A重组亏损企业保障就业的 B涉及商业秘密的 C引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的 D可以改善市场公平竞争条件的 二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、基金宣传推介材料中不得使用（）的语言表述。 A业绩稳健 B坐享财富增长 C欲购从速 D基金有风险 2、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是_。 A投机收入 B佣金收入 C投资收入 D买卖证券的差价 3、上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为 _。 A2003 年 1 月 3 日和 2002 年 12 月 30 日 B2002 年 12 月 3 日和 2003 年 1 月 30 日 C2003 年 12 月 30 日和 2002 年 1 月 3 日 D2002 年 12 月 30 日和 2003 年 1 月 3 日 4、关于基金管理人的管理费，下列说法正确的是_。 A基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关 B通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐年计算，按月支付 C货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证 基金费率较高 D管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投 资者收取 5、证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于 1 家公司发行的证券， 按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的_。 A2% B5% C10% D15% 6、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 _万元。 A50 B100 C200 D500 7、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构 规定，对国债现货交易和回购业务实行“_”制度。 A先入库，后买进 B先买进，后入库 C先卖出，后入库 D先入库，后卖出 8、关于外汇风险论述正确的是_。 A金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险 B金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险 C商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能 性 D从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险 两大类 9、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有_。 A近 2 年无亏损记录 B具有会员资格 C无违规现象 D缴纳席位费 10、下列各项属于证券交易所特征的有_。 A有固定的交易场所和交易时间 B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 C交易的对象不限于某一定标准的上市证券 D通过公开竞价的方式决定交易价格 11、 公司法中公司债券的内容包括_。 A公司债券募集办法的主要内容 B公司债券的形式 C记名公司债券和无记名公司债券存根簿上载明的内容，转让的价格及方式 D可转换为股票的公司债券的规定 12、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括_。 A优先股票股东的权利和义务 B优先股票分配股息的顺序和定额 C优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 D优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 13、下列各项不属于境外上市外资股的是_。 AH 股 BB 股 CN 股 DL 股 14、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循_原则。 A人员、机构、资产、负债相结合 B人员、机构、资产按照业务划分 C人员、机构、资产相结合 D债务、收入与成本、费用和支出相配比 E债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比 15、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的_以备支付客户 的分红或退出款项。 A现金 B可随时变现的股票 C到期日在 1 年内的政府债券 D国债 16、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确 的有_。 A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C要求会员按季编制库存证券报表 D对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案 17、下列有关债券含义的说法中，不正确的有_。 A发行人需要还本付息 B发行人是借入资金的主体 C投资者是出借资金的经济主体 D反映了二者之间的委托与受托关系 18、在风险收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券 A 和无风险证 券 B 成立的证券组合一定位于_。 A连接 A 和 B 的直线上 B连接 A 和 B 的直线的延长线上 C连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凹向原点 D连接 A 和 B 的曲线上，且该曲线凸向原点 19、 公司法中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注 册资本的_。 A60% B50% C40% D30% 20、下列属于控制权变更型资产重组的是_。 A公司的分 B资产配负债剥离 C收购公司 D股权的无偿划拨 21、证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了_。 A健全性原则 B独立性原则 C制衡性原则 D防火墙原则 22、在基金信息披露中，以下被禁止的行为有_。 A不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 B披露中存在应披露而未披露信息 C对基金产品的未来收益率进行预测 D诋毁其他基金管理人、托管人 23、完全预期理论_。 A只承认市场流动性影响远期利率 B只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率 C市场流动性可以系统地影响远期利率 D承认存在其他因素影响远期利率 24、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交_。 A上市报告书(申请书) B公司章程 C申请上市的董事会决议 D保荐协议和保荐人出具的上市保荐书 25、 （）是指以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算