企业法定代表人任职限制

关于全面推行法定代表人任职限制管理工作的实践与思考 市局企管科 黎维基 今年以来，市局在全省率先推行企业法人法定代表人任职限制管理工作， 通过一年的施行，取得明显成效，为社会信用体系的构建积累了一些工作思路 和实践。本文在分析今年市局推行企业法人法定代表人任职限制管理工作的基 础上，提出相关建议以供参考。 一、基本做法 （一）从吊销信息出发，衍生两种资格限制信息。企业法人法定代表 人登记管理规定第四条规定了八种不得担任企业法人法定代表人的情形。从 全市实践中来看，其中“担任因违法被吊销营业执照的企业的法定代表人，并 对该企业违法行为负有个人责任，自该企业被吊销营业执照之日起未逾三年的” 占了全市受限企业法定代表人的绝大多数情形。近三年来全市共吊销企业法人 7765 户，并以此衍生两种资格限制信息：一是对于这 7765 户被吊销企业法人 的法定代表人的一个准入限制信息；二是将上述企业法人法定代表人的身份信 息在全市的业务系统进行匹配，导出这些人员在全市担任法定代表人或公司董 事、监事、高管（以下简称“特殊人员”）的 489 户企业名单。 （二）以信息化为基础，构建三个层次监管机制。针对上述两种人员信 息，省局构建了三次层次的监管机制。一是针对上述 7765 户企业法人的法定代 表人重新申请做“特殊人员”的，各级登记部门不予核准登记；二是各级年检、 登记部门在受理年检或有关登记业务时，发现“特殊人员”出现不得担任情形 的，应指导企业进行人员变动并办理备案后，方可受理其他业务；三是通过工 商所（分局）向 57 户法定代表人不符合任职规定的企业发出责令改正通知书份， 向 61 户董事、监事、高级管理人员不符合任职规定的企业发出行政指导意见书。 （三）以法律为依托，规范解限情形和流程。佛山市局按照法律法规的 规定，结合佛山经济实体发展历程实际，通过指导意见在全市暂行规定了 5 种对被吊销营业执照的处罚不负个人责任的情形：一是属主管部门任命的企 业法定代表人，按照上级主管部门的调任通知实际上已不再行使法定代表人职 权，期间企业因违法被工商部门吊销营业执照的；二是国有、集体企业或有关 挂靠企业因为各种历史原因，导致该企业法定代表人无法正常履行职权的；三 是经被吊销营业执照企业上级主管部门或其他政府部门出具证明，企业法定代 表人对企业被吊销营业执照不负个人责任；四是有证据证明，被吊销营业执照 企业法定代表人非该企业股东或投资者，在企业依法参加年检前已与企业终止 劳动合同关系；五是有证据证明，企业因逾期未参加年检而被吊销营业执照时， 其法定代表人因不可抗力或股东纠纷等客观原因无法履行职责的。全市结合上 述情形，按照省局规定的“谁吊销、谁解除”的流程，经书面层级审批后，在 业务系统予以解除限制。 实施一年以来，该项工作的“信用管理”价值理念得到企业高管的高度 认可。多数老总、商界精英在得知任职资格限制的情形后，展现了极大的关注 和积极的配合，进而进一步完善了工商部门的监管服务环境，也进一步明确了 工商部门未来信用监管思路的发展方向。 二、存在问题 （一）法律法规、文件规定不明确造成的操作问题凸显。一是企业“特 殊人员”被资格限制的单位的监管流程不明确。现行全市以出现部分单位因 “资格受限”而不能通过年检或变更。然而对这些单位还没有一个完整的监管 流程规定；二是还未有解限情形的全国统一性的官方解释。从全市的实践来看， 虽然全市规定了 5 种“对被吊销营业执照的处罚不负个人责任的情形”，但是 否还有其他情形的存在、情形的证据材料如何组织、是否可以由行业协会等第 三方来证明等，都还没有一个统一的规定。 （二）全国范围的信息化平台需要进一步完善。一是限制功能需要进一 步完善。一方面是系统自动匹配功能不完善。系统初步产生的都是人员的信息， 比如：被吊销企业法定代表人甲。现在，在全国联网的基础上，甲在国内任何 一个地方都不能担任一个新设立企业的“特殊人员”。但是，对于甲已担任 “特殊人员”的企业，系统不能自动产生限制。必须通过二次匹配，找到该企 业，再人工录入对该企业的限制信息，才能产生限制功能。另一方面是限制管 理的区域局限性。佛山在全省率先推行法定代表人任职限制管理工作，对“特 殊人员”担任情形的企业，进行了录入。如：对甲担任的乙单位进行了限制。 但是对于甲担任的佛山市之外的企业却不能限制。二是解限系统需要进一步完 善。比如：由于甲对其担任法定代表人的乙单位被吊销因相关原因，不负个人 责任，佛山工商部门解除了甲的资格限制，但是由于总局系统对被吊销营业执 照的企业法定代表人都进行了限制，而且这种限制只能按照统一的时间要求由 系统自动解限，导致甲只能在佛山市被解限，但是在其他地区在一段时间内仍 然受到限制。 三、关于进一步完善法定代表人任职限制管理工作的建议 （一）以监管措施为核心，制定全国统一的法定代表人任职限制管理工 作规范和流程。 1.进一步明确法定代表人任职限制管理工作规范。公司法第一百四 十七条第一款第四项、第二百一十七条第一款一项规定以及企业法人法定代 表人登记管理规定第四条的规定，是企业法人法定代表人任职限制管理工作 的法律依据。国家工商总局应在法律的基础上，出台更加清晰的工作规范。 （1）明确企业法人法定代表人任职限制信息的主要来源。包括：工商系统内自 动产生的信息、司法机关或其他政府职能部门、公司自身、其他单位和个人所 反馈的各种信息来源；（2）明确企业法人法定代表人任职的限制措施，含登记、 年检、商标、市场、日常监管巡查等；（3）明确解除任职资格限制的各种情形 等等。包括：一是对被吊销营业执照的处罚不负有个人责任的；二是司法部门 提前解除刑事强制措施、撤销通缉或刑事判决的等等。 2.进一步明确法定代表人任职限制管理工作流程。从现行的实践来看， 部分相关企业非常重视任职资格限制管理工作的有关政策，甚至超过对行政处 罚的关注。因而，国家工商总局可参考行政处罚的各项程序化规定，明确法定 代表人任职限制管理工作的流程。（1）各种来源收集到的法定代表人任职限制 信息的各种处理流程。包括接收信息的主管部门、处理信息的时间限制以及处 理信息的程序以及信息的归档等。（2）各种限制措施的实现流程。一是新设立 不予登记的告知流程；二是年检、变更登记不予受理的告知义务；三是日常监 管中主动发出责令改正通知书或行政指导意见书的流程。（3）解除法 定代表人任职资格限制的途径。一是当事人提出申请的方式；二是工商系统内 部审核的流程；三是给当事人反馈的格式意见书等。 （二）以两个流程为主线，完善全国统一的法定代表人任职管理工作业 务系统。 建议总局在现有的“黑名单”数据管理系统的基础上，进一步完善有关 系统，搭建“形成限制”和“解除限制”两个业务系统。 1.“形成限制”数据库要采集更多的数据。一是建议除了收集形成限制 的时间之外，还要采集限制的期限。因为限制不自动意味着三年。对期限的采 集，能有效实现期限的信息化限制，防止人为或疏忽造成的期限的更改，侵害 当事人权益；二是要在全国范围内数据形成二次匹配，解决“同国异监管”的 情形。国家总局应统筹全国数据，进行整体匹配，将受限制的人员还担任“特 殊人员”的企业导出，并发各省、市，形成全国统一的监管措施。 2.开发全国同步的“解除限制”业务系统。解除人的资格限制的系统。 可以考虑以“限制期