2017年广西证券从业资格《证券市场》：国债的分类模拟试题

2017 年广西证券从业资格证券市场：国债的分类模拟 试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符 合题意） 1、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是_。 A到期收益率等于票面利率 B到期收益率大于票面利率 C到期收益率小于票面利率 D无法比较 2、买入并持有策略是_的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略 性资产配置的投资者。 A稳健型 B激进型 C消极型 D积极型 3、发行新股时的律师费用属于_。 A发行费用 B承销费用 C发行手续费用 D评估费用 4、 关于证券投资基金税收政策的通知发布于（）年。 A1998 B2002 C2004 D2005 5、以下不属于证券自营买卖对象的是_。 A权证 BB 股 C基金券 D国债 6、目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取_方式。 A公开招标 B承销包销 C行政分配 D都不是 7、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（） 。 A公司财务报告 B公司年度报告 C监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法 D公司章程的修改 8、关于地方政府债券论述正确的是_。 A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D地方政府债券简称“地方债券” ，也可以称为 “地方公债”或“地方债” 9、意味着 20 世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美 国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是_。 A 证券法 B 格拉斯斯蒂格尔法 C 证券交易法 D 金融服务现代化法案 10、计算存货周转率，不需要用到的财务数据是_。 A年末存货 B营业成本 C营业收入 D年初存货 11、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是_。 A是在 18 世纪末、19 世纪初产业革命的推动下出现的 B基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C由于风险较大，刚开始没有获得政府支持 D证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 12、以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是_。 AA 股 BS 股 CB 股 DL 股 13、证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自 中国证监会确认之日起_个月不得参与证券承销。 A24 B30 C36 D48 14、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（） 。 A同期金融机构 1 年期存款基准利率 B同期金融机构贷款基准利率 C同期金融机构 1 年期贷款基准利率 D同期金融机构间拆借利率 15、资产管理业务是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产品 的投资管理服务行为。 A委托人 B资产管理人 C受托人 D代理人 16、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。 A15% B20% C30% D50% 17、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理 增加权益或减少权益的登记手续。 AT+0 BT+1 CT+2 DT+3 18、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是_。 A根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 C具有 3 年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验 D具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 所要求的独立性 19、关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 _。 A申请材料送交日为 T-5 日前 B向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前 C公告刊登日为 T 日 D最后交易日为 T+3 日 20、以下不是非累积优先股票的特点是_。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻 21、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。 A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构 D监管部门 22、各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有_。 A主要托管业务活动通过技术系统完成 B系统配置完整、独立运作 C系统管理严格 D系统安全运作 23、上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行 当年营业利润比上年下降（）以上的情形。 A24；30% B12 ；50% C24 ；50% D12；30% 24、公开募集证券说明书自最后签署之日起_个月内有效。 A3 B6 C12 D18 25、QDII 基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（） 。 A发售 QDII 基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营 外汇业务资格 BQDII 基金份额可以用人民币进行认购 C基金管理人可以根据产品特点确定 QDII 基金份额市值的大小 DQDII 基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以 上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、龙债券利率的确定基准是_。 A香港银行同业拆放利率 B伦敦银行同业拆放利率 C新加坡银行同业拆放利率 D美国联邦基金利率 2、产业布局政策一般遵循的原则有_。 A经济性原则 B合理性原则 C协调性原则 D平衡性原则 3、下列关于保本基金的说法中，正确的有_。 A保本基金一般都有保本期 B保本基金在本质上属于混合基金 C “保本”的性质限制了基金收益的上升空间 D保本型基金无法回避通货膨胀风险 4、 中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为_。 A1998 年 1 月 B1999 年 7 月 C1999 年 9 月 D2000 年 1 月 5、证券营业部的客户服务主要包括（） 。 A客户需求调查 B对客户的一般化服务 C对客户的个性化服务 D客户服务的创新 6、双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参 与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内 连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，_等交易要素。 A交付方式 B买卖数量 C清算速度 D结算方式 7、 （）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。 A邮寄服务 B自动传真、电子信箱与手机短信 C一对一专人服务 D座谈会 8、评估证券组合业绩的基本原则是_。 A仅考虑组合收益的高低 B仅考虑组合所承担风险的大小 C仅考虑管理者的技能 D既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小 9、有关委托方式的说法，错误的是_。 A市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 B限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交 C限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高 D在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投 资计划 10、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过 _。 A273 天 B28 天 C9l 天 D1 年 11、主承销商在行使超额配售选择权时，按同一发行价格可以超额发售不超过 包销数额（）的股份。 A10% B15% C20% D25% 12、证券业协会性质上是一种_。 A证券监督机构 B证券服务机构 C自律性组织 D证券投资人 13、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项_。 A看涨期权 B看跌期权 C平价期权 D实质期权 14、以下不属于衍生证券投资基金的是_。 A期权基金 B黄金基金 C期货基金 D认股权证基金 15、证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他 证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。 A1 B2 C3 D5 16、股份有限公司申请股票上市应当符合的条件主要包括_。 A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上 C公司股本总额不少于人民币 5000 万元 D公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 17、我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，应符合以 下_要求。 A登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本 B发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份 C发起人首次出资额不得低于注册资本的 20% D发起人首次出资额不得低于注册资本的 35% 18、下列说法错误的是_。 A期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格 购买或出售一定数量的基础工具的权利 B看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权 C期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡 D金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日 渐趋同 19、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响_机制来引 起的。 A市场秩序 B供求关系 C价格关系 D数量关系 20、作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同， 美国称为_。 A证券投资信托基金 B共同基金 C单位信托基金 D集合基金 21、新股东增发代码为_。 A “731” B “700” C “730” D “710” 22、证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满_年。 A2 B3 C4 D5 23、在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事_等交易。 A其管辖范围内公司发行股票后剩余部分卖出 BB 种股票 C证券公司股票质押贷款 D其管辖范围内公司发行债券后剩余部分卖出 24、关于存货周转率，以下说法中，错误的是_。 A只有应用